1、 安洁士环保（上海）股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二零一六年四月 1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化
2、引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 风险及重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、宏观环境变动风险 公司目前主要从事水处理业务，涵盖了石油污水处理、工业污水处理和市政水处理业务，上述行业景气度与能源价格、国民经济发展周期及国家宏观经济政策关联性较强。因此，公司业务发展受到国民经济运行状况、国家固定资产投资规模及国家政策对上述行业投资政策导向的影响，尤其是石油行业的发展景气度、投资政策等对公司业务影响较大。如果上述宏观经济形势变化和产业政策调整对上述行业产生不利影响，将可能对公司未来经营产生负面效应。 二、市场竞争风险 近年来，我国政府对环保行业的重视力度不断加大，各种
3、产业支持政策和规划对水处理行业产生了积极的作用，水处理行业前景广阔。在此背景下，行业内公司竞争更加激烈，抢夺市场份额。水处理产品大多为个性化定制产品，客户需求差异较大，不同公司在竞标时的方案和价格亦有所差异，容易引发价格竞争，给公司带来竞争风险。未来公司如果不能进一步提升研发和销售能力，公司业务将受到一定程度的影响。 三、季节性风险 由于地理因素，我国石油资源主要分布在东北、西北及华北等地，因此公司油田钻采污水处理技术服务主要分布在上述地区；同时，公司报告期内承接的工业水处理和市政供水处理项目也主要位于大庆地区。在实际作业过程中，水处理设施需露天摆放，且大部分时间需在露天环境中作业，项目进度受
4、气候和季节的影响较为明显，雨水较多或寒冷季节较长将影响公司项目作业进度，进而带来公司经营业绩的季节性波动。 四、技术更新及核心技术人才流失风险 水处理属于技术密集型产业，具有较高的技术门槛，水处理过程中所采用的设备大多为非标设备， 各从事水处理业务的企业大都在大力研发自有处理技术及 3 相应设备。若公司不能在水处理技术、处理效率、处理能力及效果上继续保持竞争优势，则可能对未来经营业绩产生不利影响。 公司业务的开展对人才的依赖性较高，项目的研发、运营等都需要相关人员去执行。目前行业内对优秀人才的争夺较为激烈，如果公司业务流程中的核心人员出现流失，将对公司的经营稳定性带来一定的风险。 五、客户集中
5、度较高的风险 公司 2014 年、 2015 年前五大客户销售收入占主营业务收入比重分别为97.90%和 98.30%，其中，中石油集团下属公司合计占主营业务收入分别为16.49%、 90.49%。虽然不同油田在水处理业务对外招标过程中分别独立招标，但是由于我国石油行业上游开采领域寡头垄断的特点， 公司业务短期内仍将难以摆脱对中石油集团的依赖，公司面临主要业务客户集中度较高的风险。 六、应收账款较大风险 报告期内，公司的主要客户为中石油集团下属大型石油企业等，公司为上述企业提供的集成系统项目大部分在年末验收， 相应确认的应收款项余额在当年年末较大。公司 2014 年末、 2015 年末的应收账
6、款中 1 年以内的应收账款占比为79.68%、 86.91%；其中 2015 年末应收账款余额为 11,693.31 万元，截至本说明书签署日已回款 4,165.79 万元，回款比例为 35.63%。公司应收账款的对象主要为中石油集团下属企业，虽然这些客户资金实力雄厚、支付能力强、信誉度高，然而随着公司经营规模的扩大，应收账款余额将逐步增加，一旦应收账款无法及时回收，将增加公司的流动资金压力，对公司业绩和经营产生不利影响。 七、毛利率波动风险 报告期内， 公司水处理业务主要以承接系统集成类项目和提供水处理服务的方式开展，其中，系统集成类项目的毛利率高于水处理技术服务；此外，即使同为系统集成类项
7、目，亦存在不同项目的毛利率差异性。因此，公司的业务结构和收入结构将在很大程度上决定了公司的综合毛利率水平， 上述业务结构及收入结构与公司项目接单情况紧密相关。综上，公司存在因业务结构变化而引起综合毛利率波动风险。 4 八、固定资产不能充分使用的风险 2014 年、 2015 年公司的固定资产净额分别为 42,575,395.46 元和37,868,204.40 元，占资产总额比例为 31.15%和 20.76%，公司的固定资产主要为机器设备和运输设备，主要用于提供油田钻采污水处理技术服务，该部分机器设备每年计提折旧金额较大， 如果未来公司的固定资产投入产出效率下降或者出现大量闲置，则将会对公司
