1、杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 1 杭州华能工程安全科技股份有限公司 Hangzhou HuaNeng Engineering Safety Technology CO., LTD. （注册地址：杭州市余杭区仓前街道绿汀路1号1幢171室） 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二一五年十月 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 2声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性 、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计
2、资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价 值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 3重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、公司治理风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构较为简单，治理机制不够规范，内部控制存在欠缺。股份公司成立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适合公司发展需要的内部控制体系。由
3、于股份公司成立时间较短，各项管理制度的执行尚未经过一个完成经营周期的实践检验， 公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模的扩大和业务范围的扩展，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展的需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 二、客户集中度较高的风险 报告期内，公司前五名客户的销售额占当期营业收入的比重较大。 2013 年、2014 年、 2015 年 1-6 月前五名客户的营业收入占营业收入总额的比例分别为89.03%、90.98%和 96.03%。报告期内，公司业务主要集中于中国葛洲坝集团有限公司、中国长江三
4、峡集团公司、中国水利水电建设集团公司，这是由我国水利水电资源的开发格局所决定的。 公司前五大客户相对稳定，销售回款情况良好，公司未来拟继续加强与这些优质客户的战略合作关系。但是，由于公司对前五大客户的销售占营业收入的比例相对较高，如果部分客户经营情况不利，从而降低对公司产品的采购，公司的营业收入增长将受到较大影响。另外，客户集中度过高对公司的议价能力也存在一定的不利影响，并进而影响公司的盈利。公司未来拟在稳固与现有重点客户的合作关系的前提下，坚持进行市场和客户培育，不断拓展新的销售区域和新的销售客户，并通过新产品开发不断拓展应用领域，未来有望减轻对主要客户的依赖程度，但公司仍存在客户集中度过高
5、的风险。 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 4三、资产及营收规模较小、抗风险能力有限的风险 作为水下检测施工公司，公司具有重技术、轻资产的行业属性；同时，我国水下检测和施工起步较晚；上述因素决定了公司资产总额和营收规模仍然较小。截止 2015 年 6 月 30 日、 2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31 日，公司的资产总额分别为 70,959,056.10 元、 48,523,213.69 元和 29,273,139.39 元； 2015 年1-6 月、 2014 年度和 2013 年度，公司实现的营业收入分别为 38,760,338.32 元、47
6、,105,120.72 元和 17,946,398.71 元。报告期内，公司资产总额和营业收入整体呈快速增长的趋势；同时公司计划通过加强产品研发和市场推广，努力提高业务规模及公司整体盈利能力。但公司仍存在资产总额和营收规模较小的经营风险，抵御市场波动的能力相对有限。 四、资产负债率偏高，短期偿债压力较大的风险 公司资产负债率偏高，各项偿债指标均偏低。截至 2015 年 6 月末，公司资产负债率为 70.92%，流动比率和速动比率仅为 1.33、0.34，公司负债率偏高，偿债压力较大。公司所处的行业特性为资金壁垒较高，进入水下检测、施工行业或者拓展业务领域需要前期投入较多资金购买设备、投入研发、
7、引进人才，在项目研发后还需要通过市场检验，取得市场认可后方能逐步消化前期成本。因此，在扩张阶段的前期持续资金支出会对公司形成一定的资金压力， 随着公司研发项目成果形成收入，公司的偿债能力将逐步回升。 目前，为进一步加强主业，拓展水下检测、施工领域范围，强化公司研发力量，公司正在进行大深度潜水和爬行机器人等项目的研发，上述项目所需投入较大。此外，为了保证公司生产经营及研发场所的稳定，公司向杭州恒生百川科技有限公司购买了总价值为 754.22 万元的办公楼，目前已支付 452.53 万元，尚有301.69 万元支付，资金压力进一步增大。 五、专业技术人员流失和不足的风险 公司从设立以来一直注重人才
8、的培养和引进， 公司的发展也得益于拥有一批经验丰富的技术研发、质量控制、经营管理、市场营销等方面的高素质人才，这杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 5是公司持续产品创新、维持竞争优势的重要因素。但随着公司的快速发展，对高层次的管理、专业人员的需求将不断增加，尤其是随着公司大深度潜水和爬行机器人研发项目的拓展，急需引进和培养大批专业人才。如果公司各类专业人才的引进和培养不能跟上公司总体发展速度，甚至发生关键人员流失的情况，则可能对公司的经营管理带来不利影响。 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 6目 录 声 明 .2 重大事项提示 .3 释 义 .8 一、普通术语 .
