1、成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-1 成都广达电子股份有限公司 股票公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 二一四年九月 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-2 目录 声明 . 4重大事项提示 . 5释义 . 9第一节基本情况 .12一、公司概况 .12二、公司股份挂牌情况 .13三、公司股东、股权情况 .15四、重大资产重组情况 .29五、公司董事、监事、高级管理人员情况 .29六、公司近两年主要会计数据和财务指标简表 .31七、主办券商及中介机构情况 .32第二节公司业务 .34一、公司主要业务、产品 .34二、公司内部组织结构与主要生产流程及方式 .4
2、5三、公司的关键资源要素 .48四、公司业务情况 .62五、公司商业模式 .66六、公司所处行业概况和基本风险特征 .70七、公司在行业中的竞争地位 .84第三节公司治理 .90一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .90二、董事会对公司治理机制的讨论及对公司治理机制执行情况的评估 .92三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚的情况 .93四、公司独立性 .94五、同业竞争情况 .95成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-3六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明 .98七、管理层的诚信情况 .99八、公司
3、董事、监事、高级管理人员情况 .99九、董事、监事、高级管理人员报告期内的变动情况及原因 .102第四节公司财务 .103一、报告期的审计意见、经审计的财务报表以及会计政策与会计估计 .103二、公司报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更情况 .120三、报告期内主要财务指标及分析 .136四、报告期内利润形成的有关情况 .139五、报告期内的主要资产情况 .148六、报告期内的主要负债情况 .156七、报告期内各期末股东权益情况 .161八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 .162九、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 .167十、报告期内资产评估
4、情况 .167十一、股利分配政策和报告期内的分配情况 .168十二、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况 .169十三、可能对公司业绩和可持续经营产生不利影响的因素 .170第五节有关声明 .174一、 公司董事、监事、高级管理人员声明 .174二、 主办券商声明 .175三、律师事务所声明 .176四、会计师事务所声明 .177五、资产评估机构声明 .178第六节附件 .180成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-4声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公
5、司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-5 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，提示投资者关注公司可能出现的以下风险及重大事项： （一）对单一客户依赖的风险 公司自成立以
6、来，专注于服务广电行业，为广电运营商提供双向业务所需的通信设备、运营支撑系统、 VOD 点播平台和互联网缓存系统等，并通过咨询、规划、建设、网络优化、安装、代 维服务，帮助广电运营商的业务端到端落地。 公司的第一大客户为四川省有线广播电视网络股份有限公司及其下属公司，报告期内，公司对四川省区域的销售 收入占主营业务收入的比例分别为89.87%、 84.78%和 64.58%，依赖程度较高。随着三网融合政策的推进，全国广电行业将继续加快网络改造和下一代广 播电视网建设，对供应商提出了更高的综合要求，这为公司的业务快速发展 提供了机遇。公司抓住了省网整合带来的市场机遇，近年来广泛参与全国多 个省份