8、业绩带来影响。 九、运营资金不足风险 2014 年、 2015 年公司的经营性现金流量净额为 1,299,619.15 元和-17,088,107.35 元。报告期内，公司所承接的 系统集成项目大多在年末验收，但款项的回收往往需要相对长的一段时间， 使得公司经营活动产生的现金流量净额低于同期的净利润。公司目前正处于成长期，需要不断地进行市场开拓，若不能进一步提高获取运营资金的能力，公司将存在营运资金不足的风险。 十、不能持续取得合格供应商资格认证的风险 公司目前获得了中国石油天然气吉林油田分公司出具的物资供应商准入证，同时也被列入了大庆石油管理局的供应商名录。 该合格供应商资格认证对于供应商而
9、言比较重要，每年中石油集团对该供应商资格认证进行年检。虽然公司成为中石油集团合格供应商以来，能够持续通过该资格的年检，但如果未来公司不能通过该供应商资格认证的年检，将给公司持续稳定经营带来一定风险。 十一、税收优惠风险 2014 年 10 月 23 日，公司取得了通过高新技术企业复审后的高新技术企业证书（ GR201431000433） ，有效期三年， 2015 年起公司的所得税按 15%征收。在上述有效期以后，公司存在可能不符合高新技术企业资格，无法通过高新技术企业复审的可能性，从而存在无法享受税收优惠政策的风险。 十二、实际控制人控制不当风险 公司实际控制人为阮安源，阮安徽、阮安生、阮海明
10、、阮静雯、唐述山为其一致行动人，上述六人合计控制公司 76.50%的股权。实际控制人对公司实施有 5 效控制，对公司稳定发展有着积极作用，但若公司内控制度不健全，则可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。 十三、公司治理风险 股份公司设立后，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，但是公司生产规模的扩大和业务的发展，将对公司的治理提出更高的要求，在这个过程中，如果公司的内部控制制度没有得到有效执行，公司的经营将会受到影响。 6 目录 声 明 .1 风险及重大事项提示 .2 释 义 .8 第一节 基本情况 .11 一、公司基本情况 .11 二、股票挂牌情况 .12 三、股东基本情况 .1
11、3 四、公司成立以来股本形成及变化情况 .24 五、公司重大资产重组情况 .38 六、其他重大事项 .42 七、公司董事、监事、高级管理人员 .45 八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表 .48 九、本次挂牌的有关当事人 .49 第二节 公司业务 .52 一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途 .52 二、公司内部组织结构、生产或服务的主要流程及方式 .57 三、公司业务相关的关键资源要素 .59 四、主营业务相关情况 .72 五、公司商业模式 .77 六、公司所处行业基本情况 .79 第三节 公司治理 .94 一、公司治理机制的建立及运行情况 .94 二、董事会对公司治理机制的讨论与评
12、估 .96 三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚的情况 .100 四、公司独立性情况 .100 五、同业竞争 .102 7 六、挂牌公司最近两年内资金占用情形及相关措施 .103 七、挂牌公司最近两年最近两年内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担情形以及相关措施 .103 八、董事、监事、高级管理人员基本情况 .103 九、最近两年董事、监事、高级管理人员最近两年变动情况 .109 第四节 公司财务会计信息 . 111 一、最近两年经审计的财务报表 . 111 二、审计意见 .124 三、财务报表编制基础及合并范围变化情况 .124 四、公司报告期内采用
13、的主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响 .125 五、报告期公司主要财务指标分析 .139 六、报告期公司利润形成有关情况 .141 七、财务状况分析 .149 八、关联方、关联关系及关联交易 .164 九、需提请投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项.171 十、历次评估情况 .171 十一、股利分配政策及分配情况 .171 十二、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 .172 十三、影响公司持续经营能力的风险因素 .174 第五节 有关声明 .178 一、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 .178 二、主办券商声明 .179 三、律师事务