9、8 二、专业术语 .8 第一节 公司基本情况 .10一、公司基本情况 .10 二、股份挂牌的基本情况 .11 三、股东情况 .13 四、公司历史沿革 .22 五、公司重大资产重组情况 .31 六、公司控股子公司及参股公司情况 .31 七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 .31 八、报告期内主要会计数据和财务指标 .36 九、与本次挂牌有关的机构 .37 第二节 公司业务 .40一、公司主营业务 .40 二、公司组织结构和主要运营流程 .43 三、与公司业务相关的主要资源要素 .47 四、公司主营业务及相关情况 .58 五、公司商业模式 .66 六、公司所处行业的基本情况 .71
10、 第三节 公司治理 .97一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .97 二、董事会对公司治理机制的讨论与评估 .99 三、公司独立性情况 .102 四、公司及控股股东、实际控制人违法违规情况 .102 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 7五、合规经营情况 .104 六、同业竞争情况 .104 七、资金占用和对外担保情况 .106 八、董事、监事、高级管理人员 .107 第四节 公司财务 .111一、审计意见类型及财务报告编制基础 . 111 二、主要会计政策、会计估计及其变更情况 .135 三、报告期利润形成的有关情况 .166 四、财务状况分析 .177 五、
11、报告期内财务指标及分析 .191 六、关联方、关联方关系及关联交易 .196 七、提请投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 .199 八、资产评估情况 .200 九、股利分配政策和最近两年一期分配和实施情况 .200 十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 .202 十一、可能影响公司持续经营的风险因素及自我评估 .203 十二、公司未来发展规划 .205 第五节 有关声明 .208一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 .208 二、主办券商声明 .209 三、会计师事务所声明 .210 四、律师事务所声明 .211 五、资产评估机构声明 .212 第六节 附
12、 件 .213 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 8释 义 在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 一、普通术语 华能安全、股份公司、公司、本公司 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司 华能有限、有限公司 指 公司前身杭州华能大坝安全工程技术有限公司 华能建筑防水公司 指 杭州华能建筑防水工程有限公司 华电特材 指 杭州华电特种材料科技有限公司 天途投资 指 杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙） 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有
13、限责任公司 大坝中心 指 国家能源局大坝安全监察中心 本公开转让说明书 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司公开转让说明书 华融证券、主办券商 指 华融证券股份有限公司 律师事务所 指 浙江五联律师事务所 会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期、最近两年及一期 指 2013 年度、 2014 年度和 2015 年 1-6 月 报告期各期末 指 2013 年 12 月 31 日、 2014 年 12 月 31 日和 2015 年 6 月30 日 章程、公司章程 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 三会 指 股东大会
14、、董事会、监事会 股东大会 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司股东大会 董事会 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司董事会 监事会 指 杭州华能工程安全科技股份有限公司监事会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、专业术语 基坑 指 基础设计位置按基底标高和基础平面尺寸所开挖的土坑，本文中具体指水电大坝基体土坑。 岩体 指 把工程作用范围内具有一定的岩石成分、结构特征及赋杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 9存于某种地质环境中的地质体称为岩体。本文中指大坝基体部分的岩石结构。 导流洞 指 将原河道水流从上游围堰前导向下游围堰后的隧洞。 化学灌浆 指 把化学品
15、浆液压送到建筑物地基的裂隙、断层破碎带或建筑物本身的接缝、裂缝中的工程。 水下快速密封剂 指 一种双组份快速密封剂，具有水下不分散、固化快、与水下混凝土粘结力强、无毒、使用方便等特点，可用于水下混凝土裂缝的密封、孔洞的修补，也可用于大坝混凝土伸缩缝、裂缝在进行水下化学灌浆时的灌浆管埋设及缝面封堵处理等，对水源无污染。 三维扫描 指 是集光、机、电和计算机技术于一体的高新技术，主要用于对物体空间外形和结构及色彩进行扫描，以获得物体表面的空间坐标。 ROV 指 无人遥控潜水器，是用于水下观察、检查和施工的水下机器人。 声呐 指 一种利用声波在水下的传播特性，通过电声转换和信息处理，完成水下探测和通
