1、 江江西西人人之之初初营营养养科科技技股股份份有有限限公公司司 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 二一五年七月 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 2 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质
2、性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 3 目录 声明 . 2目录 . 3释义 . 5重大事项提示 . 7第一节 公司基本情况 . 9一、公司基本情况 . 9二、股票挂牌及限售情况 . 10三、股东和股权情况 . 12四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 . 34五、公司最近两年及一期的主要会计数据及财务指标简表 . 37六、与本次挂牌有关的机构情况 . 38第二节 公司业务 . 41一、业务情况 . 41二、内部组织结构
3、及业务流程 . 46三、公司业务相关的关键要素 . 56四、销售、采购及重大合同情况 . 73五、公司所处行业基本情况 . 81第三节 公司治理 . 93一、公司三会建立健全及运行情况、三会机构及其人员履行职责情况 . 93二、公司董事会对公司治理机制的评估意见及管理层对内部控制的自我评价 94三、公司最近两年一期存在的违法违规及受处罚情况 . 94四、公司独立性情况 . 95江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 4 五、公司同业竞争情况 . 96六、公司最近两年一期关联方资金占用和关联方担保的制度安排及相关情况 99七、董事、监事、高级管理人员有关情况的说明 . 99八、近两年董事
4、、监事、高级管理人员的变动情况及其原因 .102第四节 公司财务 .104一、近两年的审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表 .104二、主要会计政策、会计估计及其变更情况 .127三、公司近两年一期主要会计数据和财务指标 .148四、关联方、关联方关系及关联方交易 .180五、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项.192六、近两年一期的资产评估情况 .192七、报告期内股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策 193八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 .193九、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的风险因素
5、 .196第五节 有关声明 .198一、全体董事、监事、高级管理人员声明 .198二、主办券商声明 .199三、律师事务所声明 .200四、会计师事务所声明 .201五、资产评估机构声明 .202第六节 附件 .203 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 5 释义 公司、本公司、人之初 指 江西人之初营养科技股份有限公司及其前身南昌市草珊瑚科技产业有限公司 草珊瑚科技 指 南昌市草珊瑚科技产业有限公司 江西新野 指 江西省新野农业发展有限公司 人之初集团 指 江西省人之初科技集团有限公司 福祥投资 指 江西福祥投资有限公司 上海瀚鸣 指 上海瀚鸣企业管理有限公司（原上海瀚鸣投资管理
6、有限公司） 人之初贸易 指 江西省人之初贸易有限公司 人之初乳品 指 江西人之初乳品营养有限公司（原江西雄鹰乳业有限公司）金发祥 指 江西省金发祥精工金属制品有限公司 上海人之初 指 上海人之初营养食品有限公司 汇天投资 指 南昌县汇天投资咨询有限公司 孕婴童连锁 指 南昌市西湖区人之初孕婴童用品店等 14 家连锁店 奇瑞医药 指 南昌市奇瑞医药生物工程有限公司 宇润彩印 指 江西宇润彩印有限公司 华康包装 指 南昌县华康包装有限公司 华康医疗 指 南昌华康医疗科技有限公司 “三会” 指 公司股东大会、董事会、监事会 “三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东
7、会 指 南昌市草珊瑚科技产业有限公司股东会 股东大会 指 江西人之初营养科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江西人之初营养科技股份有限公司董事会 监事会 指 江西人之初营养科技股份有限公司监事会 本说明书 指 江西人之初营养科技股份有限公司公开转让说明书 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 公司章程 指 江西人之初营养科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 6 工作指引 指 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职