14、所声明 .180 四、会计师事务所声明 .181 五、资产评估机构声明 .182 第六节 附件 .183 8 释 义 除非特别说明，以下简称在本公开转让说明书中有如下特定含义： 本说明书、本公开转让说明书、公开转让说明书 指 安洁士环保（上海）股份有限公司公开转让说明书 安洁士、公司 指 安洁士环保（上海）股份有限公司 上海安洁士 指 上海安洁士石油技术有限公司 安洁士（上海） 指 安洁士石油技术（上海）有限公司 安洁士有限 指 安洁士环保（上海）有限公司 悦欧投资 指 悦欧（上海）投资管理中心（有限合伙） 安澈投资 指 上海安澈投资管理合伙企业（有限合伙） 众成投资 指 众成（上海）投资管理
15、中心（有限合伙） 安激投资 指 上海安激投资管理合伙企业（有限合伙） Matrix China 指 Matrix Partners China I Hong Kong Limited 苏州纪源 指 苏州纪源科星股权投资合伙企业（有限合伙） 盈峰投资 指 佛山市顺德盈峰投资合伙企业（有限合伙） 德丰杰 指 德丰杰（无锡）创业投资企业 上海高亿 指 上海高亿实业有限公司 吉林洁源 指 吉林洁源环保科技有限公司，洁源环保更名前公司 洁源环保 指 吉林省洁源环保科技有限公司 安洁士固体 指 吉林省安洁士固体废物处理有限公司 大庆分公司 指 安洁士环保（上海）股份有限公司大庆分公司 吉林分公司 指 安洁
16、士环保（上海）股份有限公司吉林分公司 中石油集团 指 中国石油天然气集团公司 环保部 指 中华人民共和国环境保护部 发改委 指 中华人民共和国发展和改革委员会 住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部 9 水利部 指 中华人民共和国水利部 环保产业协会 指 中国环境保护产业协会 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 股东大会 指 安洁士环保（上海）股份有限公司股东大会 董事会 指 安洁士环保（上海）股份有限公司董事会 监事会 指 安洁士环保（上海）股份有限公司监事会 全国中小企业股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证监会 指 中国证劵监督管理委员会 公司法 指 中
17、华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 如无特殊说明，指人民币元、万元 报告期 指 2014 年度、 2015 年度 油田采出水 指 油田开采过程中产生的含有原油的水，是油田开采过程中的副产品。油田采出水具有含油量高、含无机盐量高、含颗粒性杂质等特点 油田回注水 指 在石油开采过程中，运用物理、化学或生物方法，通过一定的技术装置及设备系统，将采出水（含油、悬浮物等）处理后，将水回注至地层，以保持地层动力和持续采油，或保证处理水质稳定达标排放的技术服务 压裂返排液 指 流体矿在开采过程中，为了获得高产而借用液体传导力（如水力等）压裂时所用的液体 砂滤器 指 一种利用过
18、滤介质去除水中各中悬浮物、微生物、以及其他微细颗粒，最终达到降低水浊度、净化水质效果的一种高效过滤设备。 砂滤器的常用滤料有石英砂、金刚砂等 油田综合废水 指 原油采出液、压裂返排液、酸化返排液、洗井液、试油废水混合的废水。其具有高 COD、高粘度、高稳定性、高 SS、高含聚量和低生化性等特点 洗井液 指 用来冲洗井壁，清除井内沉渣或淤砂的流体。洗井液一般由表面活性剂及溶剂组成 酸化 指 强化采油、油气井增产的一种措施。其原理是通过酸液对岩石胶结物或地层孔隙、裂缝内堵塞物等的溶解和溶蚀作用，恢复或提高地层孔隙和裂缝的渗透性 10 钻井液 指 钻探过程中孔内使用的循环冲洗介质。钻进液具有高PH、
19、难脱水、含有大量无机盐及重金属离子等特点 气浮 指 在水中形成高度分散的微小气泡，粘附废水中的固体或液体颗粒，形成表观密度小于水的絮体而上浮到水面，形成浮渣层被刮除，从而实现固液或者液液分离的过程 超滤膜 指 一种可以有效过滤污水中杂质的微孔过滤膜。超滤膜的过滤原理为以膜两侧的压力差为驱动力，在一定的压力下，当原液流过膜表面时，超滤膜表面密布的许多细小的微孔只允许水及小分子物质通过而成为透过液，而原液中体积大于膜表面微孔径的物质则被截留在膜的进液侧，成为浓缩液，从而实现对原液的净化、分离和浓缩 反渗透膜 指 一种模拟生物半透膜制成的具有一定特性的人工半透膜。反渗透膜的过滤原理是在高于溶液渗透压