7、的招投标工作并顺利入围，虽然公司积极开拓省外市场，且报告期内四川省区域销售收入占比不断下降，若公司在招标工作尤其是当前销售份额占 比第一的四川省有线广播电视网络股份有限公司招投标工作中失利，则可能 给公司的产品销售带来重大不利影响，从而影响公司的业绩。 （二）广电行业整合带来的风险 广电总局于 2009 年 7 月下发 关于加快广播电视有线网络发展的若干意见 ，积极推动广电运营商以省为单位进行整合。在省网整合的市场格局下，供应商需要通过招投标入围省级运营商的供应商目录才能实现销售。 省网整合的趋势使得省级运营商对产品性能、售后服务、供货能力和付款方式等方面对供应商提出更高要求，且 广电行业整合
8、使得运营商逐步进行规模化采购，其议价能力将增强，有可能在一定程度上影响公司的销售价格，成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-6从而影响公司的盈利能力。如果未来国家 政策发生变化，或广电网络改造和建设投资下降、广电行业自身变革、省网 整合而改变采购模式等，都将可能影响到公司未来的业务发展。 （三）毛利率下降的风险 公司 2014 年 1-6 月、 2013 年度和 2012 年度综合毛利率分别为 33.51%、38.31%、 52.39%，毛利率逐年下滑，主要是由 于受产品技术的成熟、广电网络的整合以及规模化采购的实施、市场竞 争加剧等因素影响所致。未来仍有可能随着市场竞争的进一步
9、加剧，广电运营商的议价能力进一步提高， EOC设备等主要产品价格及毛利率出现持续下 降。如果未来公司不能通过技术改进等方式降低产品成本或开发新产品，则公司存在毛利率继续下降的风险。 （四）应收账款风险 2012 年末、 2013 年末、 2014 年 6 月末的应收账款余额分别为 4,666.68万元、 5,872.48 万元、 8,389.55 万元，应收账款余额逐年增加。公司客户主要是全国各地的广电运营商，一般具有国资 背景，信誉度良好，而且国内的有线数字电视业务在广电部门主导下经营使 得广电运营商具备良好的资金实力和偿债能力。但如广电运营商信用情况发 生变化，公司的应收账款将有不能如期收
10、回或被拖欠的可能性，从而对公司的经营和业绩产生较大影响。 （五）资产负债率较高的风险 公司近几年业务快速发展，积极拓展四川省外 市场，同时在新产品研发上投入较多，资金略显紧张。为获取资金 进行周转，公司将大部分应收账款进行了质押，同时公司股东康永淮和康永华将其直接持有的公司股份 1,995万股和 795 万股全部进行了质押。除了历年经营累积，公司目前经营性资金部分依靠银行贷款和股东个人借款解决，导致公司资产负债率较高， 2012 年末、 2013 年末和 2014 年 6 月末分别达到 64.59%、 65.90%和 76.54%（母公司口径） 。 公司的客户均为各地广电运营商，均为国资背景，
11、信誉度高，销售的真实性和可靠性高，且应收账款账龄大都在 1 年以内，所以应收账款回款有保障；成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-7同时公司与多家商业银行保持良好的合作 关系；公司近年来在新产品研发项目上投入较多，有一定资金压力，但都在 可控范围之内；且公司的经营季节性较强，下半年的收入和利润占全年比重 较高，因此在每年年末公司的资产负债率较 6 月末相应降低。因此，公司偿债能力整体处于良好水平。 但是，如果宏观经济形势发生不利变化、信贷紧缩或者广电运营商信用情况发生变化导致公司销售回款速度减慢， 则公司正常运营将面临较大的资金压力。如果未来公司不能通过其它渠道获 得发展所需资金
12、，公司业务的进一步发展可能在一定程度上受到不利影响。 （六）公司治理风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构不完善，股份公司成立后公司建立健全了法人治理结构，制定了完善的内部 管理制度，但由于公司改制为股份公司时间不长，且实际控制人持有公司股 份比例较高并担任公司董事长兼总经理，容易导致董事会、监事会难以发挥 作用，所以公司存在法人治理和内部管理制度执行不力而给公司的生产经营带来不利影响的风险。 （七）核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司是以研发为发展战略的技术型企业， 在技术研发上投入了大量资源，经过几年的发展和技术积累，形成了较强 的自主创新能力并拥有自主知识产权的核心技术，而技术研发工作
