1、 北京英泰智科技股份有限公司 Beijing iTarge Technology Co., Ltd. (住所:北京市海淀区海淀南路 21号 7101-7104房间) 公开转让说明书 (申报稿) 主办券商 二零一六年一月 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见, 均不表
2、明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项: 一、企业规模较小、抗风险能力较弱的风险 公司目前还处于发展初级阶段,经营 规模和盈利水平较低。 2015 年 1-9月、 2014 年和 2013 年,公司实现的营业收入分别为 2,277.17 万元、 4,091.05 万元和 2,871.04 万元;净利润分别为 134.29 万元、
3、 -551.92 万元、 -929.66 万元。截至 2015 年 9 月 30 日,公司总资产为 5,262.51 万元,归属于母公司所有者权益为2,516.63 万元,经营规模、资产规模较小,因此公司存在因经营规模较小,抵御市场风险能力较弱的风险。 二、客户和供应商依赖风险 2015 年 1-9 月、 2014 年、 2013 年,公司前五大客户销售收入占营业收入比例分别为 76.03%、 72.01%、 65.13%,客户集中度较高,其中对中星电子股份有限公司销售收入占营业收入的 48.47%、 59.45%、 19.86%。同时,中星电子股份有限公司关联方北京中星微电子有限公司 201
4、4 年、 2015 年 1-9 月为公司第一大供应商, 2015 年 1-9 月、 2014 年、 2013 年公司从北京中星微电子有限公司的采购金额占公司采购总额的 30.18%、 32.66%、 14.04%。北京中星微电子有限公司及其关联方目前同时是公司最大的客户和供应商,且占公司营业收入、采购金额比例均较高,公司存在单一客户、供应商依赖风险。 三、市场竞争风险 随着市场竞争的加剧以及客户对产品个性化需求的不断提高,电子消费类行业所涉及的技术更新换代周期日趋缩短,新 技术、新产品不断涌现,产品科技含量、外观设计、用户体验和持续创新能力 将日渐成为企业的核心竞争力中最重要的组成部分。安防和
5、视频监控市场在我 国还处于发展初期,但目前市场竞争已日趋加剧,行业龙头企业对市场的影响 力巨大。这些行业巨头凭借强大的资金优势,不断加大集成业务的拓展力度, 抢占智能交通市场份额,挤压中北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 小企业的生存空间。随着行业进一步发展,公 司将面临更加激烈的市场竞争。只有坚持技术创新和产品创新,加快研发成果 的产业化,公司才能获得持续的发展动力。因此,如果公司技术及产品研发发 生偏移或产品化速度减缓,将可能存在产品不能在新的环境下形成技术先进优势的风险。 四、应收账款占用及发生坏账的风险 2015 年 9 月末、 2014 年末和 2013 年末,公
6、司应收账款余额分别为 1,997.53万元、 3,163.31 万元和 1,967.89 万元,应收账款净额占资产总额的比例分别达35.12%、 43.93%和 27.49%。公司应收账款金额及其占公司资产总额比例较高。尽管公司应收账款账龄主要在 1 年以内,发生坏账损失的可能性较小,且公司已按照谨慎性原则合理计提了坏账准备, 但公司仍存在坏账准备计提不足以及个别应收账款不能收回而发生坏账损失的风险。此外,应收账款占用公司大量资金将给公司带来一定的财务风险,对公司营运资金管理、资产周转效率、资产收益率和扩大生产经营的能力产生不利影响。 五、存货占用及发生减值的风险 2015 年 9 月末、 2
7、014 年末和 2013 年末, 公司存货余额分别为 2,193.72 万元、2,015.70 万元和 2,481.95 万元,存货账面价值占资产总额的比例分别达 37.27%、26.69%和 33.38%。公司存货金额及其占公司资产总额比例较高。尽管公司根据按照谨慎性原则合理计提了存货跌价准备, 但仍存在因市场价格继续下跌导致存货跌价准备计提不足的风险。此外,存货占用公司大量资金将给公司带来一定的财务风险,对公司营运资金管理、资产周转效率、资产收益率和扩大生产经营的能力产生不利影响。 公司提请投资者关注以上重大事项,并提请投资者仔细阅读本说明书 “风险因素 ”等相关章节。 北京英泰智科技股份
8、有限公司 公开转让说明书 1-1-4 目 录 声 明. 1重大事项提示.2一、企业规模较小、抗风险能力较弱的风险 .2二、客户和供应商依赖风险 .2三、市场竞争风险 .2四、应收账款占用及发生坏账的风险 .3五、存货占用及发生减值的风险 .3目 录. 4释 义. 6第一节 基本情况. 10一、公司基本信息 .10二、股份挂牌情况 .11三、公司股东及股权变动情况 .12四、公司股本形成及变化情况 .17五、公司重大资产重组情况 .24六、公司董事、监事、高级管理人员 .24七、最近两年及一期主要财务数据和财务指标 .26八、与本次挂牌有关的机构 .27第二节 公司业务. 29一、主要业务及产品