20、的作用下，杂质不能透过半透膜，从而将杂质和水分离开来双波诱导催化 指 在综合废水的处理过程中， 微波与超声波的协同作用，加快废水与药剂的混凝、絮凝效果，有效减少反应时间，从而加快废水处理效率的技术 COD 指 Chemical Oxygen Demand，化学需氧量。 TDS 指 Total dissolved solids, 溶解性固体总量 SS 指 Suspended Substance，水质中悬浮物 PH 指 氢离子浓度指数，用来衡量溶液酸碱度 HDPE 指 高密度聚乙烯，是一种结晶度高、非极性的热塑性树脂 HSE 指 健康（ Health）、安全（ Safety）和环境 (Enviro
21、nment）三位一体的管理体系 注：本说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 11 第一节 基本情况 一、公司基本情况 公司名称： 安洁士环保（上海）股份有限公司 法定代表人 阮安源 有限公司成立日期： 2009 年 4 月 7 日 股份公司成立日期： 2015 年 10 月 23 日 注册资本： 6,900 万元 住 所： 中国（上海）自由贸易试验区亮秀路 112 号 A 座 402 室 办公地址： 上海市松江区广富林路 4855 弄 8、 9 号 邮 编： 201616 信息披露负责人： 李华 电话号码： 021-32211668 传真号码： 021-322
22、11667 电子信箱： groupaegis- 公司网址： www.aegis- 组织机构代码： 68735911-5 所属行业： 生态保护和环境治理业 经营范围： 环境保护技术及设备的设计、研发；给水及污水处理技术的研发；自动化控制设备及机械类设备的研发；化学制剂的研发。石油石化专用设备的制造、环境保护设备的制造、环保成套设备的制造（仅限分支机构制造） 、给水及污水处理设备、压力容器、压力管道、管道、仪器仪表、自动化设备等零配件的制造（仅限分支机构制造） 。机械设备、电器设备、五金交电、自动化控制设备、环保成套设备、化工产品（不含危险化学品及第一类非药品类易制毒化学品）的批发、佣金代理（拍卖
23、除外）和进出口（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可管理商品的，按国家有关规定办理申请） 。上述设备及产品的租赁。污水及废物处理的技术咨询及配套服务；石油环保工程项目的管理及服务；环保技术的咨询；环境、环保项目投资管理咨询、环保工程的施工。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 12 二、股票挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票代码： 【】 股票简称： 【】 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00元 股票总量： 6,900万股 挂牌日期： 【】年【】月【】日 转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及 股东对所持股份锁定的承诺 1、
24、安洁士控股股东悦欧投资承诺： （ 1）自安洁士成立之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本合伙企业所持有的安洁士的股份。 （ 2）在安洁士股票在全国中小企业股份 转让系统公司挂牌后，本合伙企业所持安洁士的股票将分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让限制之前，本合伙企业不转让或委托他人管理本合伙企业直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、安洁士实际控制人阮安源及其一致行动人 阮安徽、阮安生、阮海明、阮静雯、唐述山承诺承诺： （ 1）自安洁士成立之日起十二个月内， 不转让或者委托他
25、人管理本人所持有的安洁士的股份。 （ 2）在担任安洁士董事、监事、高级管 理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的安洁士股份总数的 25%； 离职后半年内不转让本人所持主要业务： 水处理设备系统集成、水处理技术服务及其他业务。 13 有的股份。 （ 3）在安洁士股票在全国中小企业股份转让系统公司挂牌后，本人直接或间接持有的安洁士的股票将分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让限制之前，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 3、安洁士全体董事