13、不可避免 地依赖专业人才，特别是核心技术人员。虽然报告期内公司核心技术人员稳 定，但如果发生核心技术人员的离职，而公司又不能及时安排适当人选接替 或补充，将会对公司的生产经营造成重大不利影响。 （八）税收政策风险 公司为高新技术企业，根据企业所得税法第 28 条、国税函 2009203号、国科发火 2008172 号、国科发火 2008362 号等文件，经主管税务机关成都市高新技术产业开发区地方税务局审 核确认，报告期内公司的企业所得税率减按 15%征收。 上述税收政策对公司的发展起到了较大的推动和促进作用。但如果公司成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-8被取消高新技术企业证书
14、或该优惠税率随 国家有关政策发生变动，则将会对公司的税后净利润产生影响。 （九）实际控制人控制不当风险 公司实际控制人为康永淮，现直接持有公司 61.57%的股份，并在股东勤瑞投资有认缴出资。康永淮担任公司的董 事长、总经理职务，能够对公司经营决策施予重大影响。若公司实际控制人 不能有效执行内部控制制度，利用实际控制人地位，对公司经营、人事、财 务等进行不当控制，可能给公司的正常运营和其他中小股东的利益带来重大不利影响的风险。 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-9 释义 本说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 一般术语 广达电子、本公司、公司、股份公司 指 成都广达
15、电子股份有限公司 广达有限 指 成都市广达电子电讯技术开发有限公司，广达电子前身 广达电讯 指 成都市广达电子电讯技术开发公司，广达有限前身 广大软件 指 成都广大软件有限公司，广达电子全资子公司 广达恒基 指 成都广达恒基通信技术有限公司，广达电子全资子公司 勤瑞投资 指 成都勤瑞企业投资服务合伙企业（有限合伙） 速贝科技 指 成都速贝科技有限公司 高投担保 指 成都高投融资担保有限公司 本说明书、公开转让说明书 指 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 股转系统、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 国金证券、主办券商 指
16、 国金证券股份有限公司 大信、会计师事务所、审计机构 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所、中伦律师 指 中伦（北京）律师事务所 中京民信、评估机构 指 中京民信（北京）资产评估有限公司 挂牌、股份公开转让 指 公司股份在全国股份转让系统挂牌进行转让行为 内核小组 指 国金证券推荐广达电子进入全国股份转让系统挂牌项目的内部审核小组 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 公司章程 指 由本公司股东（大）会通过的公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、两年又一期 指 2012 年度、
17、2013 年度、 2014 年 1-6 月 报告期末 指 2014 年 6 月 30 日 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-10专业术语 广电总局、 国家新闻出版广电总局 指 中华人民共和国国家新闻出版广电总局，国务院直属机构，是新闻、出版、广播、电影和电视领域的国家管理部门 运营商 指 提供网络服务的供应商 广电运营商 指 广播电视运营商 中国广电、广电国网 指 中国广播电视网络有限公司 三网融合 指 电信网、广播电视网、互联网在向宽带通信网、数字电视网、下一代互联网演进过程中，三大网络通过技术改造，其技术功能趋于一致， 业务范围趋于相同， 网络互联互通、资源共享，能为用户
18、提供语音、数据和广播电视等多种服务。三网融合并不意味着三大网络的物理合一，而主要是指高层业务应用的融合 有线数字电视 指 将图像、声音等，通过数字技术进行压缩、调制，通过有线方式传输后，经过终端接收装置的解调解码，供用户接收机播放的视听系统 有线电视双向网络 指 在已有有线电视网络下行通路的基础上建设上行数据网络，为用户提供回传数据信息的上行通路，用户可通过双向网络实现与信息源的交互，开展诸如视频通讯（包括电视会议电视短讯、远程教学、远程医疗和保安监控等） ，电缆话音业务（ Cable Voip） ，宽带上网（包括网络游戏、电子商务等） 、视频点播、网上银行、 IP 电话等多种业务 光接收机