8、调查工作指引（试行） 内核小组 指 东兴证券股份有限公司推荐挂牌项目内部审核小组 挂牌 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让之行为 元、万元 指 人民币元、人民币万元 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 7 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： 一、产品质量风险 本公司主要从事婴幼儿食品的研发、生产和销售业务。婴幼儿食品作为婴幼 儿的生活必需品，产品质量是消费者的关注重点，食品安全更是重中之重。对婴幼儿食品生产企业而言，食品安全问题直接关系企业的生死存亡。 本公司自成立以来就高度重视产品质量，将产品质量控制作为工作重点，产 品质量优异。本公司已建立成熟
9、的产品质量控制体系，制定了严格的控制流程和 完整的管理制度，质量控制贯穿采购、生产、研发全过程。 尽管公司产品质量稳定可靠， 但公司仍无法完全避免因管理疏忽或不可预见原因导致产品质量发生问题的风险。 二、产业政策风险 乳制品行业是关系国计民生的基础产业，自三聚氰胺事件爆发以来，国家相 继出台了乳品质量安全监督管理条例、奶业整顿和振兴规划纲要、乳制品产业政策等一系列重要政策。这些行业政策主要旨在通过加强质量监管和提高行业准入门槛以整治无序竞争，促进乳制品行业整体的健康发展。未来国家如进一步提高乳制品质量标准，公司可能存在因国家产业政策的调整，导致产品不符合相关标准，或因加大投资更新厂房和设备提升
10、产品质量，出现公司盈利下降的风险。 三、市场竞争风险 近年来，我国婴幼儿食品行业的竞争激烈。国内婴幼儿奶粉生产企业众多，同时，国外婴幼儿奶粉通过各种渠道也进入了国内市场，并占据了较大的市场份额。公司通过持续研发、制造、销售科学、安全和更适合中国婴幼儿的婴幼儿食品，在市场中已建立了良好形象。公司未来若不能持续保持优质的产品质量或新品持续研发能力或市场开拓能力，将可能丧失已有的市场份额。 四、政府扶持和税收优惠政策变化的风险 公司及子公司人之初乳品作为国家高新技术企业，20132015 年享受 15%的所得税税收优惠。2013 年、2014 年、2015 年 1-3 月，公司获取的政府补助分别为
11、4,673,000.00 元、8,344,344.00 元和 1,313,342.94 元。若未来公司享受江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 8 的税收优惠或财政补贴政策发生变动，则公司业绩可能会受到影响。 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 9 第一节 公司基本情况 一、公司基本情况 公司名称： 江西人之初营养科技股份有限公司 法定代表人 : 李国勇 有限公司设立日期： 1997 年 9 月 12 日 股份公司设立日期： 2014 年 3 月 1 日 组织机构代码证： 61306476-0 注册资本： 6,600.00 万元 注册地址： 江西省南昌市小蓝经济开发区金沙
12、一路 939 号 邮编： 330052 电话： 0791-85983510 传真： 0791-85988100公司网址： http:/ 电子邮箱： 董事会秘书： 王小红 所属行业： 根据国民经济行业分类（GB/T 4754-2011），公司所属行业为食品制造业，行业代码“C14”；根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“食品制造业”，行业代码“C14”。 经营范围： 婴幼儿及其他配方谷粉（婴幼儿配方谷粉）的生产；淀粉糖（葡萄糖）（分装）生产；饮料（固体饮料类）生产；保健食品：颗粒剂（御春堂牌泰乐颗粒）、片剂（御春堂牌氯化高铁血红素片、御春堂牌钙加D 咀嚼片）、口服液（御春
13、堂牌阿胶椹杞枣口服液、御春堂牌大豆肽铁锌口服液、御春堂牌枸杞参芪口服液、御春堂牌阿胶远志口服液、御春堂牌铁锌钙口服液、 御春堂牌健源口服液、 御春堂牌彤锌口服液、御春堂牌富硒康口服液）、糖浆剂（御春堂牌西洋参川贝枇杷膏）的生产、销售；委托生产保健食品：受江西天圣科技开发公司委托生产保健食品：“肽杞口服液”、“天圣牌健脑益智口服液”、“天圣牌江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 10 铁锌口服液”；农业技术开发；家禽养殖（种畜禽除外）；计算机网络工程；通讯设备设计、制造；国内贸易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）* 主营业务： 婴幼儿配方奶粉及婴幼儿辅助食品的研发
14、、生产和销售 二、股票挂牌及限售情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期 股票代码： 股票简称： 人之初 股票种类： 人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 【】万股 挂牌日期： （二）股东所持股份的限售安排及 股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、公司股份的限售安排 公司法第一百四十一条规定：“公司 董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章
