1、麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 . 麦可思数据（成都）股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 中信建投证券股份有限公司 二零一五年七月 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 1 页 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转 让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意
2、见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 2 页 重大事项提示 一、特别提醒投资者注意 “风险因素 ”中的下列风险 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。 投资者应认真阅读公开转让说明书 “第四节公司财务会计信息 ”之 “十一、风险因素 ”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 （一）宏观经济波动带来的风险 公司的主营业务是为国内各类高等院校提供数据跟踪评价智能平台
3、和基于数据的解决方案。目前本公司的主要客户群体 为国内各类公立和民办高等院校、各省市的教育厅 /局。由于我国国内公立高等院 校、各省市的教育厅 /局的费用主要来自于财政拨款，因此费用与财政收入 的状态和教育拨款预算有关。国内经济的总体发展整体呈增长态势，但宏观经 济波动可能对本公司客户的费用投入会产生一定的波动，进而对公司业绩产生影响。 （二）潜在竞争者进入的风险 9年来，公司一直致力于为国内各类高等院校提供数据跟踪评价智能平台和基于数据的解决方案，公司已在市场中形成自 身品牌，培养出核心竞争力，同时优质高等教育服务业是一个需要有高度行业 经验的市场领域，有较高的行业壁垒。随着中国教育相关行业
4、的大力发展与市 场吸引力，竞争者的进入将加剧该行业的竞争，对公司经营产生一定影响。 （三）实际控制人控制不当风险 王伯庆（ Boqing Wang）先生通过直接持股方式持有公司 72.00%的股份并担任董事长职务，为公司控股股东及实际控制人。若王伯庆（ Boqing Wang）先生利用控股地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数股东的权益带来不利影响。 （四）子公司管理不当风险 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 3 页 公司包含四家子公司，若公司对其子公司的管理机制存在不完善的地方，而子公司又在运营过程中出现问题，将会对公司
5、总体的经营状况产生一定影响。针对该问题，公司会在未来的经营管理中加强对子公司的资源、资产、投资等进行的风险控制，提高母公司整体运作效率和抗风险能力。 （五）公司及其子公司日常经营所 需办公用房全部租赁的风险 公司及其子公司目前无自有房产，目前日常办公所需用房全部是租赁，租赁用房导致办公场所的稳定性较差，如无法续 租需要搬迁，则短期内寻找面积、性价比等均合适的办公场所可能需要一定 的时间，且搬迁也会一定程度上影响公司的正常经营，给公司业务经营活动带来一定的风险。 （六）公司治理和内部控制风险 公司于 2015 年 2 月由有限公司整体变更为股份有限公司。 股份公司成立后，公司建立了较为健全的治理
6、机构、三会议事规则及具体业务制度，公司内部控制环境得到优化，内部控制制度得到完善。但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司治理层和管理层的规范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验，治理结构和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。 因此股份公司设立初期，公司仍存在一定公司治理和内部控制风险。 （七）现有人才结构不能满足新增业务需求的风险 公司为高新技术企业，稳定、高素质的科研、技术人才队伍是公司长期保持技术领先优势的重要保障。随着公司新增业务的快速发展，对专业人才的数量、经验和综合素质均提出了更高要求， 如果公司现
7、有人才结构不能很好满足业务增长的需要，可能使公司发展速度减慢，甚至存在错失重要商业机会的风险。 公司注重人力资源的管理，已经加强招聘工作积极引入专业人才，并制定了合理的员工薪酬方案，建立了有效的绩效管理体系，积极为核心技术人员提供良麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 4 页 好的发展条件。并且公司将通过不断完善激励机制和约束机制，将公司的各方面人才的利益与公司的利益相结合，调动所有员工的积极性和创造性。 （八）货币资金余额较大的风险 截至 2015 年 5 月 31 日，公司货币资金余额为 3,829.59 万元，占流动资产的比例为 81.83%，高现金储备能够确保公司盈利模式创