9、 .29二、公司内部组织结构与关键业务流程 .33三、业务关键资源要素 .41四、公司业务具体状况 .51五、商业模式 .54六、公司所处行业的基本情况 .56七、公司业务未来发展方向 .77第三节 公司治理. 80一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .80二、董事会对公司治理机制情况的评估 .81三、公司及控股股东、实际控制人最近两年合法经营情况 .83四、公司独立性 .84五、同业竞争情况 .86六、最近两年关联方资金占用和对关联方的担保情况 .86七、董事、监事、高级管理人员其他情况 .86八、公司董事、监事、高级管理人员最近两年变动情况 .89第四节 公司财务.
10、91一、公司报告期的审计意见及主要财务报表 .91二、公司报告期内采用的主要会计政策和会计估计 .99三、公司报告期主要财务数据和财务指标 .125北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 四、关联方及关联交易 .152五、财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 .156六、资产评估情况 .156七、股利分配政策和报告期内的分配情况 .157八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 .158九、风险因素 .159第五节 声明. 163第六节 附件. 168一、主办券商推荐报告 .168二、公司 2013 年、 2014 年、 2015 年 1-9 月审计报告(包
11、括资产负债表、利润表、所有者权益变动表、现金流量表及其附注) .168三、法律意见书 .168四、公司章程 .168五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 .168六、其他与公开转让有关的重要文件 .168北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 释 义 除非本文另有所指,下列词语具有的含义如下: 公司、 本公司、 股份公司、英泰智股份、英泰智 指 北京英泰智科技股份有限公司 英泰智有限、有限公司 指 北京英泰智软件技术发展有限公司 明泰智 指 北京明泰智软件技术发展有限公司 顺泰基业 指 北京顺泰基业电子产品有限公司 如燚投资 指 北京如燚投资管理合伙企业(有限合伙) 民生
12、通海 指 民生通海投资有限公司 陕西华宇 指 陕西华宇创业投资有限公司 北京天泽 指 北京天泽创新投资中心(有限合伙) 蓝色星际 指 北京蓝色星际安全防范技术发展有限公司 蓝色星河 指 北京蓝色星河软件技术发展有限公司 中科英昊 指 北京中科英昊科技有限公司 熠宣影视 指 上海熠宣影视传媒有限公司 北京弘道 指 北京弘道工程技术咨询有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京英泰智科技股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 股东大会 指 北京英泰智科技股
13、份有限公司股东大会 董事会 指 北京英泰智科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京英泰智科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书民生证券、主办券商 指 民生证券股份有限公司 律师 指 北京市天元律师事务所 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 大华会计师事务所、会计师 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 评估机构、资产评估机构 指 中水致远资产评估有限公司 公开转让说明书、本公开转让说明书、说明书、本说明书 指 北京英泰智科技股份有限公司公开转让说明书 报告期、最近两年及一期 指 2013 年、 2014 年、 2015 年 1-
14、9 月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 海康威视 指 杭州海康威视数字技术股份有限公司 大华股份 指 浙江大华技术股份有限公司 三泰电子 指 成都三泰电子实业股份有限公司 佳讯飞鸿 指 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 高新兴 指 高新兴科技集团股份有限公司 ASIC 指 Application Specific Integrated Circuit, 一种为专门目的而设计的集成电路 CCD 指 Charge-coupled Device,电荷耦合元件,是一种半导体器件,能够把光学影像转化为数字信号 CCTV 指 Closed Circuit Television,闭路电视 CMOS 指 Co
15、mplementary Metal Oxide Semiconductor,互补金属氧化物半导体,电压控制的一种放大器件 DSP 指 Digital Signal Processing,数字信号处理,是用数值计算的方式对信号进行加工的理论和技术 DVR 指 Digital Video Recorder,数字视频录像机,是一种以硬盘作为信息存储媒介的视频监控设备,业内习惯称为硬盘录像机、数字硬盘录像机 GIS 指 Geographic Information System或 Geo- Information system,地理信息系统 GPS 指 Global Positioning Syste