26、、监事、高级管理人员承诺： （ 1）自安洁士成立之日起十二个月内，不转 让或者委托他人管理本人所持有的安洁士的股份。 （ 2）在担任安洁士董事、监事、高级管 理人员期间每年转让的股份不超过本人持有的安洁士股份总数的 25%； 离职后半年内不转让本人所持有的安洁士股份。 4、安洁士自然人股东和非自然人股东承诺： 自安洁士成立之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本人所持有的安洁士的股份。 三、股东基本情况 （一）公司股权结构图 14 （二）主要股东情况 1、悦欧投资 公司的控股股东为悦欧投资。截至本 说明书签署日，悦欧投资持有公司3,243.00 万股，占股本比例为 47.00%。 悦欧投资
27、成立于 2014 年 10 月 13 日，出资额为 100.00 万元，执行事务合伙人为阮安源，经营范围：投资管理，企业管理，资产管理，实业投资，企业形象策划，市场营销策划，创意服务，商务服务，会务服务，展览展示服务，网络科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，图文设计制作。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 截至本说明书签署之日，悦欧投资的股权结构如下： 合伙人名称 合伙人性质 出资额（万元） 出资比例 阮安源 普通合伙人 39.137 39.137% 序号 股东名称 持有股份数（万股） 所占比例（ %） 股东性质 1 悦欧投资 3,243.00 47.0
28、0 境内合伙企业 2 安澈投资 1,621.50 23.50 境内合伙企业 3 Matrix Partners China I Hong Kong Limited 469.3932 6.8028 境外法人 4 苏州纪源 457.7943 6.6347 境内合伙企业 5 众成投资 414.00 6.00 境内合伙企业 6 盈峰投资 244.0323 3.5367 境内合伙企业 7 李松棠 134.9088 1.9552 境内自然人 8 德丰杰 74.8236 1.0844 非公司外商投资企业 （中外合作） 9 何惠银 60.8166 0.8814 境内自然人 10 安激投资 44.8155 0.
29、6495 境内合伙企业 11 粟元生 36.0456 0.5224 境内自然人 12 何文意 36.0456 0.5224 境内自然人 13 上海高亿 34.0722 0.4938 境内法人 14 李慕 25.2885 0.3665 境内自然人 15 汤济权 3.4638 0.0502 境内自然人 合 计 6,900.000 100.00 - 15 阮安徽 有限合伙人 17.00 17.00% 阮安生 有限合伙人 15.00 15.00% 唐述山 有限合伙人 12.7404 12.7404% 阮海明 有限合伙人 10.3191 10.3191% 阮静雯 有限合伙人 5.8035 5.8035%
30、 合计 - 100.00 100.00% 悦欧投资出具相关承诺，承诺悦欧投资不属于私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行） 等法律法规中所规定的私募投资基金或私募基金管理人， 不属于需要向中国证券投资基金业协会履行私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案的情形。 2、安澈投资 截至本说明书签署日，安澈投资持有公司 1,621.50 万股，占股本比例为23.50%。 安澈投资成立于 2015 年 2 月 2 日，出资额为 50,000.00 元，执行事务合伙人为阮安源，经营范围：投资管理。 （除股权投资和股权投资管理） 。 （依法须经批准的项目，经相关部门
31、批准后方可开展经营活动） 。 截至本说明书签署之日，安澈投资的股权结构如下： 合伙人名称 合伙人身份 出资额（元） 出资比例 阮安源 普通合伙人 1.601195 32.0239% 李慕 有限合伙人 0.922435 18.4487% 李华 有限合伙人 0.42553 8.5106% 阮安徽 有限合伙人 0.42553 8.5106% 阮安生 有限合伙人 0.36171 7.2342% 高焱 有限合伙人 0.318195 6.3639% 艾华 有限合伙人 0.212765 4.2553% 唐述山 有限合伙人 0.212765 4.2553% 曹开勇 有限合伙人 0.212765 4.2553%
32、 饶俊红 有限合伙人 0.212765 4.2553% 黄铭立 有限合伙人 0.06388 1.2776% 张洪 有限合伙人 0.021275 0.4255% 高源 有限合伙人 0.00919 0.1838% 16 合计 - 5.00 100.00% 安澈投资出具相关承诺，承诺安澈投资不属于私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行） 等法律法规中所规定的私募投资基金或私募基金管理人， 不属于需要向中国证券投资基金业协会履行私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案的情形。 3、众成投资 截至本说明书签署日，众成投资持有公司 414.00 万股，占股本比例为