8、新、技术创新、服务创新的资金投入。但与此同时，高现金储备也给公司的货币资金管理带来一定挑战，在满足公司扩张计划对现金储备要求的前提下， 若本公司不能采取适当的货币资金管理策略实现货币资金安全性、流动性和收益性的有效平衡，公司可能面临货币资金利用率低的现金管理风险。 针对上述风险， 公司经过成立以来 9 年多的发展与积淀， 已完成了品牌建立，朝着品牌全面提升的方向发展。根据发展规划，日益增长的市场需求促使公司规模必须迅速扩张，公司将在研发和推广投入更多的资金和资源，引进更多的人才和技术，承接更多数量、更大规模的项目，使得公司股东利益达到最大化。 （九）研发支出对公司的影响 公司 2013 年、
9、2014 年和 2015 年 1-5 月研发费用支出分别为 673.67 万元、810.35 万元和 440.10 万元，占当期营业收入的比例分别为 14.37%、 15.20%和17.94%，占比逐期上升。研发费用中，主要为研发部门人员的薪酬与福利支出。如果公司的研发投入在未来期间不能产生更有市场竞争力的产品或服务、 转化为公司的竞争优势，则会对公司财务状况造成较大影响。 （十）应收账款大幅增加的风险 截至 2013 年 12 月 31 日、 2014 年 12 月 31 日和 2015 年 5 月 31 日，公司应收账款余额分别为 150.33 万元、 245.50 万元和 566.62
10、万元， 2015 年 5 月 31 日应收账款余额较 2014 年末增加 321.12 万元，增长了 130.80%，主要是由于公司2014 年年底收款较多且 2015 年寒假时间较长延误了高校的款项到账所致。尽管公司客户主要是国内各类高等院校、各省市的教育厅 /局等财政拨款单位，发生麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 5 页 坏账的可能性较小，但是如果公司应收账款无法按期收回，将对公司的正常经营产生一定的影响。 （十一）税收优惠无法持续的风险 报告期内，公司及其子公司享受到以下税收优惠： （ 1）公司符合财政部国家税务总局关于进 一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策
11、的通知财税 201227 号文中规定软件企业，享受在2017 年 12 月 31 日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。公司 2013 年度及 2014 年度均享受所得税按 25%减半征收。 （ 2）麦可思数据（北京）符合财政部国家 税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知 财税 201227 号文中规定软件企业，享受在 2017 年 12 月 31 日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期
12、满为止。公司 2013 年度及 2014 年度均享受免征企业所得税。 2015 年度享受所得税按 25%减半征收。 如果公司的上述公司所在地的相关部门未来不再提供上述的税收优惠政策，公司将不能享受现有税收优惠，这将对公司经营业绩产生一定影响。 （十二）不能按时偿还到期借款的风险 2014 年 12 月及 2015 年 1 月，公司的子公司麦可思数据（北京）分别向工商银行中关村支行借入 200 万元的流动资金，借款期限为 12 个月。截至 2015 年5 月 31 日，账面尚未偿还的贷款余额为 400 万元。公司 2015 年 1-5 月，经营活动产生的现金流量净额为 -402.81 万元，可能
13、存在不能按时偿还借款的风险。公司的经营活动具有季节性，管理层预计在 2015 年下半年经营活动产生的现金流量会有所好转，并且公司已在行业内具有较好的品牌及信用，可以利用与客户和供应商的信用关系，管理流动资金的收支配比。同时截至 2015 年 5 月 31 日，公麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 6 页 司账面货币资金余额为 3,829.59 万元，可以完全覆盖贷款余额。 （十三）产品和服务持续改进不足的风险 公司目前的业务模式主要为对高校、教育厅 /局等机构客户提供产品和解决方案，通过标准化及定制化的产品和服务获取 服务收入。其中，目前公司服务年限在三年以上的客户占比近 83%
14、，客户对于公司有较强的忠诚度。因此，如果公司不能及时并更好地响应客户的反馈，继 续保持对产品和服务的快速迭代更新，则可能带来部分客户的流失。 公司重视对客户需求和反馈意见的收集，建立了客户满意度定期回访和客户反馈 24 小时回应制度，并且公司的产品研发和生产部门每年都会根据客户的反馈意见和不断变化的需求对现有产品和服务进行改进 /版本升级和细分，从而更有针对性地满足客户需求。 （十四）经营活动产生的现金流量净额不稳定的风险 2013 年至 2015 年 1-5 月， 公司经营活动产生的现金流量净额分别为 1,713.62万元、 1,192.80 万元和 -402.81 万元，波动较大。教育咨询