16、m,全球定位系统 H264 指 由 ITU-T 视频编码专家组( VCEG)和 ISO/IEC北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 运动图像专家( MPEG)联合组成的联合视频组( JVT, Joint Video Team)提出的高度压缩数字视频编解码器标准 NVR 指 Network Video Recorder,网络硬盘录像机 安防 指 安全防范的简称 智能交通系统 指 Intelligent Traffic System,简称 ITS,是将先进的科学技术有效地综合运用于交通运输、服务控制和车辆制造,加强车辆、道路、使用者三者之间的联系,从而形成一种保障安全、提高效率、
17、改善环境、节约能源的综合运输系统 卡口 指 有防守和检查设施的出入口 云台 指 安装、固定摄像机的支撑设备 双码流 指 采用一路高码率的码流用于本地高清存储 3111 试点工程 指 由公安部牵头开展建设城市报警和监控系统的基础上提出了 “3111 工程 ”, “3”是表示在省市县三级,第一个 “1” 是在每一个省确定一个市,第二个 “1”是每个市确定一个县,第三个 “1”是有条件的县设定一个区或者一个派出所 物联网 指 利用局部网络或互联网等通信技术把传感器、控制器、机器、人员和物等通过新的方式联在一起,形成人与物、物与物相联,实现信息化、远程管理控制和智能化的网络 车联网 指 由车辆位置、速
18、度和路线等信息构成的巨大交互网络 智慧城市 指 把新一代信息技术充分运用在城市的各行各业之中的基于知识社会下一代创新(创新 2.0)的城市信息化高级形态 平安城市 指 通过三防系统(技防系统、物防系统、人防系统)建设城市的平安和谐 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 系统集成 指 以用户的应用需要为出发点,综合应用各种相关技术,将各个分离的设备、部件、功能体和信息体等整合到相互关联的、统一协调的一个大系统中 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 第一节 基本情况 一、公司基本信息 中文名称 : 北京英泰智科技股份有限公司 英文名称 : Beijing i
19、Targe Technology Co., Ltd. 法定代表人 : 杨云飞 有限公司成立日期 : 2009 年 2 月 17 日 股份公司成立日期 : 2015 年 12 月 14 日 注册资本 : 1,050 万元人民币 住 所 : 北京市海淀区海淀南路 21 号 7101-7104 房间 邮 编 : 100080 联系电话 : (010)62119772 公司网址 : http:/ 董事会秘书 : 曹冬梅 电子邮箱 : 所属行业 : C39 计算机、通信和其他电子设备制造业(根据中国证监会上市公司行业分类指引( 2012 年修订)、C39 计算机、通信和其他电子设备制造业(根据国民经济行
20、业分类( GB/T 4754-2011)、 C39 计算机、通信和其他电子设备制造业(根据挂牌公司管理型行业分类指引 (股转系统公告 2015 23 号 )、17 信息技术(根据挂牌公司投资型行业分类指引(股转系统公告 2015 23 号) 主营业务 : 高清智能交通、数字视频安防等领域的产品研发、生产、销售、服务,并为用户提供行业技术解决方案 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 经营范围 : 应用软件服务;技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;计算机系统服务;销售自行开发后的产品(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动) 统一社会信用代码 : 9
21、1110108685799555L 二、股份挂牌情况 (一)股票代码、股票简称、股票种类、每股 面值、股票总量、挂牌日期 股票代码: 股票简称:英泰智 股票种类:人民币普通股 每股面值: 1.00 元 股票总量: 1,050 万股 挂牌日期: 【】年【】月【】日 挂牌后股票转让方式:协议转让 (二)股东所持股份的限售安排及 股东对所持股份自愿锁定的承诺 根据公司法第一百四十一条规定: “发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
22、情况, 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)第 2.8 条规定: “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一, 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明
23、书 1-1-12 控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 公司章程第二十一条规定: “发起人持有的公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况, 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%; 所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转