19、指 工作在光纤通信系统中，以最小的附加噪声及失真，恢复出光纤传输后由光载波所携带的信息的一种设备 光发射机 指 将从复用设备送来的 HDB3 信码变换成 NRZ 码；然后将NRZ 码编为适合在光缆线路上传输的码型； 最后在进行电/光转换，将电信号转换成光信号并耦合进光的一种设备 光放大器 指 光纤通信系统中能对光信号进行放大的一种子系统产品。光放大器基于激光的受激辐射，通过将泵浦光的能量转变为信号光的能量实现放大作用。 分支分配器 指 工作在分支线或干线的中途，是一种高频带宽信号功率分配的无源器件，工作时不需要电源，广泛用于 HFC 有线电视网络 交换机 指 是一种用于电信号转发的网络设备 以
20、太网交换机 指 基于以太网传输数据的交换机 熵敏通讯 指 EntropicCommunications， 一家总部位于美国硅谷的芯片设计公司， NASDAQ 上市（ ENTR） ，全球第一高频 MoCA EOC 主芯片供应商 高通 指 Qualcomm Atheros，美国公司，全球第一大通信类芯片供应商，是移动、网络、计算和消费电子市场无线与有线技术的领先供应商 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-11科缔纳 指 CortinaSystems，美国公司，全球 EPON 主芯片供应商 博通 指 Broadcom，美国公司，是全球领先的有线和无线通信半导体公司 德州仪器 指 Te
21、xas Instruments，简称： TI，美国公司，世界上最大的模拟电路技术部件制造商，全球领先的半导体跨国公司 NGB 指 Next Generation Broadcasting Network，中国下一代广播电视网，是由科技部和广电总局联合组织开发建设，以有线电视网数字化整体转换和移动多媒体广播电视 (CMMB)的成果为基础，以自主创新的 “高性能宽带信息网 ”核心技术为支撑，构建的适合我国国情的、 “三网融合 ”的、有线无线相结合的、全程全网的下一代广播电视网络 CATV 指 Community Antenna Television，国内一般指广电有线电视系统，或者广电有线电视网络
22、 FTTH 指 Fiber To The Home，意思是一根光纤直接到家庭。具体是指将光网络单元 (ONU)安装在住家用户或企业用户处。 HFC 指 Hybrid Fiber Coaxial 混合光纤同轴电缆网 EOC 指 Ethernet over Coax，同轴电缆中进行以太网数据信号传输 MoCA 指 Multimedia over Coax Alliance，同轴电缆多媒体联盟，以同轴电缆（ Coax）来提供多媒体视频信息传递 HomePlug AV 指 HomePlugPowerline Alliance，家庭电力线网络联盟，在电力线上、电话线、同轴电缆线上构筑高质量、多路媒体流、
23、面向娱乐的网络，专门用来满足数字多媒体传输的需要 DOCSIS 指 DataOver Cable Service Interface Specifications，有线电缆数据服务接口规范，是一个由有线电缆标准组织 Cable Labs 制定的国际标准 HINOC 指 HIgh performanceNetwork Over Coax，同轴电缆宽带接入技术 EPON 指 Ethernet Passive Optical Network，以太网无源光网络，是一种新型的光纤接入网技术，它采用点到多点结构、无源光纤传输，在以太网之上提供多种业务 OLT 指 Optical Line Terminal
24、 光线路终端 ONU 指 Optical Network Unit 光网络单元 VOD 指 Video On Demand 交互式电视点播系统 Cache 指 用于高速缓冲存储 HTTP、在线视频等大流量应用的一直设备 IC 指 Integrated Circuit 集成电路 PCB 板 指 Printed Circuit Board 印制电路板 注：本公开转让说明书中合计数与各单项加总不符均为四舍五入所致。如非特别注明，本公开转让说明书中的金额单位均为人民币万元。 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-12 第一节基本情况 一、公司概况 中文名称：成都广达电子股份有限公司 英文
25、名称： Chengdu Guangda Electronic Co., Ltd. 法定代表人：康永淮 有限公司设立日期： 2004 年 12 月 24 日 股份公司设立日期： 2014 年 4 月 22 日 注册资本： 3,240 万元 住所：成都高新区石羊街办庆云村五组五十五号石羊工业园二号楼四楼 邮编： 610041 电话号码： 028-85186186 传真号码： 028-85189814 互联网网址： http:/ 电子邮箱： 信息披露负责人：康永华 组织机构代码： 63319435-1 所 属行业：计算机、通信和其他电子设备制造业（ C39） 主营业务：公司专注于三网融合解决方案的研