15、行业的经营活动产生的现金流量净额与支付给员工的工资福利及供应 商的款项和给予客户的信用政策有较大关系，当公司支付给渠道的款项与收回客户的款项在时间、金额上不完全匹配时，就会造成经营活动现金流量净额在一定期间内产生波动。公司的主要客户为国内各类高等院校等财政拨款单位，存在坏账的可能较低， 一般会在四季度集中支付相关款项。并且截至 2015 年 5 月 31 日，公司账面货币资金余额为3,829.59 万元，可以应对正常经营活动中的各项支付。 （十五）技术壁垒失效的风险 随着高等教育咨询管理行业的发展， 竞争者可能会模仿或以多种技术为高校提供具有竞争性的部分服务和产品， 公司现有的核心技术无法长期
16、对竞争者形成有效壁垒的风险。 公司非常重视主要核心技术的保密工作， 已经建立起一整套自主知识产权的麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 7 页 技术体系，形成了数据采集、数据挖掘清洗、智能展现、报告生产、云计算、 SaaS服务、数据安全、移动互联网及其终端应用程序等完整的技术链条。更重要的是公司配有专业的技术团队不断原创及升级自己的技术体系， 使之保持先进性和领先性。公司目前的行业竞争地位是有赖于其核心技术能力的持续进步。 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 8 页 目 录 声明 .1 重大事项提示 .2 释义 .10 第一节 基本情况 .12 一、公司基本情况 .1
17、2 二、本次挂牌情况 .13 三、公司股权结构图 .15 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 .15 五、历史沿革 .18 六、公司董事、监事和高级管理人员情况 .27 七、最近两年一期主要会计数据和财务指标 .29 八、与本次挂牌有关的机构 .31 第二节 公司业务 .33 一、公司主要业务及主要产品与服务 .33 二、公司组织结构及主要运营流程 .35 三、公司业务有关资源情况 .38 四、销售及采购情况 .47 五、商业模式 .52 六、公司所处行业情况 .54 第三节 公司治理 .65 一、公司治理机制的建立及运行情况 .65 二、公司董事会关于公司治理机制执行情况的评估 .6
18、6 三、公司及控股股东实际控制人 近两年违法违规及受处罚情况 .68 四、公司独立情况 .69 五、同业竞争 .70 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 9 页 六、公司报告期内资金占用和对外担保情况 .71 七、董事、监事、高级管理人员 .71 第四节 公司财务 .76 一、最近二年一期的财务会计报表 .76 二、最近两年一期财务会计报告的审计意见 .90 三、报告期内采用的主要会计政策 会计估计及其变更情况和对公司利润的影响 .90 四、报告期利润形成以及主要财务指标的有关情况 .107 五、财务状况分析 .121 六、关联方、关联方关系及关联交易 .135 七、提请投资者关
19、注的财务报表附注中的期后 事项、或有事项及其他重要事项 .138 八、报告期内资产评估情况 .138 九、报告期内股利分配政策实际 股利分配情况及公开转让后的股利分配政策 .139 十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 .141 十一、风险因素 .144 第五节 有关声明 .147 一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 .150 二、主办券商声明 .151 三、申请挂牌公司律师声明 .152 四、会计师事务所声明、 .153 五、评估机构声明 .154 第六节 附件 .155 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 10 页 释义 在本说明书中，除非另有所
20、指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、股份公司、麦可思数据 指 麦可思数据（成都）股份有限公司 麦可思数据有限 指 公司前身 “麦可思数据（成都）有限公司 ” 成都麦可思 指 麦可思数据（成都）有限公司更名前的名称成都麦可思人力资源信息管理咨询有限公司 麦可思数据（北京） 指 股份公司全资子公司麦可思数据（北京）有限公司 麦可思文化传媒 指 麦可思数据（北京）全资子公司麦可思文化传媒（北京）有限公司 麦可思咨询 指 麦可思数据（北京）控股子公司麦可思咨询（北京）有限公司 MyCOS Corp. 指 麦可思数据在美国马萨诸塞州剑桥设立的全资子公司MyCOS Corp. 成都君立安 指 公司发
21、起人之一成都君立安企业管理咨询中心（普通合伙 ) 华勤投资 指 公司发起人之一华勤投资有限公司 荣氏亨达 指 公司发起人之一北京荣氏亨达教育咨询有限公司 奥电美通 指 公司发起人之一奥电美通文化传媒（北京）有限公司西财置业 指 麦可思数据有限原股东麦可思四川西财置业有限公司发起人 指 公司发起人、股东：王伯庆（ Boqing Wang） 、君立安、华勤投资、荣氏亨达、奥电美通 控股股东、实际控制人 指 公司控股股东、实际控制人王伯庆（ Boqing Wang） 成都华科智酷 指 成都华科智酷科技有限公司 北京华科智酷 指 北京华科智酷科技有限公司 股东会 指 麦可思数据（成都）有限公司股东会