24、让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。 ” 公司章程第二十二条规定: “公司董事、监事、总经理、其他高级管理人员、持有公司股份百分之五以上的股东,将其持有的公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。 ” 公司股东未做自愿限售承诺。 截至本说明书签署日, 公司股票挂牌时持股股东及可进入全国中小企业股份转让系统报价转让股份数量情况如下: 单位:股 序号 股东名称 持股数量可流通股份数量不可流通股份数量 股份锁定原因 1 杨云飞 4,899,300 0.00 4,899,300 股份公司设立不满一年2 北京如燚
25、投资管理合伙企业(有限合伙) 2,100,000 0.00 2,100,000 股份公司设立不满一年3 杨鸣鹤 840,000 0.00 840,000 股份公司设立不满一年4 靳朝 735,000 0.00 735,000 股份公司设立不满一年5 王翀 714,000 0.00 714,000 股份公司设立不满一年6 民生通海投资有限公司 686,700 0.00 686,700 股份公司设立不满一年7 陕西华宇创业投资有限公司 420,000 0.00 420,000 股份公司设立不满一年8 北京天泽创新投资中心(有限合伙) 105,000 0.00 105,000 股份公司设立不满一年合
26、 计 10,500,000 0.00 10,500,000三、公司股东及股权变动情况 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 (一)公司股权结构 截至本说明书签署日,公司股权结构图示如下: (二)控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东情况 公司前十名股东及持有 5%以上股份股东持股情况如下: 单位:股 序号 股东名称 持有股份 持股比例 股东性质 股份质押或争议情况1 杨云飞 4,899,300 46.66% 境内自然人 无 2 如燚投资 2,100,000 20.00% 境内合伙企业 无 3 杨鸣鹤 840,000 8.00% 境内自然人 无 4 靳朝 7
27、35,000 7.00% 境内自然人 无 5 王翀 714,000 6.80% 境内自然人 无 6 民生通海 686,700 6.54% 境内法人 无 7 陕西华宇 420,000 4.00% 境内法人 无 8 北京天泽 105,000 1.00% 境内合伙企业 无 合 计 10,500,000 100.00% - - 上述股东之间的关联关系为:杨云飞持有如燚投资 60.00%的份额且为其普通合伙人、执行事务合伙人。除此外,公司股东之间不存在其他关联关系。 (三)公司控股股东、实际控制人基本情况以 及实际控制人最近两年内变化情况 杨云飞持有公司 4,899,300 股,占公司股本总额的 46.
28、66%。同时,杨云飞持北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 有公司股东如燚投资 60.00%的份额且为其普通合伙人、执行事务合伙人。如燚投资持有公司 2,100,000 股,占公司股本总额的 20.00%。因此,杨云飞为公司控股股东、实际控制人。 2013 年 1 月,经过股权转让,杨云飞持有公司 47.60%的股权。 2013 年 3 月变更至 44.24%, 2013 年 7 月变更至 42.54%, 2015 年 9 月变更至 54.46%, 2015年 11 月变更至 46.66%。虽然经过多次股权调整,最近两年杨云飞一直为公司控股股东、实际控制人。 杨云飞情况详见
29、本说明书本节 “六、 公司董事、 监事、 高级管理人员 ”之 “(一)董事 ”。 (四)其他股东基本情况 1、北京如燚投资管理合伙企业(有限合伙) 如燚投资持有公司 2,100,000 股,占股本总额的 20.00%。如燚投资基本情况如下:北京如燚投资管理合伙企业( 有限合伙),营业执照注册号为110101019688998; 主要经营场所为北京东城区公平巷 9 号瑞鹏和义旅馆 807 室;执行事务合伙人为杨云飞; 合伙企业类型为有限合伙企业; 经营范围为投资咨询、企业管理咨询、企业策划、经济信息咨询、会议服务;经营期限为 2015 年 8 月12 日至长期。如燚投资出资结构如下: 序号 合伙
30、人 合伙人类别 认缴出资额(万元) 出资比例 1 杨云飞 普通合伙人 90.00 60.00%2 曹冬梅 有限合伙人 7.50 5.00%3 林伟 有限合伙人 11.25 7.50%4 荣乐 有限合伙人 11.25 7.50%5 张海 有限合伙人 30.00 20.00%合 计 150.00 100.00%2、民生通海投资有限公司 民生通海持有公司 686,700 股,占股本总额的 6.54%。民生通海基本情况如下:民生通海投资有限公司,营业执照注册号为 110000014702248;住所为北京市朝阳区工体北路甲 6 号中宇大厦 5 层 02、 03 单元;法定代表人为余政;注册资本为 30
