1、新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 国泰君安证券股份有限公司 二零一 六 年 一 月 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 i 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保 证。任何与之相反的声
2、明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 ii 风险及重大事项提示 一、市场竞争及技术被替代风险 我国的新型节能环保材料行业作为一个新型的朝阳行业，经过二十多年的持续发展，已日趋壮大并逐渐走向成熟。随着环境保护治理的不断加强，客户对节能环保新型材料产品性能质量要求将不断提高，市场化程度不断加深，行业管理体制逐步完善，新型节能环保材料将出现新一轮的整合，优胜劣汰的局面也将更加突出；改性酚醛树脂系列产品隶属 该行业，公司面临较为激烈的市场竞争。如果公司的技术不能始终保持
3、其在市场上的领先性，公司产品将有被新产品替代的风险。 二、经营活动现金流风险 公司 2015 年 1-9 月、 2014 年、 2013 年经营活动产生的现金流量净额分别为 -45,719,677.84 元、 25,943,202.23 元和 5,274,981.85 元。公司主营业务收入主要来源于以改性酚醛树脂、高性能改性酚醛泡沫生产的绝热节能材料的生产销售，客户主要是石油化工企业、煤化工企业、医院、地铁、高铁等新建公共设施建设，公司营运资金需求较大，若客户无法按期结 算，导致公司经营活动产生的现金流量净额出现持续大幅下滑将对公司营运资金的安排使用造成不利影响，并使公司面临偿债风险。 股东借
4、入及归还资金归于经营活动现金大类，剔除该因素则 2015 年 1-9 月、2014 年、 2013 年 公司经营活动现金流量净额分别为 2,545,666.77 元、-1,956,797.77 元、 -1,886,323.15 元。 三、主要原材料价格波动的风险 公司主要产品改性酚醛树脂及其衍生产品的主要原材料为苯酚和甲醛，均为大宗化工产品，市场价格波动较大，其价格波动会对公司生产经营造成一定的影响。如果公 司原材料的成本上涨，公司的生产成本将相应增加；如果原材料的成本下降，将可能产生原材料存货的跌价损失。公司通过保持合理库存规模等方式加强了对存货的管理，如果原材料的成本短期内出现大幅上升，仍
5、将会对公司的生产经营产生不利影响。 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 iii 四、应收账款回收的风险 2015 年 9 月 30 日、 2014 年 12 月 31 日、 2013 年 12 月 31 日 公司的应收帐款期末净额分别 30,063,943.38 元、 12,705,276.75 元、 4,161,619.68 元 ，占同期期末公司总资产的比例为 18.27%、 10.05%、 3.96%。公司采用以销定 产的方式进行产品的生产和销售，由于施工的季节性，节能环保新型材料 供应商 的结算周期较长特点，导致公司应收帐款余额较大。尽管公司一直重视营运资金的管理，采取有力措施
6、加强应收账款的管理，在应收账款的规模、客户信用等级评估等方面执行较为严格的措施，企业的应收账款将会面临一定的回收风险，给企业带来流动资金和偿债的压力。 五、销售区域集中风险 公司位处新疆维吾尔自治区昌吉州，距离克拉玛依市、乌鲁木齐地区、石河子地区比较近，公司以近距离客户为启动市场的切入口，积极在新疆境内拓展业务，业务地区已经遍及昌吉州地区、乌鲁木齐地 区、石河子地区、克拉玛依市、伊犁地区、塔城地区、吐鲁番地区、博州地区、巴州地区等， 2015 年 公司已经将产品销售区域拓展至青海省等。 2015 年 1-9 月、 2014 年、 2013 年 ，公司在新疆地区的主营业务收入占公司主营业务收入的
7、比率分别 为 99%、 100%及 100%，公司在新疆 境内 客户资源丰富。与同行业上市公司的客户区域分布比较，公司存在着销售区域集中的风险。 六、环境保护风险 改性酚醛树脂系列产品属于精细化工行业，公司投入了一定的资源对生产过程中的粉尘、固体废物、环境卫生进行了处理。 2015 年 10 月 12 日 新疆维吾 尔自治区昌吉州玛纳斯县环境保护局出具证明，证明公司自设立至今未受到环境行政主管部门的行政处罚。公司未来不能完全排除发生环保事故的可能，若出现环保方面的意外事件，有可能对公司和投资者造成损失。 七、 技术风险 1、核心技术人员流失风险 公司 拥有的改性酚醛树脂配方设计与研发能力是公司