22、股东大会 指 麦可思数据（成都）股份有限公司股东大会 董事会 指 麦可思数据（成都）股份有限公司董事会 监事会 指 麦可思数据（成都）股份有限公司监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 “三会 ” 指 股东（大）会、董事会、监事会 “三会 ”议事规则 指 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监 事会议事规则 公司章程 指 麦可思数据（成都）股份有限公司章程 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 11
23、 页 主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京市普贤律师事务所 评估机构、中威正信 指 中威正信（北京）资产评估有限公司 成都投促委 指 成都市投资促进委员会 成都市工商局 指 成都市工商行政管理局 麦肯锡咨询 指 McKinsey&Company，一家世界级全球管理咨询公司安永 指 Ernst & Young Global Limited 的全球组织 毕马威 指 KPMG Global Limited 的
24、全球组织 波士顿咨询 指 The Boston Consulting Group，一家著名的美国企业管理咨询公司 IBM 指 国际商业机器公司 International Business Machines Corporation Huron 指 Huron Consulting Group，一家在美国 NASDAQ 上市的咨询公司 Recruit、利库德 指 日本 Recruit 集团， 日本最大的信息资讯服务公司 “管、办、评”分离政策 指 教育部关于深入推进教育管办评分离，促进政府职能转变的若干意见 （教政法 2015 5 号） 本公开转让说明书任何表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数
25、不符的情况，均为四舍五入原因造成。 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 12 页 第一节 基本情况 一、公司基本情况 中文名称：麦可思数据（成都）股份有限公司 英文名称： MYCOS DATA（ Chengdu） CO.,LTD 法定代表人：王伯庆（ Boqing Wang） 有限公司设立日期： 2006 年 10 月 13 日 股份公司设立日期： 2015 年 2 月 13 日 组织机构代码： 79219391-1 注册资本： 1000 万元 住所：四川省成都市金牛区金府路 88 号 1 栋 1 单元 5 层 513 号 邮编： 610047 电话： 86-28-6237350
26、1 传真： 86-28-87353500 网址： http:/ 邮箱： 信息披露事务负责人：沈柯伶 所属行业：根据上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）和国民经济行业分类（ GBT4754-2011），公司主营业务所处行业为 “ P82 教育 ”下属的“ P8294 教育辅助服务 ”。 经营范围：人力资源管理咨询、商务信息咨询、教育咨询、企业管理咨询；计算机软硬件、 网络技术和数据库相关的技术开发、 技术转让、 技术咨询和服务；服务质量数据收集与处理；市场调查 (以上范围不含国家法律法规限制或禁止的项目，涉及许可的凭相关许可证开展经营活动 )。 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书
27、 第 13 页 主营业务：高等教育管理与咨询服务，为国内各类高等院校提供数据跟踪评价智能平台和基于数据的解决方案。 二、本次挂牌情况 （一）挂牌股票情况 股票代码：【】 股票简称：【】 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 1000 万股 挂牌日期： 2015 年【】月【】日 转让方式：协议转让 （二）股票限售安排 根据公司法第一百四十一条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。上述人员离职后半年内
28、，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 2.8 条规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 14 页 因司法裁决
29、、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 公司章程第二十六条规定： “发起人持有的公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让，且需经原审批机构批准。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%。 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益