26、究，作为广电网络设备、解决方案和服务提供商，为广电运营商提 供双向业务所需的通信设备、运营支撑系统、 VOD 点播平台和互联网缓存系统等，并通过咨询、规划、建设、网络优化、安装、代维服务，帮助广电运营商的业务端到端落地。 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-13二、公司股份挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票代码： 【】 股票简称：成都广达 股票种类：普通股 每股面值：人民币 1 元 股票总量： 3,240 万股 挂牌日期： 【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东 对所持股份自愿锁定的承诺 1、股东所持股份的限售安排 公司法第一百四十一
27、条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行 股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得 转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股 份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份 总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不 得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章 程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 ” 业务规则第 2.8 条规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三
28、批解除转让限 制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让 限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 ” 公司章程第二十五条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-14之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员在其离职后半年内不得转让其所持有的
29、本公司的股份。 ” 成都广达电子股份有限公司于 2014 年 4 月 22 日成立，由成都市广达电子电讯技术开发有限公司以净资产折股的 方式整体变更为股份公司，因此成都广达电子股份有限公司成立不满一年， 在成立满一年之前，发起人无可转让股份；股份公司设立后新增股份可转让 ，因此公司挂牌之日进入全国股份转让系统转让的股份数量为 240 万股。 挂牌时的股份限售情况如下表所示： 序号 股东名称 持股数量（万股） 是否是董监 或高管持股 挂牌时可报价转让股份数量（万股） 1 康永淮 1,995 61.57% 0 2 康永华 795 24.54% 0 3 王成飞 150 4.63% 0 4 刘姝 30
30、 0.93% 0 5 康永江 30 0.93% 0 6 成都勤瑞企业投资服务合伙企业（有限合伙） 120 3.70% 120 7 康溢 60 1.85% 60 8 冯华生 60 1.85% 60 总计 3,240 100.00% 240 除康永淮先生外的公司董事、监事、高级管理人员承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总 数的百分之二十五；所持本公司股成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-15份自公司股票上市交易之日起一年内不得 转让。上述人员离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 股东康永淮、康永华、王成飞、刘姝、康永江承诺：在
31、挂牌前直接持有的股份从挂牌之日起锁定三年。锁定期满 后，在本人担任公司董事（或相应的高级管理人员职务）期间，每年转让的 股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。 三、公司股东、股权情况 （一）公司股东及其持有股份情况 1、股权结构图 截至本说明书签署日，公司的股权结构图如下： 成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-16 2、控股股东及实际控制人持股情况 广达电子自 1994 年设立集体企业，到 2004 年改制为有限公司，至 2014年整体变更为股份公司以来，康永淮一直 是持股比例最高的股东，现直接持有公司 61.57%的股份，并