8、长期保持技术优势并新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 iv 引导客户需求的重要保障。能否保持技术人员队伍的稳定并不断吸收优秀技术人员加盟，关系到公司能否继续保持行业技术优势和未来发展的潜力。随着企业间人才竞争的日趋激烈，公司存在核心技术人员流失的风险。 2、核心技术失密风险 改性酚醛树脂系列产品配方及相关成型工艺是公司的核心技术， 在报告期内其市场竞争优势得到较好的体现 ，对公司的生 产经营和未来发展有着重 要支撑 。公司高度重视技术保密工作，客观上仍然存在知识产权被侵犯、核心技术流失的风险，这有可能给公司的生产经营带来不利影响。 八、安全生产风险 改性酚醛树脂系列产品生产过程中使用
9、的部分原辅料及生产环节涉及腐蚀性物质，对操作技术要求较高，存在因物品保管及操作不当等原因造成意外安全事故的风险。 九、公司治理机制不能有效发挥作用风险 公司系 2015 年 10 月 由有限公司整体变更 设立的股份 公司，治理机制正在逐步建立并完善。未来随着公司规模进一步扩大，以及公司申请在全国股份转让系统挂牌，公司治理机制相应需要在 各层面和环节 发挥有效作用。挂牌对公司的信息披露工作提出更高要求，如公司不能快速实现内部治理机制高效化和制度化，或不能客观、及时 、公平、公正地 披露信息，将影响公司生产运营和投资者权益。 十、公司实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人孙金利持有公司
10、36,300,000.00 股股份，占总股本的 53.39%，孙金利是美思之源的执行事务合伙人，通过美思之源间接持有公司 500,000.00 股 ，占总股本的 0.74%。孙金利为公司董事长、总经理，对公司生产经营 管理等事项具有 重要影响。孙金利能够对公司股东大会产生决定性影响，在公司发展过程中起着核心作用，是公司战略与重大经营决策的主导者，如其不适当行使股东权利将对公司造成不利影响。 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 v 释 义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 公司、股份公司、美克思、新疆美克思、美克思股份 指 新疆美克思新材料股份有限公司 有限公司、美克思有限
11、指 新疆美克思科技发展有限公司（曾用名 称“ 新疆科西嘉新材料有限公司 ” ） 新疆科西嘉 指 新疆科西嘉新材料有限 公司，系新疆美克思科技发展有限公司更名前的 公司 名称。 上海和漾 指 上海和漾投资合伙企业（有限合伙） 和君欣盛 指 上海和君欣盛创业投资合伙企业（有限合伙） 美思之源 指 乌鲁木齐美思之源投资合伙企业（有限合伙） 新疆世纪富勤 指 新疆世纪富勤有限公司 说明书、本说明书 指 新疆美克思新材料股份有限公司公开转让说明书 国务院 指 中华人民共和国国务院 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股
12、份转让系统有限责 任公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 环保部 指 中华人民共和国环境保护部 国家质检总局 指 中华人民共和国国家质量监督检查检疫总局 知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 工商局 指 工商行政管理局 国税局 指 玛纳斯县国家税务局 地税局 指 玛纳斯县地方税务局 国泰君安、推荐主办券商 指 国泰君安证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行 ） 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌及公
13、开转让行为 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 vi 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议 事规则 公司章程、章程 指 2015 年 9 月 9 日经新疆美克思新材料股份有限公司创立大会决议通过的新疆美克思新材料股份有限公司章程 报告期、两年一期 指 2015 年 1-9 月、 2014 年度、 2013 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 律师事务所 指 北京 市天兆雨田律师事务所 会计师事务所、审计机构 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 资产评估机构 指 北京中天华资产评估有限公司 公司高级管理人员 指 公司总