33、6%。 众成投资成立于 2014 年 10 月 13 日，出资额 10.00 万元，执行事务合伙人为阮安源，经营范围：投资管理、企业管理 ，资产管理，实业投资，企业形象策划，市场营销策划，创意服务，会务服务，展览展示服务，商务咨询，图文设计制作，网络科技领域内的技术研发、技术转让、技术咨询和技术服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 截至本说明书签署之日，众成投资的股权结构如下： 合伙人名称 合伙人身份 出资额（万元） 出资比例 阮安源 普通合伙人 5.10 51.00%阮安徽 有限合伙人 1.70 17.00% 唐述山 有限合伙人 1.70 17.00%阮安生 有限
34、合伙人 1.50 15.00% 合计 - 10.00 100.00%众成投资出具相关承诺，承诺众成投资不属于私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行） 等法律法规中所规定的私募投资基金或私募基金管理人， 不属于需要向中国证券投资基金业协会履行私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案的情形。 4、安激投资 截至本说明书签署日，安澈投资持有公司 44.8155 万股，占股本比例为0.6495%。 安激投资成立于 2014 年 4 月 18 日，出资额 50.00 万元，执行事务合伙人为何文意，经营范围：投资管理。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
35、经营活动） 17 截至本说明书签署之日，安激投资的股权结构如下： 合伙人名称 合伙人身份 出资额（万元） 出资比例 何文意 普通合伙人 12.3018 24.6036% 粟元生 普通合伙人 11.42 22.84% 李华 有限合伙人 9.43 18.86%阮安徽 有限合伙人 7.67 15.34% 陈雁 有限合伙人 4.5991 9.1982% 徐引超 有限合伙人 4.5791 9.1582% 合计 - 50.00 100.00% 安激投资出具相关承诺，承诺安激投资不属于私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行） 等法律法规中所规定的私募投资基金或私募基金
36、管理人， 不属于需要向中国证券投资基金业协会履行私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案的情形。 5、 Matrix Partners China I Hong Kong Limited 截至本说明书签署日， Matrix China 持有公司 469.3932 万股，占股本比例为6.8028%。 Matrix China 成立于 2008 年 2 月 6 日，注册资本 7,000.00 万美元，经营范围：投资管理。 截至本说明书签署之日， Matrix China 的股权结构如下： 股东名称 出资额（万美元） 出资比例 Matrix Partners China I,L.P. 6,356.0
37、0 90.8% Matrix Partners China I-A,L.P. 644.00 9.20% 合计 7,000.00 100.00% Matrix China 为境外企业，不适用私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 的规定。 6、苏州纪源 截至本说明书签署日，苏州纪源持有公司 457.7943 万股，占股本比例为6.6347%。 苏州纪源成立于 2011 年 6 月 14 日，出资额 65,000.00 万元，执行事务合伙 18 人为天津纪源科星股权投资管理合伙企业（有限合伙） ，经营范围：股权投资、创业投资、实业投资、投资咨询及管理服务。 （依
38、法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 截至本说明书签署之日，苏州纪源的股权结构如下： 合伙人名称 合伙人性质 认缴出资额（万元） 认缴 出资比例 天津纪源科星股权投资管理合伙企业（有限合伙） 普通合伙人 2,150.00 3.31% 国创元禾创业投资基金（有限合伙） 有限合伙人 16,250.00 25.00% 宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司 有限合伙人 5,500.00 8.46% 碧生源投资有限公司 有限合伙人 5,000.00 7.69% 上海溢本投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 3,400.00 5.23% 上海科技投资公司 有限合伙人 2,000.00