31、,000 万元;公司类型为有限责任公司(法人独资);经营范围为使用自有资金或设立直投基金、对企业进行股权投资或债权投资、或投资于与股权投北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-15 资、债权投资相关的其它投资基金、为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务、经中国证监会认可开展的其他业务;经营期限为 2012 年 3 月 6 日至长期。民生通海为民生证券全资子公司。 3、陕西华宇创业投资有限公司 陕西华宇持有公司 420,000 股,占股本总额的 4.00%。陕西华宇基本情况如下:陕西华宇创业投资有限公司,营业执照注册号为 610000100364745;住所为西安市高新区科
32、技二路 65 号 6 幢 10305 室;法定代表人为高卫华;注册资本为10,000 万元;公司类型为有限责任公司(法人投资或控股);经营范围为创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构;经营期限为 2010 年 9 月 6 日至长期。陕西华宇股权结构如下: 序号 股 东 出资额(万元) 出资比例 1 陕西华宇实业有限公司 7,000 70.00%2 卢争望 3,000 30.00%合 计 10,000 100.00%4、北京天泽创新投资中心(有限合伙) 北京天泽持有公司 105,000
33、 股,占股本总额的 1.00%。北京天泽基本情况如下:北京天泽创新投资中心(有限合伙),营业执照注册号为 110108015463769;主要经营场所为北京市海淀区中关村南大街 5 号 1 区 689 楼七层 718 室; 执行事务合伙人为北京天泽投资管理有限公司(委派许谦为代表);合伙企业类型为有限合伙企业;经营范围为投资管理、资产管理、投资咨询;经营期限为 2012 年12 月 14 日至长期。北京天泽出资结构如下: 序号 合伙人 合伙人类别 认缴出资额(万元) 出资比例 1 北京天泽投资管理有限公司 普通合伙人 48 5.55%2 侯洪渤 有限合伙人 48 5.55%3 康湖波 有限合伙
34、人 48 5.55%4 李维 有限合伙人 48 5.55%5 刘文超 有限合伙人 48 5.55%6 吕鹏 有限合伙人 48 5.55%7 罗嘉 有限合伙人 48 5.55%8 屈晓鹏 有限合伙人 48 5.55%9 万悦容 有限合伙人 48 5.55%北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 10 魏宗毅 有限合伙人 48 5.55%11 朱自华 有限合伙人 48 5.55%12 申音 有限合伙人 48 5.55%13 尧可 有限合伙人 48 5.55%14 杨宏伟 有限合伙人 48 5.55%15 姚海波 有限合伙人 48 5.55%16 赵鑫 有限合伙人 48 5.55%
35、17 朱仁 有限合伙人 48 5.55%18 于仁国 有限合伙人 48 5.55%合 计 864 100.00%5、杨鸣鹤 杨鸣鹤持有公司 840,000 股,占股本总额的 8.00%。杨鸣鹤基本情况见本节“六、公司董事、监事、高级管理人员 ”之 “(三)高级管理人员 ”。 6、王翀 王翀持有公司 714,000 股,占股本总额的 6.80%。王翀基本情况见本节 “六、公司董事、监事、高级管理人员 ”之 “(一)董事 ”。 7、靳朝 靳朝持有公司 735,000 股,占股本总额的 7.00%。靳朝基本情况见本节 “六、公司董事、监事、高级管理人员 ”之 “(一)董事 ”。 (五)引入机构投资者
36、的合规性分析 1、引入机构投资者的合法合规性 截至本说明书签署日,公司共有 3 家机构投资者,其中北京天泽是有限合伙企业,民生通海、陕西华宇是有限责任公司。公司与机构投资者均签订了股权转让协议、增资扩股协议书等,会计师事务所出具了验资报告,历次增资及股权转让均已履行必要的股东会决议,办理了工商变更登记(具体参见本节 “四、公司股本形成与变化情况 ”),引入机构投资者合法合规。 2、私募投资基金管理人或私募投资基金登记、备案情况 截至本说明书签署日,公司股东中不存在私募股权投资基金,无需履行登记备案程序。 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 (六)股东主体资格 公司股东中不
37、存在私募股权投资基金。 公司股东不存在或曾经存在法律法规、 任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。 公司股东具备适格性。 四、公司股本形成及变化情况 (一)有限责任公司阶段 1、 2009 年 2 月英泰智有限成立 英泰智有限由杨云飞、杨鸣鹤、汪志灿和靳朝四名自然人于 2009 年 2 月 17日共同出资设立。成立时注册资本为人民币 50 万元,出资方式为货币资金。其中杨云飞出资 30 万元,占注册资本的 60.00%;杨鸣鹤出资 10 万元,占注册资本的 20.00%;汪志灿出资 8 万元,占注册资本的 16.00%;靳朝出资 2 万元,占注册
38、资本的 4.00%。 2009 年 2 月 10 日,北京数码会计师事务所有限公司对各股东出资情况进行了审验并出具了 “数开验字 2009第 0139 号 ”验资报告。经审验,截至 2009年 2 月 10 日,英泰智有限已收到全体股东缴纳的注册资本 50 万元。 2009 年 2 月 17 日,英泰智有限在北京市工商行政管理局海淀分局注册登记成立,并领取了注册号为 110108011635420 的企业法人营业执照。英泰智有限成立时股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 30.00 60.002 汪志灿 8.00 16.003 杨鸣鹤 10.00 20.