14、经理、副总经理 、财务总监、董 事会秘书 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、 监事、高级管理人员 股东会 指 新疆美克思科技发展有限公司股东会 股东大会 指 新疆美克思新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 新疆美克思新材料股份有限公司董事会 监事会 指 新疆美克思新材料股份有限公司监事会 关联公司 指 在 资金、经营、购销等方面，存在着与公司或公司董事、监事、高级管理人员直接或间接参股、拥有或控制关系、直接或者间接地同为第三者拥有或控制、其他在利益上具有相关联的关系的公司 中亚 指 即亚洲中部地区，狭义的中亚国家包括六国，即土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦、乌兹别克
15、斯坦、塔吉克斯坦、哈萨克斯坦和阿富汗斯坦 防火等级（ B1 级、 A2 级） 指 我国国家标准 GB8624-97 约定： A2 级：不燃性保温材料，B1 级：难燃性保温材料。 改性酚醛树脂 指 用不同的化合物或聚合物通过化学或物理方法（如共聚或机械混合）改性制得的 酚醛树脂，包括聚酰胺改性酚醛树脂、双氰胺改性酚醛树脂、环氧改性酚醛树脂、聚乙烯醇缩醛改性酚醛树脂等。改性后，酚醛树脂的冲击韧性、粘接性、机械强度、耐热性、阻燃性、尺寸稳定性、固化速度、成型工艺性等，分别得到提高。因此，可根据实际用途，选择不同的改性酚醛树脂。 改性酚醛泡沫 指 高性能酚醛泡沫，是通过酚醛树脂的改性、高性能化实现的。
16、酚醛树脂的高性能指标体现在严格控制的分子量及其分子量分布；严格控制的技术指标如树脂含水量、含酚量、含醛量、流动性、固化速度等；在柔韧性、黏结性、耐热性、耐烧蚀性等方面得到突出改善 的品种。 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 vii 石墨烯 指 是从石墨材料中剥离出来、由碳原子组成的只有一层原子厚度的二维晶体。是目前发现的最薄、最坚硬、导电导热性能最强的一种新型纳 米 料，石墨烯被称为 “黑金 ”，是 “新材料之王 ”。该材料既是最薄的材料，也是最强韧的材料，断裂强度比最好的钢材还要高 200 倍。同时它又有很好的弹性，拉伸幅度能达到自身尺寸的 20%。它是目前自然界最薄、强度最高的
17、材料 。 氧化石墨烯 指 是石墨粉末经化学氧化及剥离后的产物，是单一的原子层，可以随时在横向尺寸上扩展到数十微 米 。具有聚合物、胶体、薄膜，以及两性分子的特性。 复合通风管道 指 由 “复合通风管道 ” 组成的通风防火保温系统，复合通风管道在建设和维修过程中需要使用 “改性酚醛彩钢夹芯板 ”产品。 热固性保温材料 指 加热时不能再发生软化与塑制，也不能于溶剂中溶解。主要用于隔热、耐磨、绝缘、耐高压电等在恶劣环境中使用的塑料，大部分是热固性塑料。 注：本文中凡未特殊说明，尾数合计差异系四舍五入造成。 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 viii 目 录 声 明 .i 风险及重大事项提
18、示 . ii 释 义 . v 目 录 . viii 第一节 公司基本情况 . 1 一、基本情况 . 1 二、股票公开转让概况 . 1 三、公司股权及股东情况 . 3 四、公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况 . 13 五、公司董事、监事、高级管理人员情况 . 23 六、最近两年又一期公司主要 会计数据及财务指标 . 26 七、 挂牌相关机构情况 . 27 第二节 公司业务与技术情况 . 29 一、公司主要产品、服务及用途 . 29 二、公司的组织架构及主要服务流程 . 32 三、公司关键资源 . 40 四、公司主要业务相关情况 . 55 五、公司商业模式 . 65 六、公司经营目标
19、和计划 . 68 七、公司所属行业基本情况 . 70 第三节 公司治理 . 84 一、最近两年公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 84 二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果 . 85 三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚情况 . 86 四、公司独立性 . 86 五、同业竞争 . 88 六、公司控股股东、实际控制人资金占用、担保情况 . 101 七、公司董事、监事、高级管理人员相关情况 . 102 八、公司重大诉讼、仲裁 . 106 第四节 公司财务 . 107 一、最近两年一期审计意见及财务报表 . 107 二、报告期内采用的主要财务政