15、程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 业务规则第二章第八条第一款规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。” 第二章第八条第二款规定： “挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行。” 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 11 第二章第八条第三款规定： “因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续
16、执行股票限售规定。” 公司章程第二十四条规定“发起人持 有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员在离职后 6 个月内不得转让其所持有的本公司股份。” 2、股东所持股份的限售安排 股份公司成立于 2014 年 3 月 1 日，截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立已满一年，可转让的股份股份情况如下： 序号 股 东 持股数量（股） 是否质押或冻结 可转让股份数量（股）1 人之初
17、集团 28,473,143 否 9,491,048 2 李国勇 17,130,410 否 4,233,752 3 福祥投资 6,062,174 否 5,717,1614 付桑海 5,024,672 否 1,256,168 5 上海瀚鸣 2,791,485 否 2,791,4856 付桑英 2,605,386 否 651,347 7 王风新 279,148 否 69,787 8 王小红 279,148 否 69,787 9 吴晓琪 279,148 否 279,14810 李雯 279,148 否 279,14811 李军 279,148 否 279,14812 李辉 279,148 否 279,
18、14813 李国庆 279,148 否 279,14814 罗志勇 186,099 否 186,09915 徐艳 186,099 否 186,09916 孙琰 186,099 否 46,52517 付袁园 167,489 否 167,48918 覃红英 139,574 否 139,574江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 12 19 付中一 139,574 否 139,57420 付瑜 111,659 否 111,65921 周亮亮 93,050 否 93,05022 袁灿东 93,050 否 93,05023 陈勇志 93,050 否 93,05024 王筱玲 93,049 否
19、93,04925 罗小妹 74,440 否 74,44026 胡堂仁 74,440 否 74,44027 赵家琼 46,525 否 46,52528 谭华平 46,525 否 46,52529 李会荣 46,525 否 46,52530 王会安 37,220 否 37,22031 李海波 37,220 否 37,22032 张洪光 18,610 否 18,61033 黄忠平 18,610 否 18,61034 万小东 18,610 否 18,61035 徐涛 18,610 否 4,65336 辜成文 13,957 否 3,48937 张云翀 9,305 否 9,30538 凌晨 9,305 否
20、 9,305合 计 66,000,000 27,470,970除上述情况，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。 三、股东和股权情况 （一）公司股东基本情况 1、公司股权结构 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 13 2、公司前十名股东及其持股情况如下： 序号 股东名称 /姓名 持股数量（股）持股比例(%) 股东性质 是否存在质押或争议 1 人之初集团 28,473,143 43.14 境内非国有法人 否 2 李国勇 17,130,410 25.96 境内自然人 否 3 福祥投资 6,062,174 9.19 境内非国有法人 否 4 付桑海 5,024,672 7.6
21、1 境内自然人 否 5 上海瀚鸣 2,605,386 4.23 境内非国有法人 否 6 付桑英 2,791,485 3.95 境内自然人 否 7 王小红 279,148 0.42 境内自然人 否 8 王风新 279,148 0.42 境内自然人 否 9 吴晓琪 279,148 0.42 境内自然人 否 10 李雯 279,148 0.42 境内自然人 否 11 李军 279,148 0.42 境内自然人 否 12 李辉 279,148 0.42 境内自然人 否 13 李国庆 279,148 0.42 境内自然人 否 合 计 64,041,306 97.03 - - 江西人之初营养科技股份有限公