16、讯任务的电子设备。 装机容量 指 是电力系统实际安装的发电机组额定有效功率的总和，以千瓦（ KW）、兆瓦（ MW）、吉瓦（ GW）计 面板堆石坝 指 主体用石料填筑， 配以防渗面板及防渗结构体建成的坝。重力坝 指 由砼或浆砌石修筑的大体积档水建筑物，其基本剖面是直角三角形，整体是由若干坝段组成。主要依靠坝体自重来维持稳定的坝。 拱坝 指 拱坝是一种建筑在峡谷中的拦水坝，做成水平拱形，凸边面向上游，两端紧贴着峡谷壁。是指一种在平面上向上游弯曲，呈曲线形、能把一部分水平荷载传给两岸的挡水建筑，是一个空间壳体结构。 多波束测深 指 声学换能器在垂直于测船航向形成扇形波束，以同时获取多个水深数据的测量
17、技术。 同位素示踪 指 由于放射性核素能不断地发射具有一定特征的射线；通过放射性探测方法，可以随时追踪含有放射性核素的标记物的位置及其数量的运动变化情况。 潜水效率 指 潜水作业效率 =水下作业时间 /（水下作业时间 +减压时间 ） *100% 氦氧混合气潜水 指 氦氧混合气是一种混合呼吸气体，使用该技术进行潜水作业能够突破了空气潜水 50-60米深度限制。 饱和潜水 指 当潜水员呼吸压缩气体潜水，在一定深度，一定范围内停留时间越长， 呼吸气中惰性气体在体内的溶解量越多，当机体达到完全饱和时，称之为饱和潜水。 本公开转让说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异， 这些差异是由四舍五
18、入造成的。杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 10第一节 公司基本情况 一、公司基本情况 中文名称 杭州华能工程安全科技股份有限公司 英文名称 Hangzhou HuaNeng Engineering Safety Technology CO., LTD. 法定代表人 蔡伟 有限公司设立日期 2001 年 11 月 27 日 股份公司设立日期 2015 年 9 月 24 日 注册资本 1,100 万元 住所 杭州市余杭区仓前街道绿汀路 1 号 1 幢 171 室 邮编 310014 董事会秘书 胡洋 所属行业 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引 （证监会公告201231 号
19、） ， 公司所处行业为“ M74 专业技术服务业”； 根据 国民经济行业分类国家标准（ GB/T4754-2011） ，公司所处行业为“ M74 专业技术服务业”下的“ 7499 其他未列明专业技术服务业”；根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为“ M74专业技术服务业”下的“ 7499 其他未列明专业技术服务业”；根据挂牌公司投资型行业分类指引，公司所处行业为“ M74 专业技术服务业”下的“ 7499 其他未列明专业技术服务业”。 主要业务 水下勘探、水下建筑物检测、水下地形测量、水下施工作业。主要包括水电站工程安全水下监测检测、 地下水渗漏封堵及工程安全方案解决施工业务等。 经营
20、范围 批发、零售：建筑材料，普通机械设备、化工产品（除化学危险品及制毒化学品） ；技术开发、技术服务、技术咨询及成果转让。工程设计、施工（凭资证经营） ：堤坝、建筑工程及构筑物加固（凭资质证经营） ，水利水电基础工程，体育场馆设施工程，防水、止水工程，环境工程、建筑装饰工程；货物进出口（国家法律、行政法规禁止的项目除外，国家法律、行政法规限制的项目取得许可后方口从事经营活动） 。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方口开展经营活动） 。 统一社会信用代码 9133010073380695XK 电 话 0571-88056100 传 真 0571-88829558网 址 电子邮箱 杭州华能工程
21、安全科技股份有限公司 公开转让说明书 11二、股份挂牌的基本情况 （一）股票挂牌情况 股票代码：【 】 股票简称：华能安全 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 1,100 万股 挂牌日期：【 】年【 】月【 】日 （二）股东所持股份的限售安排 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 根据公司法第一百四十一条的规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行 股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转 让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超
22、过其所持有本公司股份总数的 百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公 司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接 持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所 持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主