20、策与会计估计 . 118 三、报告期的主要会计数据和财务指标 . 135 四、各期末主要资产情况 . 148 五、各期末主要负债情况 . 165 六、各期末股东权益情况 . 174 七、关联方、关联方关系及重大关联交易 . 176 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 . 182 九、报告期内进行资产评估情况 . 183 十、股利分配政策和报告期内分配情况 . 183 十一、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况 . 184 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 ix 十二、重大事项提示及应对措施 . 184 新疆美克思新材料股份有限
21、公司 公开转让说明书 1 第一 节 公司基本情况 一、基本情况 1、公司名称： 新疆美克思新材料股份有限公司 2、法定代表人： 孙金利 3、有限公司设立日期： 2011 年 10 月 11 日 4、股份公司设立日 期： 2015 年 10 月 26 日 5、注册资本： 人民币 68,000,000 元 6、住所地： 新疆昌吉州玛纳斯县塔西河工业园 S 区 301-1 幢平原林场境 内 7、邮编： 832200 8、电话： 0994-6158198 9、传真： 0994-6158186 10、互联网网址： http:/ 11、电子邮箱： 12、董事会秘书： 李鸿江 13、信息披露负责人： 李鸿江
22、 14、所属行业： 公司所属行业为： C30 非金属矿物制品业【上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）】 ； C3089 非金属矿物制品业 - 耐火陶瓷制品及其他耐火材料制造 【国民经济行业分类 （ GB/T 4754-2011） 】。 15、主要业务： 在新材 料细分行业从事改性酚醛树脂及其衍生产品的研发、生产与销售。 16、 统一社会信用代码： 9165230058024713XB 二、股票公开转让概况 1、股票代码：【】 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 2 2、股票简称：【】 3、股票种类：人民币普通股 4、每股面值：人民币 1.00 元 5、股票总量： 68,000,
23、000 股 6、挂牌日期：【】年【】月【】日 7、转让方式：协议转让。公司股东大会已于 2015 年 11 月 11 日审议通过公司挂牌时的转让方式为协议转让。 8、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺： 公司法第一百四十一条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职
24、后半年内，不得转让其所持有的公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行） 2.8条规定： “ 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继
25、续执行股票限售规定。 公司章程第 六 条规定： “ 公司注册资本为人民币 6,800 万元 ” 。 第十六条规定： “ 公司发行的股票，以人民币标明面值；每股面值为 1.00 元 ” 。 第十九 条 “ 公司股份总数为 6,800 万股 ，均为人民币普通股 ” 。 第二十 八 条规定： “ 发新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 3 起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 9、 股东所持股份的 质押情况： 公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。 10、公司挂牌时可转
26、让股份情况 截至本公开转让说明书出具之日，公司现有股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统公开转让股份数量 如下： 股东名称 持股数量 （股） 持股比例 （ %） 公司任职情况 是否存在质押或冻结 挂牌时可转让股份数量（股） 孙金利 36,300,000 53.39 董事长、总经理 否 - 和漾投资 7,700,000 11.32 - 否 - 和君欣盛 7,700,000 11.32 - 否 - 美思之源 6,420,000 9.44 - 否 - 唐玉琼 3,300,000 4.85 - 否 - 蔡萌 2,400,000 3.53 - 否 - 谭文杰 2,200,000 3.24 - 否 -