32、在股东勤瑞投资有认缴出资，为广达电子的绝对控股股东，且康永淮一直担任广达电子及其 前身的执行董事、董事长、总经理等职务，对广达电子的经营管理拥有实际 的控制权和决定权。因此，康永淮为广达电子的实际控制人。 3、前 10 名股东及持有 5%以上股份股东情况 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（ %） 股东性质 1 康永淮 1,995.00 61.57% 自然人股东 2 康永华 795.00 24.54% 自然人股东 3 王成飞 150.00 4.63% 自然人股东 康永淮康永华王成飞勤瑞投资康溢冯华生刘姝康永江成都广达电子股份有限公司 成都广达恒基通信技术有限公司 成都广大软件有限公司
33、61.57% 24.54% 4.63% 3.70% 1.85% 1.85% 0.93% 0.93%100% 100%成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-174 刘姝 30.00 0.93% 自然人股东 5 康永江 30.00 0.93% 自然人股东 6 成都勤瑞企业投资服务合伙企业（有限合伙） 120.00 3.70% 合伙企业股东 7 康溢 60.00 1.85% 自然人股东 8 冯华生 60.00 1.85% 自然人股东 总计 3,240.00 100.00% 4、控股股东和实际控制人直接或 间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争议的情况 2014 年 4 月 18 日
34、，公司控股股东和实际控制人康永淮与高投担保签署最高额质押反担保合同 （成高融担最高质字 2014081 号） ，康永淮将其所持的广达电子 1,395 万股股份质押给高投担保。 2014 年 4 月 18 日，公司控股股东和实际控制人康永淮与高投担保签署最高额质押反担保合同 （成高融担最高质字 2014081-1 号） 、康永淮将其所持的广达电子 600 万股股份质押给高投担保。 2014 年 4 月 18 日，公司股东康永华与高投担保签署最高额质押反担保合同 （成高融担最高质字 2014082 号） 、康永华将其所持的广达电子 795万股股份质押给高投担保。 综上，康永淮和康永淮直接持有广达电
35、子的全部股份均已质押，并已在成都市高新工商行政管理局办理了股权出质设立登记。 5、股东之间的关联关系 康永淮与康永华为兄妹关系，康永淮与康永江为兄弟关系，康溢为康永淮的外甥女。除此以外，其他股东之间均无关联关系。 （二）控股股东及实际控制人基本情况及实际控制人变化情况 1、控股股东及实际控制人基本情况 公司控股股东、实际控制人基本情况如下： 康永淮，男， 1967 年生，中国国籍、无境外居留权，高级工程师，高级成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-18经济师，工学学士，西南财经大学博士在 读。曾任西南物理研究所工程师，现任成都广达电子股份有限公司董事长兼总经理。 2、实际控制人最
36、近两年内变化情况 公司的实际控制人在最近两年内无变化，一直为康永淮。 3、控股股东、实际控制人控制的其他企业 截至本说明书签署日，除广达电子外，控股股东、实际控制人康永淮控制的其他企业（均在老挝境内）为： 序号 公司名称 出资金额（美元） 出资比例（ %） 1 占巴塞省有线电视有限公司 620,000.00 84.00% 2 有线电视系统安装公司 120,000.00 100.00% 3 沙湾拿吉省有线电视有限公司 760,000.00 80.00% 4 成都广达有线电视有限公司 450,000.00 100.00% （ 1）占巴塞省有线电视有限公司 根据占巴色省省长 2012 年 10 月
37、27 日签发的编号 276 号外国人投资许可证以及 2012 年占巴色省省长签发的编号 034-12 的工商执照（续第一份文件2003 年 1 月 9 日证件编号 060 的工商营业执照） ， 占巴塞省有线电视有限公司注册资金 62 万美元， 康永淮先生持股 84%， 占巴色省省新闻文化厅持股 16%，主营业务为建设经营当地有线电视网络， 公司地址位于占巴色省巴色市萨郎塞村。 （ 2）有线电视系统安装公司 根据 2012 年 8 月 31 日沙拉湾省投资厅出具的编号 02 的投资许可证（续第一份文件）以及 2009 年月 2 日沙拉湾省工贸厅出具的编号 0702 号的工商执照，有线电视系统安装