39、004 靳朝 2.00 4.00合 计 50.00 100.002、 2010 年 3 月增资和股权转让 2010 年 1 月 8 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意汪志灿将英泰智有限的已缴货币出资人民币 8 万元转让给杨云飞,吸收张世强、黄一红、樊祥建、北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 田果成、高威为新股东并增资至人民币 100 万元,其中张世强货币出资 24 万元,黄一红货币出资 14 万元,杨云飞货币出资 6.5 万元,田果成货币出资 2 万元,樊祥建货币出资 2 万元,高威货币出资 1.5 万元。 2010 年 3 月 15 日,北京中诚恒平会计师事务所有限公
40、司对上述增资事项进行了审验并出具了 “中诚恒平内验字( 2010)第 1129 号 ”验资报告。经审验,截至 2010 年 3 月 15 日英泰智有限已收到全体股东缴纳的全部新增注册资本。 本次增资及股权转让后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 44.50 44.502 杨鸣鹤 10.00 10.003 靳朝 2.00 2.00 4 张世强 24.00 24.005 黄一红 14.00 14.006 高威 1.50 1.50 7 樊祥建 2.00 2.008 田果成 2.00 2.00合 计 100.00 100.003、 2010 年 1
41、0 月增资和股权转让 2010 年 8 月 28 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意高威将已缴纳的货币出资 1.5 万元转让给杨云飞。 2010 年 10 月 12 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意公司增资至 200 万元,其中杨云飞货币出资 46 万元,张世强货币出资24 万元,黄一红货币出资 14 万元,樊祥建货币出资 2 万元,田果成货币出资 2万元,杨鸣鹤货币出资 10 万元,靳朝货币出资 2 万元。 2010 年 10 月 18 日,北京中诚恒平会计师事务所有限公司对上述增资事项进行了审验并出具了 “中诚恒平内验字( 2010)第 1752 号 ”验资报告。经审验,截至 201
42、0 年 10 月 18 日英泰智有限已收到全体股东缴纳的全部新增注册资本。 本次增资及股权转让后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 92.00 46.002 杨鸣鹤 20.00 10.003 靳朝 4.00 2.00 4 张世强 48.00 24.00北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 5 黄一红 28.00 14.006 樊祥建 4.00 2.00 7 田果成 4.00 2.00合 计 200.00 100.004、 2010 年 12 月股权转让 2010 年 11 月 17 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意吸
43、收王洪彦为新股东,杨云飞将已缴纳的货币出资 32 万元转让给王洪彦,张世强、黄一红分别将已缴纳的货币出资 8 万元转让给王洪彦,杨鸣鹤、樊祥建和田果成分别将已缴纳的货币出资 4 万元转让给王洪彦。 本次股权转让后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 60.00 30.00 2 王洪彦 60.00 30.00 3 杨鸣鹤 16.00 8.00 4 靳朝 4.00 2.00 5 张世强 40.00 20.00 6 黄一红 20.00 10.00 合 计 200.00 100.00 5、 2011 年 4 月增资 2011 年 4 月 2 日,经英
44、泰智有限股东会决议通过,同意增资至 500 万元,其中杨云飞货币出资 90 万元,王洪彦货币出资 90 万元,杨鸣鹤货币出资 24 万元,靳朝货币出资 6 万元,张世强货币出资 60 万元,黄一红货币出资 30 万元。 2011 年 4 月 11 日,北京中诚恒平会计师事务所有限公司对上述增资事项进行了审验并出具了 “中诚恒平内验字( 2011)第 1241 号 ”验资报告。经审验,截至 2011 年 4 月 11 日英泰智有限已收到全体股东缴纳的全部新增注册资本。 本次增资后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 150.00 30.00 2