27、房国梁 1,980,000 2.91 - 否 - 合计 68,000,000 100.00 - - - 三、公司股权及股东情况 （一）公司股权结构图 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 4 （ 二 ） 控股股东、实际控制人情况 公司控股股东 先后为新疆世纪富勤、苏州美克思和孙金利， 实际控制人为 孙金利先生 。 孙金利 先生，男，出生于 1965 年 8 月 ，中国国籍，无境外永久居留权， 毕业于南京政治学院经济管理学专业，本科学历。 1987 年 9 月至 1989 年 12 月 ，任职于 安徽怀远县常坟中学 ； 1990 年 1 月至 1994 年 12 月 ，任职于 安徽省农贸
28、公司蚌埠分公司 ； 1995 年 1 月至 2000 年 12 月 ，任职于 蚌埠市圣元投资公司 ，任 总经理职务 ； 2001 年 1 月至 2012 年 12 月 ，任职于 新疆 天泰投资有限责任公司 ，任 总经理职务 ； 2013 年 1 月至 2013 年 9 月 ，任职于 苏州美克思集团有限公司 ，任 董事长 ； 2013 年 10 月 任职于本公司 ，任公司董事长兼法定代表人、总经理。 截至本公开转让说明书出具之日， 孙金利 持有股份公司 3,630.00 万股， 占总股本的 53.39%， 为公司第一大股东、控股股东。 孙金利为美思之源的执行事务合伙人，通过美思之源间接持有股份公
29、司 500,000 股，占总股本的 0.74%，股东孙金利实际 拥有公司股份 54.13%；美思之源持有公司 6,420,000 股，占总股本的9.44%，股东孙金利实际控制公司股权的比例是 62.83%。 孙金利 历任有限公司法定代表人、 董事长 、总经理及股份公司法定代表人、董事长、总经理，负责全面统筹安排公司日常生产经营管理，控制公司的经营决策和财务决策 ，因此认定孙金利为公司的实际控制人。 根据公司法，并参照上市公司收购管理办法、股票上市规则、新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 5 中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引、 第十二条 “ 实际控制人没有发生变更 ” 的
30、理 解和使用 证券期货法律适用意见第 1 号等文件关于实际控制人的规定， 认定孙金利为公司实际控制人的依据充分、合法。 综上所述，孙金利为公司的控股股东、实际控制人。美克思控股股东、实际控制人认定的依据充分、合法。 报告期内公司控股股东 变化情况如下： 报告期内 ， 美克思有限的控股股东先后为新疆世纪富勤、苏州美克思和孙金利 。 2011 年 10 月 11 日至 2013 年 11 月 7 日期间，新疆世纪富勤持有美克思有限 60.00%的股权。 新疆世纪富勤系 2011 年 8 月 1 日 成立的有限公司，设立时孙金利、甘永成、贾习平、何培修分别持有新疆世纪 富勤注册资本 1,000 万元
31、、实缴注册资本 200 万元 25%的股权，甘永成为法定代表人 。 2011 年 11 月 18 日，甘永成将所持 25%的股权转让予孙金涛，改选孙金涛为法定代表人。 孙金利关系密切家庭成员孙金涛先生任董事长职务，孙金涛与孙金利系堂兄弟亲属关系。该公司成立后主要业务系对新疆美克思进行投资，随着孙金利先生对苏州美克思、新疆美克思等企业股权架构的完成，决定注销新疆世纪富勤，该公司已于2014 年 3 月 24 日办理工商注销登记。 根据孙金利、孙金涛、贾习平、何培修 2011年 11 月 18 日 签署的文件 “新疆世纪富勤自成立之日 起，在股权安排，董事、监事提名，对新疆科西嘉新材料有限公司投资
32、与退出、以及其他经营管理工作，孙金利具有决定权 ”。故新疆世纪富勤的实际控制人为孙金利。 2013 年 11 月 7 日至 2015 年 6 月 8 日期间，苏州美克思持有美克思有限 62.00%股权，孙金利自 2013年 11 月 28 日至 2015 年 4 月 9 日 期间持有苏州美克思 50.00%的股权并担任苏州美克思董事长职务，故苏州美克思的控股股东、实际控制人亦为孙金利。 报告期内实际控制人未发生实质性变化，未对公司的生产经营造成不利影响。 （ 三 ）公司 前十名 股东 及持有 5%以上股份股东 情 况 单位：股 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 6 序号 股东名称