22、司 公开转让说明书 14 3、股东之间的关联关系 截至本公开转让说明书签署日，股东之间的关联关系情况如下： 李国勇与付桑英为夫妻关系；付桑海、付中一系付桑英的哥哥；李军、李国庆系李国勇的哥哥，李辉系李国勇的弟弟，吴晓琪系李国勇之兄李金 山之配偶。 人之初集团系李国勇控制的公司，李国勇持有该公司 80%的股权，付桑海持有其另外 20%的股权。 福祥投资系李国勇、其亲属及公司部分员工等参股的公司，其中李国勇持有该公司的股权比例为 17.07%，付桑海的持股比例为 7.37%，李军、李国庆、李辉、 吴晓琪、 李雯的持股比例均为 4.60%， 王风新、 王小红的持股比例均为 4.60%。 除此之外，公
23、司上述股东之间没有其他关联关系。 （二）控股股东及实际控制人基本情况 1、控股股东和实际控制人的认定及变动情况 截至本公开转让说明书签署日，人之初集团持有公司 43.14%的股权，为公司的控股股东。 公司的实际控制人为李国勇、 付桑英夫妇， 其中李国勇直接持有公司 25.96%的股份，通过人之初集团间接持有公司 34.51%的股份，通过福祥投资间接持有公司 1.57%的股份；付桑英直接持有公司 3.95%的股权，二人合计持有公司65.99%的股份。 报告期内，公司实际控制人未曾发生变化。 2、控股股东基本情况 人之初集团成立于 2012 年 1 月 12 日，注册资本 1000 万元，股东李国
24、勇、付桑海分别出资 800 万元和 200 万元，占注册资本的 80%和 20%。法定代表人李国勇，住所江西省南昌市南昌县小蓝经济开发区金沙一路 939 号，经营范围：科技开发、国内贸易（国家有专项规定的除外，涉及许可证的凭许可证经营）。 公司控股股东人之初集团最近 24 个月内不存在重大违法违规行为。 3、实际控制人的基本情况 李国勇先生，1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长兼总经理。2004 年取得清华大学 EMBA 学位。1991 年至 1993 年任南昌桑海制药厂销售部长。 1995 年至 2000年任南昌市新特产品营销中心销售总监； 2001江西人之
25、初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 15 年至今，担任草珊瑚有限、雄鹰乳业、人之初集团、人之初贸易等公司的执行董事、董事长及总经理等职；现任本公司董事长、总经理，同时兼任人之初集团、福祥投资执行董事、上海人之初总经理。此外，李国勇先生目前还担任南昌县人大代表、江西省食品协会会长、江西省中小企业协会副会长、江西省民营企业投资商会副会长、江西省光彩事业促进会理事。 付桑英女士，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事。毕业于江西财经干部学院。2009 年至今历任金发祥副总经理、总经理、执行董事，同时兼任奇瑞医药的监事。201 4 年 2 月起兼任本公司董事。 公司实
26、际控制人李国勇、付桑英最近 24 个月内不存在重大违法违规行为。 （三）公司股东所持股份质押或其他有争议的情况 截至本公开转让说明书签署日， 公司股东直接或间接持有的公司股份不存在质押或其它争议事项的情形。 （四）公司自设立以来的股本形成和变动情况 1、 1997 年 9 月，江西新野设立 公司前身江西新野成立于 1997 年 9 月 12 日， 由段洪与熊建新 2 名自然人出资组建， 注册资本 700 万元， 其中： 段洪货币出资 490 万元， 占注册资本的 70.00%；熊建新货币出资 210 万元，占注册资本的 30.00%。 1997年 9月 9日，江西江龙会计师事务所出具“江龙（
27、97）验字第 31号”验资报告，验证截至 1997年 9月 9日，江西新野注册资本全部到位。 1997 年 9 月 12 日，南昌市工商行政管理局向公司核发了注册号为3601002001237 的企业法人营业执照。 江西新野设立时，股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 段洪 490.00 70.00 货币 熊建新 210.00 30.00 货币 合 计 700.00 100.00 - 2、 2000 年 3 月，第一次股权转让，公司名称变更 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 16 2000 年 2 月 20 日，江西新野股东会审议同意：熊建新、段洪分
28、别将各自持有的江西新野 210 万元的出资额转让给蔡东明，公司名称变更为草珊瑚科技。 2000 年 2 月 20 日，熊建新、段洪分别与蔡东明签订了股金转让协议书。本次股权转让为平价转让，转让价款已支付。 公司就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 蔡东明 420.00 60.00 货币 段洪 280.00 40.00 货币 合 计 700.00 100.00 - 3、 2002 年 7 月，第二次股权转让 2002 年 7 月 19 日，草珊瑚科技股东会审议同
29、意：蔡东明将其持有的草珊瑚科技 245 万元、 140 万元出资额分别转让给李国勇、付桑海；段洪将其持有的草珊瑚科技 280 万元出资额转让给李国勇；相应修改公司章程。 2002 年 7 月 19 日，上述股权转让双方分别签订了股金转让协议书。上述股权转让为平价转让，转让价款已支付。 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 李国勇 525.00 75.00 货币 付桑海 140.00 20.00 货币 蔡东明 35.00 5.00 货币 合 计 700