45、 王洪彦 150.00 30.00 3 杨鸣鹤 40.00 8.00 4 靳朝 10.00 2.00 5 张世强 100.00 20.00 6 黄一红 50.00 10.00 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 合 计 500.00 100.006、 2012 年 7 月增资和股权转让 2012 年 6 月 30 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意增加新股东王翀、许志斌,杨云飞、靳朝、杨鸣鹤、王洪彦、张世强、黄一红分别将其已缴纳的货币出资 6 万元、 0.4 万元、 1.6 万元、 6 万元、 4 万元、 2 万元转让给王翀,黄一红将其已缴纳的货币出资 48 万元转让给
46、许志斌;公司增资至 1,050 万元,其中杨云飞货币出资 158.4 万元,王洪彦货币出资 158.4 万元,杨鸣鹤货币出资 42.24万元,靳朝货币出资 10.56 万元,张世强货币出资 105.6 万元,王翀货币出资 22万元,许志斌货币出资 52.8 万元。 2012 年 7 月 7 日,北京中乐成会计师事务所有限公司对上述增资事项进行了审验并出具了“中乐成验字 2012第 020 号”验资报告。 本次增资及股权转让后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 302.40 28.80 2 王洪彦 302.40 28.80 3 杨鸣鹤 80.
47、64 7.68 4 靳朝 20.16 1.92 5 张世强 201.60 19.20 6 许志斌 100.80 9.60 7 王翀 42.00 4.00 合 计 1,050.00 100.007、 2013 年 1 月股权转让 2013 年 1 月 5 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意杨鸣鹤、王洪彦、张世强、王翀、许志斌分别将其已缴纳的货币出资 10.5 万元、 144.9 万元、 21万元、 10.5 万元和 10.5 万元转让给杨云飞。 本次股权转让后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 499.80 47.60 2 王洪彦 157.
48、50 15.00 3 杨鸣鹤 70.14 6.684 靳朝 20.16 1.925 张世强 180.60 17.20 北京英泰智科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-21 6 许志斌 90.30 8.607 王翀 31.50 3.00 合 计 1,050.00 100.00 8、 2013 年 3 月增资 2013 年 3 月 15 日, 经英泰智有限股东会决议通过, 同意公司增资至 1,129.688万元,其中民生通海以 1,640 万元取得公司 6.81%的股权(其中 76.8750 万元作为公司注册资本,其余 1,563.1250 万计入资本公积),北京天泽以 60 万元取得公司 0
49、.25%的股权(其中 2.8130 万元作为公司注册资本,其余 57.1870 万元计入资本公积)。 2013 年 4 月 3 日,北京中乐成会计师事务所有限公司对上述增资事项进行了审验并出具了“中乐成验字 2013第 009 号”验资报告。 本次增资后,英泰智有限股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例( %) 1 杨云飞 499.80 44.242 王洪彦 157.50 13.943 杨鸣鹤 70.14 6.21 4 靳朝 20.16 1.785 张世强 180.60 15.996 许志斌 90.30 7.99 7 王翀 31.50 2.798 北京天泽 2.81 0.259 民生通海 76.88 6.81 合 计 1,129.69 100.009、 2013 年 7 月增资 2013 年 5 月 2 日,经英泰智有限股东会决议通过,同意陕西华宇以 964 万元取得公司 3.85%的股权,其中 45.1875 万元作为公司注册资本,其余 918.8125万元计入资本公积,公司增资至 1,174.8755 万元。 2013 年 7 月 26 日,北京中乐成会计师事务所有限公司对上述增资事项进行了审验并出具了 “中乐成验字( 2013)第 023 号 ”验资报告。经审验,截至2013 年 7 月 23 日英泰智有限已收到陕西华宇缴纳的新增注册资本。 本次增资后,英