33、持股数量 持股比例（ %） 股东性质 直接或间接持有的股份是否存在质押或其他争议事项 1 孙金利 36,300,000 53.39 境内自然人 否 2 和漾投资 7,700,000 11.32 有限合伙 否 3 和君欣盛 7,700,000 11.32 有限合伙 否 4 美思之源 6,420,000 9.44 有限合伙 否 5 唐玉琼 3,300,000 4.85 境内自然人 否 6 蔡萌 2,400,000 3.53 境内自然人 否 7 谭文杰 2,200,000 3.24 境内自然人 否 8 房国梁 1,980,000 2.91 境内自然人 否 合计 - 68,000,000 100.00
34、 - - 1、孙金利 先生，详见本说明书 “ 第一 节 、三、（二）控股股东、实际控制人情况 ” 部分。 2、 上海和漾投资合伙企业（有限合伙） 注册号 310114002930189 证照编号 14000000201506290423 企业类型 有限合伙企业 住所 上海市嘉定区尚学路 225、 229号 4幢 1658室 执行事务合伙人 上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表 ：何劲松） 成立日期 2015年 6月 29日 经营范围 创业投资，实业投资，投资管理，资产管理，企业管理咨询，投资咨询（除金融、证券）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 上海和漾股权
35、结构如下： （ 1）上海和漾投资合伙企业（有限合伙）股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 何劲松 70.00% 2 魏明 10.00% 3 徐铭泽 6.00% 4 刘一翰 5.00% 5 蒋霖 5.00% 6 孙露一 3.00% 7 上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙） 1.00% 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 7 合计 100.00% （ 2）上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙） 股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 上海和君投资咨询有限公司 51.00% 2 何劲松 32.34% 3 申强 5.00% 4 徐斌 5.00% 5 肖丽娟 3.33% 6 周
36、小飞 3.33% 合计 100.00% （ 3）上海和君投资咨询有限公司 股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 王明富 98.00% 2 许地长 2.00% 合计 100.00% 上海和漾已经根据 私募投资基金监督管理暂行办法及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行 )的相关规定于 2015年 10月 22日完成私募投资基金备案；其执行事务合伙人上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙）已经根据私募投资基金监督管理暂行办法及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行 )的相关规定于 2015年 10月 23日完成私募投资基金管理人登记。 3、上海和君欣盛创业投资合伙企业（有限合
37、伙） 注册号 310114002524995 证照编号 14000000201507020406 企业类型 有限合伙企业 住所 上海市嘉定工业区叶城路 1630号 3幢 1090室 执行事务合伙人 上海和君欣盛创业投资管理合伙企业（有限合伙）委派代表：何劲松 成立日期 2013年 4月 17日 经营范围 创业投资，投资管理，资产管理，企业管理咨询，投资咨询（除金融、证券）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （ 1）和君欣盛股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 钟超 21.82% 2 上海创业投资有限公司 18.18% 3 国投高科技投资有限公司 18.18% 4 上
38、海嘉定创业投资管理有 限公司 7.27% 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 8 5 肖延岭 5.45% 6 牛建军 5.45% 7 何劲松 5.45% 8 刘鹏 5.45% 9 李赉周 3.64% 10 康娣 3.64% 11 周跃跃 3.64% 12 上海和君欣盛创业投资管理合伙企业（有限合伙） 1.83% 合计 100.00% 和君欣盛对其拥有的财产份额， 依据该合伙企业成立时签署的 合伙人协议 安排 参与 管理。根据合伙企业法第六十七条及该企业合伙人协议的有关规定，有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。 和君欣盛包括对申请人的投资，由普通合伙人上海和君欣盛创业投资管理合伙企业