23、办券商为开展做市业务取得的做杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 12市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。” 公司章程 第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。”“公司董事、监事 、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期 间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。” “若公司股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌，应遵循国家关于股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌的相关
24、规则。公司股东可以在全国中小企业股份转让系统依法公开转让公司股份。公 司股东选择非公开方式转让公司股份的，应采取协议转让方式转让公司股份， 不得采取公开方式向社会公众转让股份。公司股东协议转让公司股份后，应当 及时告知公司，同时在登记存管机构办理登记过户。” 除以上情形外，公司股东未就所持股份作出严于 公司法 、业务规则 、公司章程等相关法律法规规定的自愿锁定承诺。 公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让的股票数量如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例是否被质押或冻结本次可转让股份数（股） 1 蔡 伟 4,903,000 44.57% 否 - 2 费大勇 3
25、,900,000 35.45% 否 - 3 杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙） 1,047,000 9.52% 否 - 4 方季敏 150,000 1.36% 否 - 5 马可 400,000 3.64% 否 400,000 6 薛玉山 300,000 2.73% 否 300,000 7 吴小亮 300,000 2.73% 否 300,000 合计 11,000,000 100.00% - 1,000,000 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 13三、股东情况 （一）股权结构图 公司股东持有股份数及持股比例情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 1 蔡 伟 4,
26、903,000 44.57%2 费大勇 3,900,000 35.45%3 杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙） 1,047,000 9.52% 4 方季敏 150,000 1.36% 5 薛玉山 300,000 2.73% 6 吴小亮 300,000 2.73% 7 马可 400,000 3.64% 合计 11,000,000 100.00% （二）控股股东、实际控制人 1、控股股东、实际控制人的认定及变动情况 （ 1）控股股东、实际控制人的认定 本公司的控股股东与实际控制人为蔡伟。蔡伟先生直接持有公司 4,903,000股股份，占公司总股本的 44.57%；自 2006 年 8 月 21
27、日以来一直担任公司法定代表人及执行董事。股份公司设立后，蔡伟继 续担任公司法定代表人和董事长，蔡伟对公司的经营管理及财务、人事等重 大事项的决策施予了重大影响，可实际控制公司的发展方向。可以认定蔡伟为公司实际控制人。 （ 2）控股股东、实际控制人的变动情况 报告期内，控股股东和实际控制人一直为蔡伟，最近两年未发生变化。 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 142、控股股东、实际控制人基本情况 蔡伟 ，男，董事长。 1961年 10月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任国家电力公司华东院审计处 处长、国家电力公司华东院科研所所长、华东院杭州国电大坝安全工程技术有 限
28、公司副总经理等职务，历任杭州华能大坝工程安全技术有限公司执行董事兼 总经理、杭州华电特种材料科技有限公司执行董事兼总经理。现任华能安全董 事长、华电特材执行董事兼总经理。 蔡伟先生长期从事科学研究和管理工作，曾负责主持编纂 水库大坝水下加固技术 一书。截至本公开转让说明书签署日，蔡伟先生以第一发明人身份获得实用新型专利 3项，已获受理发明专利 1项；以第二发明人身份获得实用新型专利 3 项，已受理发明专利 3 项。 3、控股股东、实际控制人控股及参股的其他企业 （ 1）控股股东、实际控制人控股的企业 除持有本公司 44.57%的股权外，蔡伟先生还直接持有杭州华电特种材料科技有限公司 10%的股
29、权，并通过本公司间接持有华电特材 40.11%的股权，合计持有华电特材 50.11%的股权，并担任华电特材执行董事、总经理。具体如下： 公司名称 杭州华电特种材料科技有限公司 类型 有限责任公司 法定代表人 蔡伟 注册资本 人民币 50.00 万元 住所 杭州市下城区朝晖路 182 号 2 号楼 160J 室 营业期限 自 2006 年 1 月 20 日至 2016 年 1 月 23 日 经营范围 服务：特种材料的技术开发、研究、成果转让；批发、零售；建筑材料、化工原料（除化学危险品及易制毒化学品） 、防水补强加固材料及设备；组织生产；建筑材料及防水补强加固材料。 （ 2）控股股东、实际控制人