30、.00 100.00 - 4、 2005 年 3 月，第三次股权转让 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 17 2005 年 3 月 16 日，草珊瑚科技股东会审议同意：蔡东明将其持有的草珊瑚科技 35 万元出资额转让给徐仰华； 李国勇将其持有的草珊瑚科技 77 万元转出资额让给徐仰华；相应修改公司章程。 2005 年 3 月 16 日，上述股权转让双方分别签订了股金转让协议书。上述股权转让为平价转让，转让价款已支付。 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例
31、（ %） 出资方式 李国勇 448.00 64.00 货币 付桑海 140.00 20.00 货币 徐仰华 112.00 16.00 货币 合 计 700.00 100.00 - 5、 2009 年 5 月，第四次股权转让 2009 年 5 月 25 日，草珊瑚科技股东会审议同意：徐仰华将其持有的草珊瑚科技 112 万元出资额转让给李国勇； 付桑海将其持有的草珊瑚科技 140 万元出资额转让给付桑英；相应修改公司章程。 2009 年 5 月 25 日，上述股权转让双方分别签订了股金转让协议书。上述股权转让为平价转让，转让价款已支付。 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领
32、取了相应的企业法人营业执照。 本次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 李国勇 560.00 80.00 货币 付桑英 140.00 20.00 货币 合 计 700.00 100.00 - 6、 2010 年 12 月，第一次增资 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 18 2010 年 12 月 20 日，草珊瑚科技股东会审议同意：草珊瑚科技注册资本由700 万元变更为 3,000 万元，由李国勇、付桑海和上海瀚鸣认缴增资；其中李国勇以货币新增注册资本 1,580 万元；付桑海以货币新增注册资本 570 万元；上海瀚鸣以货币新增
33、注册资本 150 万元；相应修改公司章程。 2010 年 12 月 22 日，国富浩华会计师事务所有限公司江西分所出具“浩华验赣业字（ 2010）第 60 号”验资报告，验证截至 2010 年 12 月 22 日，草珊瑚科技已收到新增注册资本 2,300 万元，由李国勇、付桑海、上海瀚鸣出资缴足，全部以货币出资。 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次增资完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 李国勇 2,140 71.33 货币 付桑海 570 19.00 货币 付桑英 140 4.67 货币
34、上海瀚鸣 150 5.00 货币 合 计 3,000.00 100.00 - 7、 2012 年 1 月，第五次股权转让 2012年 1月 16日， 股东会审议同意： 李国勇将其持有的草珊瑚科技出资 1,230万元转让给人之初集团； 付桑海将其持有的草珊瑚科技 300 万元出资额转让给人之初集团；相应修改公司章程。 2012 年 1 月 16 日，上述股权转让双方分别签订了股金转让协议书。上述股权转让为平价转让，转让价款已支付。 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（
35、 %） 出资方式 人之初集团 1,530 51.00 货币 李国勇 910 30.33 货币 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 19 付桑海 270 9.00 货币 付桑英 140 4.67 货币 上海瀚鸣 150 5.00 货币 合 计 3,000.00 100.00 - 8、 2012 年 5 月，第二次增资 2012年 5月 14日， 草珊瑚科技股东会审议同意： 草珊瑚科技注册资本由 3,000万元变更为 3,988.55 万元，由福祥投资及王风新等 40 名自然人认缴增资；相应修改公司章程。 2012 年 5 月 21 日，江西平安会计师事务所有限责任公司出具“赣平安验字
36、2012第 184 号”验资报告，验证截至 2012 年 5 月 18 日，草珊瑚科技已收到新增注册资本 988.55 万元，由福祥投资及王风新等 40 名自然人出资缴足，全部以货币出资。 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次增资完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 人之初集团 1,530 38.36 货币 李国勇 910 22.80 货币 付桑海 270 6.76 货币 付桑英 140 3.51 货币 上海瀚鸣 150 3.76 货币 福祥投资 575.025 14.41 货币 王风新 25