30、归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 ” 除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况，全体股东无股份自愿锁定的承诺。 公司股东所持股份的限售情况如下表所示： 序号 股东名称 持股数量（万股） 股份比例（ %） 有限售条件股份 （万股）无限售条件股份 （万股） 限售原因 1 王伯庆 （ Boqing Wang） 720.00 72.00 720.00 - 发起人股份2 成都君立安 120.00 12.00 120.00 - 发起人股份3 华勤投资 100.00 10.00 100.00 - 发起人股份4 荣氏亨达 50.00 5.00 50.00 - 发起人股份5 奥电美
31、通 10.00 1.00 10.00 - 发起人股份合计 1,000.00 100.00 1,000.00 - - 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 15 页 三、公司股权结构图 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 （一）控股股东及实际控制人基本情况 王伯庆（ Boqing Wang）先生，董事长，出生于 1954 年 10 月，美国籍，有境外永久居留权，博士学历，毕业于华盛顿州立大学。 1994 年 6 月至 1995 年 9月，在地区经济研究咨询公司任资深经济学家； 1995 年 10 月至 1996 年 12 月，在华盛顿州人力与教育董事会任资深经济学家； 199
32、7 年 1 月至 2005 年 12 月，在华盛顿州社会与健康服务部研究与数据中心任资深研究经理； 2006 年 1 月至2010 年 11 月，在西南财经大学任商务数据挖掘中心主任、教授； 2011 年 12 月至今，在西南财经大学任中国教育需求研究中心主任、博导、教授； 2006 年 10月创立成都麦可思，任执行董事、总经理； 2011 年 7 月至 2015 年 2 月，任麦可思有限董事长、总经理。目前担任公司董事长。 麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 16 页 报告期内，王伯庆（ Boqing Wang）先生的持股情况如下： 2010 年 11 月至2014 年 10
33、月，持有公司 84%的股权， 2014 年 10 月至 2014 年 12 月，持有公司75%的股权， 2014 年 12 月至今，持有公司 72%的股权，王伯庆（ Boqing Wang）先生持有的股权所享有的表决权对股东（大）会的决议产生决定性影响。 报告期内，王伯庆（ Boqing Wang）先生一直担任公司法定代表人，行使公司的实际经营管理权， 为公司控股股东及实际控制人。 近两年来， 王伯庆 （ Boqing Wang）先生对公司的重大经营一直能施加决 定性影响，公司的实际控制人在报告期内未发生变化。公司的控股股东及实际控制人最近两年未发生变化。公司的控股股东、实际控制人在报告期内不
34、存在重大违法违规行为。 （二）主要股东情况 1、公司股东情况 股东姓名 持股数（万股） 持股比例（ %） 股东性质 是否存在质押及其他争议的事项王伯庆（ Boqing Wang） 720.00 72.00 自然人股东 否 成都君立安企业管理咨询中心（普通合伙） 120.00 12.00 有限合伙 否 华勤投资有限公司 100.00 10.00 法人股东 否 北京荣氏亨达教育咨询有限公司 50.00 5.00 法人股东 否 奥电美通文化传媒（北京）有限公司 10.00 1.00 法人股东 否 合计 1000.00 100.00 - - 本公司股东所持股份不存在质押或其他争议事项， 上述股东之间不
35、存在关联关系。 公司股东不存在或曾经存在法律法规、 任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题，具有法律、法规和规范性文件规定担任公司股东的资格。 2、主要股东基本情况 除公司控股股东王伯庆（ Boqing Wang）外，公司其他主要股东情况如下： （ 1）成都君立安企业管理咨询中心（普通合伙），成立于 2014 年 9 月 16日， 现持有成都市武侯工商行政管理局颁发的注册号为 510107000806561 的 营麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 17 页 业执照，类型为：合伙企业，主要经营场所 为：成都市武侯区二环路南四段51 号
36、 2 栋 13 层 8 室，执行事务合伙人为：武艳丽，经营范围：企业管理咨询，商务信息咨询，财税咨询，会务服务，市场营销策划，计算机软件开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 成都君立安企业管理咨询中心（普通合伙）目前的股东及出资比例为： 序号 合伙人名称 合伙人性质 出资额（万元） 持股比例 1 武艳丽 普通合伙人 11.00 50.00%2 沈柯伶 普通合伙人 5.50 25.00%3 周凌波 普通合伙人 5.50 25.00%合计 22.00 100.00%（ 2）华勤投资有限公司，成立于 1999 年 4 月 20 日，目前持有北京市工商行政管理局朝阳分局颁发的