30、参股的企业 蔡伟先生持有昆山嘉成优选投资中心（有限合伙） 1.75%的出资份额，为该有限合伙企业的有限合伙人，具体情况如下： 公司名称 昆山嘉成优选投资中心（有限合伙） 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 15类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 北京盛景嘉成投资管理有限公司（委派代表：彭志强） 注册资本 17,100.00 万元 主要经营场所 花桥镇商银路 538 号国际金融大厦 5214 室 营业期限 2014.9.23 至 2022.9.22 经营范围 项目投资、投资管理、投资咨询、资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （三）主要股东情况 1、费
31、大勇的基本情况 费大勇 ，男，董事。 1961年 12月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。曾任职于武警水电部队独立支队、 水电成都勘测设计研究院，现担任四川拓展建设工程有限公司执行董事兼总经 理、四川共拓岩土科技股份有限公司董事长、四川森旭建设工程股份有限公司 董事、四川佳信泰能源开发有限公司董事长、四川佳信泰投资开发有限公司执 行董事、深圳前海云泰投资基金管理股份有限公司监事。 截至本公开转让说明书签署 日，费大勇先生除持有本公司 35.45%的股权外，还持有如下公司股权，具体股权结构图如下： 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 16 费大勇先生控股、参股的其他公司
32、情况如下： （ 1）四川拓展建设工程有限公司 公司名称 四川拓展建设工程有限公司 注册地 成都市青羊区广富路 8 号 12 幢 法定代表人 费大勇 注册资本 2,000 万元 成立日期 2001 年 4 月 24 日 经营范围 各类地基与基础工程施工；送变电工程施工、土石方工程施工、建筑智能工程施工、环保工程施工；工程设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 截至本公开转让说明书签署日，四川拓展建设工程有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 费大勇 2,000 100 合计 2,000 10费大勇 9.43% 40% 100%
33、50% 四川拓展建设工程有限公司四川佳信泰投资开发有限公司深圳前海云泰投资基金管理股份有限公司57% 四川森旭建设工程股份有限公司四川佳信泰能源开发有限公司杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 17（ 2）四川森旭建设工程股份有限公司 公司名称 四川森旭建设工程股份有限公司 注册地 成都市青羊区广富路 8 号 12 幢 2 楼 法定代表人 罗慧茹 注册资本 2,000 万元 成立日期 2001 年 4 月 24 日 经营范围 建筑智能工程施工，地基与基础工程施工；送变电工程施工；土石方工程施工；环保工程施工；工程设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。
34、截至本公开转让说明书签署日，四川森旭建设工程股份有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 四川拓展建设工程有限公司 1,140 57 2 成都广拓企业管理中心（有限合伙） 860 43 合计 2,000 100 （ 3）四川佳信泰投资开发有限公司 公司名称 四川佳信泰投资开发有限公司 注册地 成都市青羊区西大街 84 号 1-1 幢 4 楼 412 号 法定代表人 费大勇 注册资本 3,000 万元 成立日期 2008 年 12 月 18 日 经营范围 项目投资；商品批发与零售；进出口业（以上项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营） 。 截
35、至本公开转让说明书签署日，四川佳信泰投资开发有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 费大勇 1,500 50 2 刘宏杰 1,200 40 3 谭权红 300 10 合计 3,000 100 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 18（ 4）四川佳信泰能源开发有限公司 公司名称 四川佳信泰能源开发有限公司 注册地 成都市青羊区广富路 8 号 12 幢 3 楼 法定代表人 费大勇 注册资本 2,000 万元 成立日期 2015 年 4 月 10 日 经营范围 水利发电、风力发电、太阳能发电、从事发电的相关技术咨询和技术服务；矿产品的开发、生产、销
36、售：货物进出口、技术进出口。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 截至本公开转让说明书签署日，四川佳信泰能源开发有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 费大勇 800 40 2 张斌 54 27 3 吴兴国 360 18 4 刘宏杰 30 15 合计 2,000 100 （ 5）深圳前海云泰股权投资基金管理股份有限公司 公司名称 深圳前海云泰股权投资基金管理股份有限公司 注册地 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人 王霄 注册资本 10,600 万元 成立日期 20