38、公司注册资金 12 万美元，康永淮先生持股 100%，主营业务为当地有线电视网络的建设和经 营，公司地址为沙拉湾省沙拉湾市瓦岗村。 （ 3）沙湾拿吉省有线电视有限公司 根据 2002 年 10 月 28 日沙湾拿吉省省长签发的编号 526 号外国人投资许可证，沙湾拿吉省有线电视有限公司注册资金 76 万美元，主营业务为当地有线电视网络的建设和经营。根据 2012 年沙湾拿吉省省长签发的编号 1315 号成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-19外国人投资许可证（续第一份文件） ，康永淮先生持股 80%，沙湾拿吉省财政厅国资局持股 20%。根据 2014 年月 2 日老挝沙湾拿吉省
39、工贸厅出具的编号211 的工商营业执照，公司地址位于沙湾拿吉省凯山丰威汉市舒南塔村。 （ 4）成都广达有线电视有限公司 根据 2005 年 28 日华潘省省长签发的编号 030 号外国人投资许可证以及根据 2013 年月 6 日华潘省新闻文化厅签发的编号 193 号传媒许可证，注册资金45 万美元，主营业务为当地有线电视网络的建 设和经营，康永淮先生持股100%，公司地址位于华潘省桑怒市潘塞村。 （三）公司股本形成及变化情况 1、 1994 年 3 月 18 日，公司前身广达电讯设立 1994 年 3 月 25 日，经成都市锦江区莲花池街道办事处工业办公室关于同意设立成都市广达电子电讯技术开发
40、公司的批复 （锦莲办工 94 字第94-18 号）批准广达电讯设立，经济性质为集体所有制，法人代表为喻恒，注册资金为人民币 50 万元，经营场所为文庙前街 72 号。 1994 年 3 月 16 日， 成都市锦江审计事务所出具验资登记表 锦审事验 （ 94）第 410 号 对广达电讯申请设立登记的注册资金实收情况进行了审验，审验结果为自筹资金 50.00 万元，其中流动资产 50.00 万元。 根据设立时的章程记载和验资审验结果，广达电讯设立时的出资人出资情况如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 喻恒 25.00 50.00% 2 宫鸿 10.00 20.00% 3 左智勇
41、15.00 30.00% 合计 50.00 100.00% 2、 2004 年 11 月，改制为有限公司 主管街道办和区国资办出文界定产权 2004 年 3 月 3 日，成都市锦江区人民政府水井坊街道办事处和成都市锦江区国有资产管理委员会办公室出具 产权界定表 ， 确认喻恒投入金额 25.00成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-20万元，宫鸿投入金额 10.00 万元，左智勇投入金额 15.00 万元，并确认广达电讯注册时无国有资产投入。 同日，成都市锦江区人民政府水井坊街道办事处出具证明 ，确认广达电讯不属于集体所有制企业，经协商与水井坊街道办事处脱离挂靠关系。 锦江区发展计
42、划局出文确认为非集体所有制企业 2004 年 3 月 15 日，成都市锦江区发展计划局出具锦江区清理整顿挂靠集体企业甄别证明 ：根据广达电讯主管部门成都市锦江区水井坊街道办事处审核认定意见，区城镇 “挂靠 ”集体企业甄别办公室甄别结果为：成都市广达电子电讯技术开发公司为非集体所有制企业。 改制评估 2004 年 9 月 24 日，重庆神州会计师事务所成都分所出具评估报告书（神州成评字（ 2004）第 10-02 号） ，本次评估目的为拟为委托方企业改制这一经济行为提供企业整体资产价值参考，评估 范围和对象为成都市广达电子电讯技术开发公司整体资产，评估基准日为 2004 年 6 月 30 日。经
43、评估，评估范围内的全部资产及负债在评估基准日 2004 年 6 月 30 日的价值为：总资产评估值为 1,327,284.80 元人民币，负债评估值为 856,624.75 元人民币，净资产评估值为 470,624.05 元人民币。 主管街道办出文同意改制，同时股东转让净资产 2004 年 10 月 25 日，经成都市锦江区人民政府水井坊街道办事处关于同意成都市广达电子电讯技术开发公司改制的批复 （锦水改（ 2004） 45 号）批准，广达电讯由集体所有制改制为有限 责任制。当日，投资人会议决议同意改制方案，同意将企业资产评估并确认 后的净资产按比例量化给原资产所有者（喻恒、宫鸿、左智勇） ，