37、注册号为 110000000316099 的企业法人营业执照，类型为：有限责任公司（自然人投资或控股），住所为：北京市朝阳区东三环中路 9 号富尔大厦 2101 室，法定代表人为：余健，注册资本、实收资本为3000 万元，类型为：有限责任公司（自然人 投资或控股），经营范围为：对基本建设项目、工业、农业、高科技、房地产旅 游、文化体育项目的投资；投资咨询；企业形象策划；房地产信息咨询；企业 管理咨询；技术开发、技术转让、技术服务；承办展览、展销会；人员培训。 华勤投资有限公司目前的股东及出资比例为： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例 1 余健 2,460.00 82.00%2 刘春禹
38、540.00 18.00%合计 3,000.00 100.00%（ 3）北京荣氏亨达教育咨询有限公司，成立于 2009 年 3 月 23 日，目前持有北京市工商行政管理局海淀区分局颁发的注册号为 110108011773108 的 营业执照，类型为：有限责任公司（自然人独资），住所为：北京市海淀区长春桥路 11 号 2 号楼 18 层 1801-5，法定代表人为：荣实，注册资本为 23.7 万元，经营范围为：教育咨询；经济贸易咨询；企业管 理咨询；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；数据处理 （数据处理中的银行卡中心、 PUE 值在 1.5 以上麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书
39、 第 18 页 的云计算数据中心除外）；市场调查。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 北京荣氏亨达教育咨询有限公司目前的股东及出资比例为： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例 1 荣实 23.70 100.00%合计 23.70 100.00%（ 4）奥电美通文化传媒（北京）有限公司，成立于 2012 年 12 月 26 日，目前持有北京市工商行政管理局顺义分局颁发的注册号为 110113015504524 的 营业执照，类型为：有限责任公司（自然人投资或控股），住所为：北京市顺义区仁和镇顺通路 25 号 5 幢，法定代表人为： 徐猛 ，注册资本为： 10
40、 万元，经营范围为：组织文化艺术交流活动（不含演出、棋牌室）；技术推广、技术咨询、技术服务；计算机系统设计、集成；货物进出口、技术进出口 （以上两项不含法律、法规规定需要审批的项目） 、代理进出口；广告设计、制作、代理、发布；会议服务；企业管理咨询；企业形象策划；市 场调查；经济贸易咨询；销售计算机、软件及辅助设备（不含计算机信息系统安全专用产品）。 奥电美通文化传媒（北京）有限公司目前的股东及出资比例为： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例 1 徐猛 9.90 99.00%2 刘展 0.10 1.00%合计 10.00 100.00%公司的发起人的人数、 住所、 持股比例符合法律、 法
41、规和规范性文件的规定，具有法律、法规和规范性文件规定的担任发起人的资格；公司的自然人股东系具有中国国籍的自然人，不存在法律法规和 /或任职单位规定禁止担任公司股东的情形，有限合伙股东系根据中国法律合法成立并有效存续的合伙企业，法人股东系根据中国法律合法成立并有效存续的独立法人， 公司本次挂牌前的股东均具有法律规定的担任股份有限公司股东的资格。 根据成都君立安、荣氏亨达、奥电美通的说明，其股东均为自然人，其不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 19 页 担任私募投资基金管理人的情形，也没有担任 私募投资基金管理
42、人的计划或安排， 成都君立安、 荣氏亨达、 奥电美通不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 所指的私募投资基金，无需按照私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 的相关规定办理登记备案程 序。根据华勤投资提供的私募投资基金管理人登记证书 、情况说明及法律意见书“六、公司的发起人、股东”相关内容，华勤投资已按照私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 的相关规定，于 2014 年 5 月 20 日登记为私募投资基金管理人。 五、历史沿革 （一） 2006 年 10 月成都麦可
43、思设立 2006年 10月 10日，成都麦可思作出第一次股东会决议，同意成都麦可思的注册资本为 50万元，首期出资 10万元，剩余出资在 2008年 10月 8日前缴足；审议通过成都麦可思章程， 聘任王伯庆为公司执行董事、 经理， 李余利为公司监事。 2006年 10月 10日， 四川金秋会计师事务所出具川金会验字 （ 2006） 10-2号 验资报告 ，截至 2006年 10月 9日，成都麦可思已收到王伯 成及西财置业首期出资，其中：西财置业出资 3万元，王伯成出资 7万元，实收资本占注册资本的 20%，占首期注册资本的 100%。 2006年 10月 13日，成都麦可思取得成都市工商行政管