37、15 年 6 月 30 日 经营范围 受托管理股权投资基金、对未上市企业进行股权投资、 （不得从事证券投资活动，不得公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务） ；保付代理（非银行融资类） ；投资管理、投资咨询、投资顾问、经济信息咨询、商务信息咨询、企业管理咨询（以上均不含限制项目） ；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目） ；数据库建立与管理；计算机软件的技术开发；电子商务技术开发；互联网技术开发；物联网技术开发；投资兴办实业（具体项目另行申报） ；投资影视产业、投资文化产业、投资新型科技产业、投资矿业、投资现代农业、投资旅游产业、投资餐饮业、
38、投资酒店、投资健康产业（以上均具体项目另行申报）经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营） ；金融信息咨询、提供金融中介服杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 19务、接受金融机构委托从事金融外包服务。 （根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营） 。 截至本公开转让说明书签署日，深圳前海云泰股权投资基金管理股份有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 费大勇 1,000 9.432 王熊玲 1,000 9.43 3 韩臻 500 4.724 胡一帜 1,000
39、 9.43 5 傅险峰 500 4.726 李季 1,000 9.43 7 张艺怀 500 4.728 王鹏 1,000 9.43 9 王同舟 200 1.9010 王霄 2,900 27.36 11 钱苏 1,000 9.43 合计 10,600 100 2、天途投资基本情况 截至本公开转让说明书签署日，杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）基本情况如下： 企业名称 杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙） 成立日期 2015 年 6 月 11 日 合伙人认缴资本 261.75 万元 实际缴纳出资 261.75 万元 统一社会信用代码 913301103419223378 企业类型 有限合伙企业
40、合伙期限 2015 年 6 月 11 日 -2025 年 6 月 10 日 住所 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 7 幢 101-44 室 执行事务合伙人 姜骏骏 经营范围 投资管理、投资咨询服务（除证券、期货）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在有效期内方可开展经营活动） 截至本公开转让说明书签署日，天途投资的出资情况如下： 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 20序号 合伙人 合伙人类型 出资方式 出资额（万元） 出资比例 在公司任职 1 姜骏骏 普通合伙人 货币 55.25 21.11% 执行事务合伙人2 李胜勇 有限合伙人 货币 44.00 16.81%
41、 有限合伙人 3 华勤建 有限合伙人 货币 55.25 21.11% 有限合伙人 4 胡 洋 有限合伙人 货币 33.00 12.61% 有限合伙人 5 彭 伟 有限合伙人 货币 10.00 3.82% 有限合伙人 6 张 云 有限合伙人 货币 15.00 5.73% 有限合伙人 7 陈荣桂 有限合伙人 货币 20.00 7.64% 有限合伙人 8 冉 健 有限合伙人 货币 12.50 4.78% 有限合伙人 9 孔令浩 有限合伙人 货币 16.75 6.40% 有限合伙人 合 计 261.75 100.00% - 天途投资为员工持股平台，除投资华能安全外未投资其他企业。天途投资现有股东均不属
42、于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（ 试行）所定义的“私募投资基金”，无需适用私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）所规定的私募基金备案登记手续。 3、方季敏基本情况 方季敏 ，男，财务总监。 1964 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾就职于三亚开元置业有限公司、 浙江振冲岩土工程有限公司，2007 年 7 月至今就职于本公司。截至本公开转让说明书签署日，方季敏先生无其他对外投资情况。 4、薛玉山基本情况 薛玉山 ，男，在本公司无任职。 1958 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权