37、.5 0.64 货币 王小红 25.5 0.64 货币 吴晓琪 25.5 0.64 货币 李雯 25.5 0.64 货币 李军 25.5 0.64 货币 李辉 25.5 0.64 货币 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 20 邱朝华 25.5 0.64 货币 罗志勇 17 0.43 货币 徐艳 17 0.43 货币 孙琰 17 0.43 货币 周亮亮 17 0.43 货币 付袁园 15.3 0.38 货币 章新 12.75 0.32 货币 覃红英 12.75 0.32 货币 付中一 12.75 0.32 货币 付瑜 10.2 0.26 货币 张光辉 8.5 0.21 货币 袁灿东
38、 8.5 0.21 货币 陈勇志 8.5 0.21 货币 王筱玲 8.5 0.21 货币 罗小妹 6.8 0.17 货币 胡堂仁 6.8 0.17 货币 邓亚平 4.25 0.11 货币 邱寿来 4.25 0.11 货币 郑秀虹 4.25 0.11 货币 王锐 4.25 0.11 货币 王艳霞 4.25 0.11 货币 喻建明 4.25 0.11 货币 赵家琼 4.25 0.11 货币 谭华平 4.25 0.11 货币 李会荣 4.25 0.11 货币 王会安 3.4 0.09 货币 李海波 3.4 0.09 货币 涂伟 1.7 0.04 货币 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书
39、21 张洪光 1.7 0.04 货币 黄忠平 1.7 0.04 货币 万小东 1.7 0.04 货币 徐涛 1.7 0.0 货币 辜成文 1.275 0.03 货币 胡庆华 0.85 0.02 货币 合 计 3,988.55 100.00 - 9、 2013 年 10 月，减资 2013 年 10 月 18 日草珊瑚科技股东会审议同意：福祥投资及王风新等 40 名自然人减少注册资本 988.55 万元；相应修改公司章程。 2013 年 10 月 25 日，公司在江西日报刊登了减资公告。 2013 年 12 月 24 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）江西分所出具“瑞华赣验字 2013第 81
40、1C005 号”验资报告，验证截至 2013 年 12 月 23 日，草珊瑚科技已减少注册资本 988.55 万元，变更后的注册资本为 3,000 万元。 2013年 12月 31日， 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次减资完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 人之初集团 1,530 51.00 货币 李国勇 910 30.33 货币 付桑海 270 9.00 货币 付桑英 140 4.67 货币 上海瀚鸣 150 5.00 货币 合计 3,000 100.00 - 10、 2014 年 1
41、 月，第三次增资 2013 年 12 月 31 日，草珊瑚科技股东会审议同意：草珊瑚科技注册资本由3,000 万元增加至 3,546.5 万元，由福祥投资及王风新等 36 名自然人认缴增资；相应修改公司章程。 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 22 2014 年 1 月 2 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）江西分所出具“赣验字 2014第 36610001 号”验资报告，验证截至 2014 年 1 月 2 日，草珊瑚科技已收到新增注册资本 546.5 万元，由福祥投资及王风新等 36 名自然人出资缴足，全部以货币出资。 2014年 1月 8日， 草珊瑚科技就上述事项在南昌市工
42、商行政管理局办理了变更登记并领取了相应的企业法人营业执照。 本次增资完成后，公司的股权结构如下： 股 东 出资额（万元） 持股比例（ %） 出资方式 人之初集团 1,530 43.14 货币 李国勇 910 25.66 货币 付桑海 270 7.61 货币 付桑英 140 3.95 货币 上海瀚鸣 150 4.23 货币 福祥投资 325.75 9.19 货币 王风新 15.00 0.42 货币 王小红 15.00 0.42 货币 吴晓琪 15.00 0.42 货币 李雯 15.00 0.42 货币 李军 15.00 0.42 货币 李辉 15.00 0.42 货币 李国庆 15.00 0.4
43、2 货币 罗志勇 10.00 0.28 货币 徐艳 10.00 0.28 货币 孙琰 10.00 0.28 货币 付袁园 9.00 0.26 货币 覃红英 7.50 0.22 货币 付中一 7.50 0.22 货币 付瑜 6.00 0.18 货币 张光辉 5.00 0.14 货币 江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 23 周亮亮 5.00 0.14 货币 袁灿东 5.00 0.14 货币 陈勇志 5.00 0.14 货币 王筱玲 5.00 0.14 货币 罗小妹 4.00 0.11 货币 胡堂仁 4.00 0.11 货币 王锐 2.50 0.07 货币 王艳霞 2.50 0.07