44、原投资人喻恒、宫鸿自愿将其拥有的全部净资产转让给康永淮，左智勇自愿将其拥有的 全部净资产转让给康永华。同日，康永淮分别与宫鸿、喻恒签订净资产转让协议 ，康永华与左智勇签订净资产转让协议 ，完成净资产转让。 召开广达有限的第一次股东会 2004 年 11 月 5 日，广达有限召开首届股东会，审议通过公司章程，选举成都广达电子股份有限公司股票公开转让说明书 1-1-21康永淮为执行董事、 康永华为监事， 聘任康永淮为总经理。 公司注册资本 50.00万元，分别由康永淮以净资产出资 32.90 万元、以货币出资 2.10 万元，康永华以净资产出资 14.10 万元、以货币出资 0.90 万元。 验资
45、 2004 年 11 月 14 日，重庆神州会计师事务所有限公司成都分所出具验资报告（神州成验字 2004第 11-18 号） ，对广达有限申请设立登记的注册资本实收情况进行了审验，截止 2004 年 11 月 9 日止，已经收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 50.00 万元，其中各股东以货币出资 3.00 万元，以评估净资产出资 47.00 万元。 改制完成 2004 年 12 月 24 日， 成都市锦江区工商行政管理局向广达有限核发了 企业法人营业执照 。 改制后，公司名称由成都市广达电子电讯技术开发公司变更为成都市广达电子电讯技术开发有限公司，注册资本 50.00 万元，各股东出资情
46、况如下： 出资方式 序号 股东姓名 出资金额（万元） 货币（万元） 净资产（万元） 出资比例 1 康永淮 35.00 2.10 32.90 70.00% 2 康永华 15.00 0.90 14.10 30.00% 合计 50.00 3.00 47.00 100.00% 3、 2006 年 8 月，增资至 300.00 万元 2006 年 7 月 20 日，经股东会决议变更注册资本和经营范围，注册资本由 50.00 万元变更为 300.00 万元。 2006 年 8 月 1 日，四川安必信资产评估事务所出具资产评估报告书（安必信评报字 2006第 010 号）对康永淮、康永华投资入股而涉及的存货
47、、 电子设备、 办公设备等进行评估， 评估基准日为 2006年 7 月 28 日，采用重置成本法进行评估。截止评估基准日止，康永淮投资入股资产评估值为 1,714,971.00 元， 康永华投资入股资产评估值为 43,814.64 元。 2006 年 8 月 3 日，四川安必信会计师事务所有限责任公司出具验资报告（安必信验字 2006第 134 号） 对广达电子新增注册资本及实收资本情况进行了审验。经审验，康永淮实际投入现金 40,000.00 元，投入设备、电脑等1,714,971.00 元， 其中 1,710,000.00 元作为注册资本和实收资本， 剩余 4,971.00成都广达电子股份
48、有限公司股票公开转让说明书 1-1-22元作为公司资本公积。康永华实际投入现金 710,000.00 元，投入设备、电脑等 43,814.64.00 元， 其中 40,000.00 元作为注册资本和实收资本， 剩余 3,814.64元作为资本公积。 增资后，各股东出资情况如下： 出资方式 序号 股东姓名 出资金额 （万元） 货币 （万元） 净资产、实物 （万元） 出资比例 1 康永淮 210.00 6.10 203.90 70.00% 2 康永华 90.00 71.90 18.10 30.00% 合计 300.00 78.00 222.00 100.00% 4、 2007 年 3 月，增资至
49、500.00 万元 2007 年 2 月 26 日，经股东会决议，广达有限的注册资本由 300.00 万元变更为 500.00 万元。 2007 年 3 月 8 日，四川安必信资产评估事务所出具评估报告书（安必信评报字（ 2007）第 004 号）对康永淮、康永华因投资而了解资产价值状况所涉及申报的电子设备、电子材料及其他非 货币财产进行了评估，评估基准日为 2007 年 3 月 2 日，本次评估对固定资产设备采用重置成本法进行评估。经评估，康永淮投资入股资产评估值为 1,025,038.80 元人民币；康永华投资入股资产评估值为 435,245.45 元人民币。 2007 年 3 月 14 日，四川安必信会计事务所有限公司出具验资报告（安必信验字 2007第 028 号） 对广达有限新增注册资本及实收资本情况进行了审验。 经审验， 康永淮实际投入现金 400,000.00 元， 投入非货币财产 1,025,038.80元，其中 1,000,000.00 元作为注册资本和实收资本，剩余 25,038.00 元作为公司资本公积。康永华实际投入现金 200,000.00 元，投入非货币财产 435,245.45元，其中 400,000.00 元作为注册资本和实收资本，剩余 35,245.45 元作为公司资本公积。 本次增资后，各股东出资情况如下： 出资方式 序号 股东姓名 出资金额