44、理局核发的注册号为5101062016102的企业法人营业执照 。 成都麦可思设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例 （ %） 出资方式 1 王伯成 35.00 7.00 70.00 货币 2 西财置业 15.00 3.00 30.00 货币 合计 50.00 10.00 100.00 - （二） 2007 年 6 月成都麦可思第一次股权转让 2007 年 5 月 8 日，成都麦可思作出股东会决议：一致同意王伯成将其持有的公司 70%的股权全部转让给王伯庆（ Boqing Wang） ；股权转让完成后，成都麦麦可思数据（成都）股份有限公司公开转
45、让说明书 第 20 页 可思依法变更为中外合资经营企业，王伯庆（ Boqing Wang）成为成都麦可思的外方股东。 同日， 王伯成与王伯庆 （ Boqing Wang） 签署 股权转让协议 ， 王伯庆 （ Boqing Wang）向王伯成一次性支付 7 万元受让王伯成持有的成都麦可思 70%的股权。 同日，成都麦可思股东签发委派书，王伯庆为董事长、总经理，李余利、蒲果泉为董事，并签署成都麦可思人力资源信息管理咨询有限公司章程 。 2007年 5月 18日，成都市商务局出具成商资 200770号关于同意美籍公民王伯庆股权并购境内企业成都麦可思人力资源 信息管理咨询有限公司的批复 ，同意王伯庆股
46、权并购公司 70%的股权，成都麦可思变更为中外合企业；同意 2007年 5月 8日制定的合同、章程，投资总额为 50万元，注册资本为 50万元，其中西财置业出资 15万元，占注册资本的 30%，王伯庆出资 35万元人民币的美元现汇，占注册资本的 70%；经营范围为人力资源管理咨询、商务信息咨询、教育咨询、企业管理咨询。 2007年 6月 5日，四川省人民政府出具外商投资企业批准证书 ，批准号为商外资川府蓉字 20070004号，进出口企业代码为 5101792193911。 2007年 6月 6日，成都麦可思取得了成都市工商局换发的企业法人营业执照 。 本次股东变更后，成都麦可思股权结构如下：
47、 序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例 （ %） 出资方式 1 王伯庆（ Boqing Wang） 35.00 7.00 70.00 货币 2 西财置业 15.00 3.00 30.00 货币 合计 50.00 10.00 100.00 - （三） 2007 年 8 月成都麦可思补缴出资及第一次增资 2007年 7月 16日，成都麦可思作出董事会作出决议，同意 成都麦可思投资总额及注册资本由 50万元人民币增资至 150万元人民币，其中：王伯庆（ Boqing Wang）由原折合人民币 35万元的美元现汇，增加至折合 96万元人民币美元现汇出资，占注册资本的 64%
48、，西财置业由原人民币 15万元增加至 54万元出资，占注麦可思数据（成都）股份有限公司公开转让说明书 第 21 页 册资本的 36%。 2007年 7月 24日，四川天华会计师事务所有限公司出具川天会验字（ 2007）043号验资报告 ，截至 2007年 7月 17日止，已收到西财置业、王伯庆（ Boqing Wang）缴纳的第二期出资，即本期实收注册资本人民币 40万元，新增实收资本人民币 40万元，其中：西财置业出资额为人民币 12万元，王伯庆出资额为37,062.0392美元，折合人民币 28万元。截至 2007年 7月 17日止，成都麦可思股东本次出资连同首期出资，累计实缴注册资本为人
49、民币 50元，公司的实收资本为人民币 50元，占已登记注册资本总额的 100%。 2007年 7月 31日，成都市商务局出具成商资 2007147号成都市商务局关于同意成都麦可思增加投资总额及注册资本的批复 ，同意成都麦可思的投资总额及注册资本均由原 50万元人民币增加至 150万元人民币；同意王伯庆先生出资额由原 35万人民币的美元现汇增加至 96万元人民币的美元现汇，占注册资本 64%，四川西财置业有限公司出资额由原 15万元人民币增加至 54万元人民币， 占注册资本的 36%。 2007年 8月 1日，成都麦可思取得四川省人民政府换发的外商投资企业批准证书 。 2007年 8月 17日，四川天华会计师事务所有限公司出具川天会验字（ 2007）054号验资报告 ，截至 2007年 8月 8日止，成都麦可思已收到王伯庆（ Boqing Wang）及西财置业缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 150万元，王伯庆（ Boqing Wang）美元出资 8.095万元折合人民币 61.3269万元，西财置业以货币出资 39万元。截至 2007年 8月 8日止，成都麦可思累计注册资本 150万元，实收资本 150万元。 2007年 8月 24日， 成都麦可思取得成都市工商局换发的 企业法人营业执照 。 本次增资完成后，成都麦可思股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比