39、3.08% 金建庆 有限合伙人 2,000.00 3.08% 上海洪皓贸易有限公司 有限合伙人 2,000.00 3.08% 上海东虹桥金融控股集团有限公司 有限合伙人 2,000.00 3.08% 苏州同凯投资企业（有限合伙） 有限合伙人 2,000.00 3.08% 詹忆源 有限合伙人 1,725.00 2.65% 杨阿雪 有限合伙人 1,575.00 2.42% 朱达全 有限合伙人 1,500.00 2.31% 苏州工业园区和玉晟巍股权投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 1,500.00 2.31% 江苏南洋木业有限公司 有限合伙人 1,400.00 2.15% 广州市九龙湖旅游娱乐开
40、发有限公司 有限合伙人 1,000.00 1.54% 戴志清 有限合伙人 1,000.00 1.54% 上海华井股权投资基金合伙企业 (有限合伙 ) 有限合伙人 1,000.00 1.54% 苏州工业园区鼎晟天秤创业投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 1,000.00 1.54% 汪多平 有限合伙人 1,000.00 1.54% 朱旭娟 有限合伙人 1,000.00 1.54% 朱烨彬 有限合伙人 1,000.00 1.54% 顾瑞林 有限合伙人 1,000.00 1.54% 偶俊杰 有限合伙人 1,000.00 1.54% 庄啸地 有限合伙人 1,000.00 1.54% 林岗 有限合伙人
41、 1,000.00 1.54% 上海良兆实业有限公司 有限合伙人 1,000.00 1.54% 上海众卉投资中心 (有限合伙 ) 有限合伙人 1,000.00 1.54% 陈坤生 有限合伙人 1,000.00 1.54% 19 苏州工业园区盛世鸿宇投资中心（有限合伙） 有限合伙人 1,000.00 1.54% 合计 - 65,000.00 100.00% 苏州纪源已经根据私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 等规定办理私募投资基金备案，并取得了私募投资基金备案证明； 苏州纪源基金管理人上海源星股权投资管理有限公司取得了私募投资基金管理人登记证书。 7、盈峰
42、投资 截至本说明书签署日，盈峰投资持有公司 244.0323 万股，占股本比例为3.5367%。 盈峰投资成立于 2010 年 9 月 28 日，出资额 28,798.76 万元，执行事务合伙人为盈峰资本管理有限公司，经营范围：对各类行业进行投资（不含国家政策法规限定禁止进入的行业） 、投资咨询及投资管理服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 截至本说明书签署之日，盈峰投资的股权结构如下： 合伙人名称 合伙人性质出资额 （万元） 出资比例 盈峰资本管理有限公司 普通合伙人 350.00 1.22% 盈峰投资控股集团有限公司 有限合伙人 9,350.00 32.47%
43、佛山市顺德区誉正投资有限公司 有限合伙人 3,500.00 12.15% 宁波普罗非投资管理有限公司 有限合伙人 3,500.00 12.15% 佛山市顺德区德鑫创业投资有限公司 有限合伙人 2,798.7569 9.72% 佛山市顺德区盈天达投资中心（普通合伙） 有限合伙人 2,100.00 7.29% 广东雄峰特殊钢有限公司 有限合伙人 1,000.00 3.47% 广州市贵裕宝投资有限公司 有限合伙人 1,000.00 3.47% 杨耀初 有限合伙人 1,000.00 3.47% 郑润生 有限合伙人 1,000.00 3.47% 梁文超 有限合伙人 1,000.00 3.47% 何奕报
44、有限合伙人 1,000.00 3.47% 梁耀铨 有限合伙人 500.00 1.74% 杨坚勇 有限合伙人 500.00 1.74% 周培文 有限合伙人 200.00 0.69% 20 合计 - 28,798.7569 100.00% 盈峰投资已经根据私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 等规定办理私募投资基金备案，并取得了私募投资基金备案证明； 盈峰投资基金管理人盈峰资本管理有限公司取得了私募投资基金管理人登记证书。 8、德丰杰 截至本说明书签署日，德丰杰持有公司 74.8236 万股，占股本比例为1.0844%。 德丰杰成立于 2010 年 5 月 2