43、，大专学历。现任珠海市建安建筑工程有限公司董事长兼总经理。 截至本公开转让说明书签署日，薛玉山先生控股珠海市建安建筑工程有限公司，具体情况如下： 公司名称 珠海市建安建筑工程有限公司 注册地 珠海市香洲柠溪路 10 号 法定代表人 薛玉山 注册资本 2,500.00 万元 成立日期 1995.6.25 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 21经营范围 房屋建筑工程施工总承包贰级，地基与基础工程专业承包贰级，建筑装修装饰工程专业承包贰级，市政公用工程施工总承包叁级；陶瓷制品、建筑材料、化工产品（不含危险化学品） 、纺织品的批发、零售。 截至本公开转让说明书签署日，珠海市建安建筑工程
44、有限公司的出资情况如下： 序号 出资人 出资额（万元） 出资比例 1 薛玉山 1,750.00 70.00%2 薛 亮 750.00 30.00% 合计 2,500.00 100.00%注：薛玉山与薛亮为父子关系。 5、吴小亮基本情况 吴小亮 ，男，在本公司无任职。 1980 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，自由职业者。 截至本公开转让说明书签署日，除持有本公司股权外，吴小亮先生无其他对外投资情况。 6、马可基本情况 马可 ，男，在本公司无任职。 1989 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾就职于江苏金茂创业投资有 限公司、无锡新天益网络科技有限公司，现任职于无锡
45、美尊网络科技有限公司，担任总裁助理、市场部总监。 截至本公开转让说明书签署之日，除持有本公司股权外，马可先生无其他对外投资情况。 （四）公司股东之间的关联关系 公司各股东之间不存在关联关系。 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 22四、公司历史沿革 主体 股东 变动事项 有限公司 注册资本：100 万元 崔安萍： 28% 陈建生： 24% 范淑倩： 24% 张荣招： 24% 2001 年 11 月设立，实收资本 100 万元 自然人股东： 崔安萍、 陈建生、 范淑倩、张荣招 有限公司 注册资本：100 万元 崔美娣： 28% 陈建生： 24% 范淑倩： 24% 张荣招： 24%2
46、004 年 6 月 股权调整 有限公司 注册资本： 100 万元 徐汝霖： 35% 蔡 伟： 35% 许志钢等 6 人： 30%2005 年 9 月 公司名称变更 股权调整 有限公司 注册资本： 300 万元 蔡 伟： 40% 徐汝霖： 35% 许志钢等 5 人： 25% 2006 年 8 月 增加注册资本 股权调整 有限公司 注册资本：300 万元 蔡 伟： 75% 许志钢等 5 人： 25% 2007 年 12 月 股权调整 有限公司 注册资本： 1,000 万元 蔡 伟： 94% 徐志钢等 4 人： 6% 2013 年 10 月 增加注册资本 股权调整 有限公司 注册资本： 1,000
47、万元 蔡 伟： 98.5% 方季敏： 1.5% 2014 年 4 月 股权调整 1, 注册资本崔安萍：陈建生：范淑倩：张荣招：2001 年 11 月设立，实收资本 100 万元 注册资本崔美娣：陈建生：范淑倩：张荣招：年 月注册资本：徐汝霖：蔡 伟：许志钢等 人：年 月公司名称变更 注册资本：蔡 伟：徐汝霖：许志钢等 人：年 月增加注册资本 注册资本蔡 伟：许志钢等 人：年 月注册资本：蔡 伟：徐志钢等 人：年 月增加注册资本注册资本： 万元蔡 伟：方季敏：年 月有限公司 注册资本： 1,000 万元 蔡伟： 49.03%费大勇 ： 39%方季敏等 2 股东：11.97%2015 年 6 月
48、股权调整 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 23（一）2001 年 11 月 27 日，有限公司设立及缴纳出资 杭州华能建筑防水工程有限公司系由崔安萍、陈建生、范淑倩、张荣招共同出资 100 万元组建成立，其中首期出资 100 万元，注册资本全部缴足。 2001 年 11 月 15 日，杭州市工商行政管理局核发编号 （杭） 名称预核字 2001第 46396 号的企业名称预先核准通知书，核准有限公司名称为“杭州华能建筑防水工程有限公司”。 2001年 11月 17日，杭州天平会计师事务所有限责任公司出具浙天验 （ 2001）788 号验资报告，确认截至 2001 年 11 月
49、16 日止，华能建筑防水公司已收到崔安萍以货币形式缴纳的出资 28 万元、陈建生以货币形式缴纳的出资 24 万元、范淑倩以货币形式缴纳的出资 24万元、张荣招以货币形式缴纳的出资 24万元，总计收到出资 100 万元，实收资本占注册资本的 100%。 2001 年 11 月 27 日，华能建筑防水公司取得企业法人营业执照，有限公司设立时具体股东和出资情况如下： 序号 股东 出资额（万元） 出资比例 出资方式1 崔安萍 28.00 28.00% 货币 2 陈建生 24.00 24.00% 货币 3 范淑倩 24.00 24.00% 货币 4 张荣招 24.00 24.00% 货币 合计 100.00 100.00% - （二）2004 年 6 月 24 日，第一次股权转让 2004 年 5 月 10 日，华能建筑防水公司召开股东会并通过决议，同意股东崔股份公司 注册资本： 1,000 万元 蔡 伟： 49.03% 费大勇 ： 39% 方季敏等 2 股东：11.97% 2015 年 9 月 有限公司整体变更为股份公司 股份公司 注册资本： 1,100 万元 蔡 伟： 44.57%费大勇 ： 35.45%天途投资： 9.52%方季敏等 4 股东：10.46%2015 年 10 月 增加注册资本 杭州华能工程安全科技股份有限公司 公开转让说明书 24安萍将占公司出资比例 28.00%的共