44、货币 赵家琼 2.50 0.07 货币 谭华平 2.50 0.07 货币 李会荣 2.50 0.07 货币 王会安 2.00 0.06 货币 李海波 2.00 0.06 货币 张洪光 1.00 0.03 货币 黄忠平 1.00 0.03 货币 万小东 1.00 0.03 货币 徐涛 1.00 0.03 货币 辜成文 0.75 0.02 货币 张云翀 0.50 0.01 货币 凌晨 0.50 0.01 货币 胡庆华 0.50 0.01 货币 合 计 3,546.50 100.00 - 11、有限公司整体变更 2014年 2月 21日，草珊瑚科技通过股东会决议，同意以草珊瑚科技截至 2014年 1
45、月 31日经审计的净资产值按比例折算后取整数进入股份公司的注册资本，剩余净资产计入公司资本公积金，整体变更设立股份有限公司。同时，公司名称由草珊瑚科技变更为人之初。 2014年 2月 15日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“瑞华专审江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 24 201436020001号”审计报告，确认截至 2014年 1月 31日，公司净资产为66,147,037.14元。 2014年 2月 20日，亚洲（北京）资产评估有限公司对公司截至 2014年 1月 31日的净资产进行评估，并出具了南昌市草珊瑚科技产业有限公司拟股份制改造而涉及的股东全部权益价值评估项目评
46、估报告（京亚评报字 2014第 003号）确认，截至 2014年 1月 31日，公司净资产评估值为 11,444.89万元。 2014年 2月 21日，草珊瑚科技全体股东签署发起人协议，同意草珊瑚科技以截至 2014 年 1月 31日经审计的净资产值 66,147,037.14元按 1:0.9978的比例折算为 6,600万元计入股份公司的注册资本，剩余 147,037.14元计入公司资本公积金，依法以整体变更的方式共同发起设立股份有限公司。 本次整体变更经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 2014年 2月 22日出具的“瑞华验字 2014第 36020001号”验资报告审验确认。 2014年
47、 2月 24日，公司召开创立大会，审议并通过了公司章程，并选举产生了公司第一届董事会和第一届监事会。 2014年 3月 1日，公司取得南昌市工商行政管理局颁发的注册号为360100210079870的营业执照。 本次整体变更后，股份公司股东及持股比例如下： 序号 股 东 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 人之初集团 28,473,143 43.14 2 李国勇 16,935,006 25.66 3 福祥投资 6,062,174 9.194 付桑海 5,024,672 7.615 上海瀚鸣 2,791,485 4.236 付桑英 ,605,386 3.957 王风新 279,148 0.42
48、8 王小红 9,148 0.429 吴晓琪 279,148 0.4210 李雯 9,148 0.4211 李军 279,148 0.4212 李辉 9,148 0.4213 李国庆 279,148 0.4214 罗志勇 186,099 0.2815 徐艳 6,099 0.2816 孙琰 186,099 0.28江西人之初营养科技股份有限公司 公开转让说明书 25 17 付袁园 167,489 0.2518 覃红英 139,574 0.2119 付中一 9,574 0.2120 付瑜 111,659 0.1721 周亮亮 93,049 0.1422 袁灿东 93,049 0.1423 陈勇志 9
49、3,049 0.1424 张光辉 93,049 0.1425 王筱玲 93,049 0.1426 罗小妹 74,440 0.1127 胡堂仁 74,440 0.1128 王锐 46,525 0.0729 王艳霞 46,525 0.0730 赵家琼 46,525 0.0731 谭华平 46,525 0.0732 李会荣 46,525 0.0733 王会安 37,220 0.0634 李海波 37,220 0.0635 张洪光 18,610 0.0336 黄忠平 18,610 0.0337 万小东 18,610 0.0338 徐涛 18,610 0.0339 辜成文 13,957 0.0240 张云翀 9,305 0.0141 凌晨 9,305 0.0142 胡庆华 9,305 0.01合 计 66,000,000.00 100.00公司改制设立股份公司时以账面净资产折股出资设立股份公司，属于“整体变更设立”，符合公司法的要求。 公司股改时以未分配利润转增股本的自然人股东个人所得税未缴纳。 公司现全体自然人股东承诺， 若发生因人之初股改时以未分配利润转增股本而被税务主管部门追缴股东个人所得税的情形， 本人将积极缴纳， 并自行承担一切法律后果。若因此给人之初造成损失及不利影响， 本人承诺赔偿人之初一切经济损失并自费消除不利影响。 12、 2015 年 5 月，第六次股份转让 江西人之初