39、（有限合伙）决定，不需要再履行隶属于不同国资监管部门分别的审批程序。 （ 2）上海创业投资有限公司股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 上海科技创业投资（集团）有限公司 100.00% 合计 100.00% （ 3）国投高科技投资有限公司 股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 国家开发投资公司 100.00% 合计 100.00% （ 4）上海嘉定创业投资管理有限公司 股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 上海市嘉 定区集体经济联 合 社 99.00% 2 上海市嘉定区国有资产经营（集团）有限公司 1.00% 合计 100.00% （ 5）上海和君欣盛创业投资管理合伙企业（有
40、限合伙） 股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 1 上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙） 55.00% 2 何劲松 30.00% 3 袁同舟 5.00% 4 申强 5.00% 5 曾华春 5.00% 合计 100.00% （ 6）上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙） 股权结构如下 序号 股东名称 持股比例 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 9 1 上海和君投资咨询有限公司 51.00% 2 何劲松 32.34% 3 申强 5.00% 4 徐斌 5.00% 5 肖丽娟 3.33% 6 周小飞 3.33% 合计 100.00% （ 7）上海和君投资咨询有限公司股权结构如下 序
41、号 股东名称 持股比例 1 王明富 98.00% 2 许地长 2.00% 合计 100.00% 和君欣盛已经根据 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行 )的相关规定于 2014年 5月 20日完成私募投资 基金备案；其执行事务合伙人上海和君欣盛创业投资管理合伙企业（有限合伙）已经根据 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行 )的相关规定于 2014年 5月 20日完成私募投资基金管理人登记。 4、乌鲁木齐美思之源投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 9165010032885697X8 企业类型 有限合伙企
42、业 住所 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）高新街 258号数码港大厦2015-738号 执行事务合伙人 孙金利 成立日期 2015年 6月 26日 经营范 围 从事对非上市企业的股权投资，通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （ 1）乌鲁木齐美思之源投资合伙企业（有限合伙）系主要公司员工出资设立的有限合伙企业，合伙人及其实缴出资基本情况： 序号 合伙人类型 合伙人 岗位 证照 /证件号码 出资额 /万元 出资比例 /% 1 普通合伙人 孙金利 公司董事长兼总经理 34032119650820* 70.00 7
43、.79 2 有限合伙人 马文刚 销售 21021119680418* 86.80 9.66 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 10 3 有限合伙人 田荣辉 销售 65232219720701* 42.00 4.67 4 有限合伙人 姚 飞 公司董事、副总经理 34011119690811* 70.00 7.79 5 有限合伙人 赵罗滨 销售 65010819840305* 70.00 7.79 6 有限合伙人 王延春 公司董事、副总经理 65230119670714* 63.00 7.01 7 有限合伙人 李鸿江 公司 财务总监兼董事会秘书 65230119710925* 56.0