45、6 日，注册资本 6520.553943 万元，负责人TIMOTHY COOK DRAPER，经营范围：通过组建新企业进行投资、向现有企业投资、向第三方投资人收购现有企业的所有权权益，或通过中国法律法规允许的其他方式进行投资， 以及在中国法律法规所允许的范围内出售或以其他方式处置该等投资； 从事根据创投企业规定和其他适用中国法律允许外商投资创业投资企业合法从事的其他一切活动。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 截至本说明书签署之日，德丰杰的股权结构如下： 投资者名称 投资者性质 出资额（万元） 出资比例 德丰杰创投普通投资有限公司 必备投资者 65.223915 1.0
46、0% 德丰杰创投有限投资有限公司 有限投资者 5,476.244164 84.00% 无锡市新区科技金融创业投资集团有限公司 有限投资者 979.085864 15.00% 合计 - 6,520.553943 100.00% 德丰杰为非公司外商投资企业（中外合作） ，不适用私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 的规定。 9、上海高亿 截至本说明书签署日，上海高亿持有公司 34.0722 万股，占股本比例为0.4938%。 21 上海高亿成立于 2003 年 4 月 2 日，注册资本 2,513.85 万元，法定代表人为叶华，经营范围：高新技术项目投资，投资
47、管理，计算机软硬件开发，机电设备、化工产品（除危险、监控、易制毒化学品、民用爆炸物品） 、金属材料、仪器仪表、建材的销售。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 截至本说明书签署之日，上海高亿的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 叶华 1,343.85 53.46%上海万骏实业有限公司 1,170.00 46.54% 合计 2,513.85 100.00% 上海高亿出具相关承诺，承诺上海高亿不属于私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行） 等法律法规中所规定的私募投资基金或私募基金管理人， 不属于需要向中国证券投资基金业
48、协会履行私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案的情形。 （三）实际控制人情况 1、实际控制人基本情况 公司的实际控制人为阮安源，阮安徽、阮安生、阮海明、阮静雯、唐述山为其一致行动人。 2014 年 11 月 24 日，阮安源、阮安徽、阮安生、唐述山共同签署了一致行动人协议 ； 2016 年 3 月 28 日阮安源、阮安徽、阮安生、唐述山、 阮海明、阮静雯共同签署了一致行动人协议 。 阮安源，男，生于 1972 年 9 月，中国国籍，拥有香港居留权，大学学历；担任黑龙江省第十一届政协委员、黑龙江省第十届工商联执委、大庆市第八届政协常委、大庆市第五届工商联副主席、大庆市福建商会会长，为享受大庆市
49、让胡路区政府津贴的科技人才；曾担任黑龙江省第九届工商联执委、大庆市第七届政协常委、大庆市第四届工商联副主席；曾荣获 2013、 2014 年度“大庆市工商联系统先进工作者” ；曾任职于摩恩达集团有限公司等； 2014 年 11 月至 2015 年 4月任安洁士（上海）董事长， 2015 年 4 月至 2015 年 9 月任安洁士有限（安洁士（上海） ）董事长、总经理， 2015 年 10 月至今任安洁士董事长、总经理。 2、报告期内实际控制人变化情况 22 公司在报告期内发生过一次实际控制人变更，具体情况如下： 2014 年 1 月至 2014 年 11 月期间，公司无实际控制人。在此期间，公
50、司股权较为分散， 无任何一股东可通过直接或间接持有公司股份或通过投资关系对公司形成实际控制，同时公司主要股东之间亦不存在一致行动约定，因此公司无实际控制人。 2014 年 11 月 20 日，安洁士（上海）召开董事会，同意公司增加注册资本1,500 万元，投资总额增加至 11,817.2992 万元，新增注册资本 1,500 万元由悦欧（上海）投资管理有限中心（有限合伙）以现金方式出资，公司其他股东放弃本次增资权。 2014 年 11 月 24 日，安洁士（上海）董事会审议通过公司股东 Matrix China、李松棠、粟元生、何文意、李慕、盈峰投资、德丰杰、汤济权、何惠银、上海高亿、苏州纪源