44、0 6.23 8 有限合伙人 常同和 生产主管 34032119660810* 42.00 4.67 9 有限合伙人 唐新东 现场主管 65232219711115* 42.00 4.67 10 有限合伙人 赵贵宝 生产部副经理 34032119701124* 42.00 4.67 11 有限合伙人 唐夷亮 销售 36253219741112* 39.20 4.36 12 有限合伙人 储呈芝 行政 副总监兼 职工代表监事 65232519760226* 29.40 3.27 13 有限合伙人 戴淑萍 会计 65230119621229* 28.00 3.12 14 有限合伙人 侯雪茹 销售 6
45、5232819931112* 28.00 3.12 15 有限合伙人 任德鑫 主管会计 65400119820704* 21.00 2.34 16 有限合伙人 邵 策 树脂操作工 34030419910120* 21.00 2.34 17 有限合伙人 周美均 会计 65230119651007* 21.00 2.34 18 有限合伙 人 唐玉祥 仓储部经理 65232219560918* 16.80 1.87 19 有限合伙人 陈 雷 市场部副经理 65010219810120* 14.00 1.56 20 有限合伙人 陈 颖 销售 65230119721223* 9.80 1.09 21 有
46、限合伙人 王 成 销售 65230119750324* 9.80 1.09 22 有限合伙人 齐慧娟 行政人事专员 65230119800728* 8.40 0.93 23 有限合伙人 李建辉 销售 35062719810622* 7.00 0.78 24 有限合伙人 吴 刚 行政人事部副经理 65232419750524* 7.00 0.78 25 有限合伙人 张立忠 销售 65312419710704* 7.00 0.78 26 有限合伙人 杜明芝 生产部经理 65230119651224* 5.60 0.62 27 有限合伙人 常同方 操作工 34032119721118* 4.20 0
47、.47 28 有限合伙人 焦 娜 销售 65230219830810* 4.20 0.47 29 有限合伙人 刘 斌 销售 65010619801127* 4.20 0.47 30 有限合伙人 王立华 销售 65010319550716* 4.20 0.47 新疆美克思新材料股份有限公司 公开转让说明书 11 31 有限合伙人 轩林丽 库管 41272419771028* 4.20 0.47 32 有限合伙人 于克伟 副经理 65232319851214* 4.20 0.47 33 有限合伙人 马菊红 辅助工 65232419690201* 2.80 0.31 34 有限合伙人 马 玉 公司监
48、事会主席 65010619891118* 2.80 0.31 35 有限合伙人 王新花 辅助工 65232419700228* 2.80 0.31 36 有限合伙人 朱 娜 销售 65230119880701* 2.80 0.31 37 有限合伙人 巨彬彬 操作工 34032119930904* 1.40 0.15 38 有限合伙人 梁新华 操作工 65232419701120* 1.40 0.15 39 有限合伙人 刘一达 采购主管 65230119671219* 1.40 0.15 40 有限合伙人 孙锦锦 销售 65422219910329* 1.40 0.15 合计 898.80 10
49、0.00 美思之源是合伙企业，是以股东自有资金设立，资产为自行管理，不存在向投资者私募资金的行为，且自设立至今，未向除公司以外的其他企业投资。 此外，美思之源执行事务合伙人孙金利就私募投资基金或私募投资基金管理人问题做出书面声明： “公司不存在以公开或非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形；不存在担任私募投资基金管理人的情形， 也没有担任私募投资基金管理人的计划或安排 ”。 5、 唐玉琼 女士，女，出生于 1963年 12月 ，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于 新疆成教学院 ，本科学历。 1985年 3月至 2004年 8月 ，任职于 新疆昌棉有限公司财务总监 ； 2005年 9月至 2011年 10月 ，任职于 新疆百业投资咨询有限公司副总经理 ； 2011年 11月 任职公司董事、副总经理、财务总监， 2013年 11月 7日至 2014年 12月 任公司董事、总经理。 6、蔡萌先生，男，出生于 1967年 6月，中国国籍，无境外永久居留权， 毕业于 北京航空航天教育大学，博士学历。 1990年 7月至 1994年 5月 ，任职于北京航空航天大学，任助教、讲师； 1994年 5月至 1996年 4月 ，任职于中国航空工业总公司，任人事劳动司流动调配处主任科员； 1996年 5月至 1998年 4月 ，任职于华夏证券有限公司，任人力资源部高级经理 ； 19
