1、 山东麦丰新材料科技股份有限公司 公开转让说明书 （ 反馈 稿） 主办券商 联讯证券股份有限公司 二一 九 年 三 月 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 1 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出
2、实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 2 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别关注如下重大事项： 一、公司治理风险 有限公司期间，公司治理不够规范；存在部分股东会缺少会议记录；个别届次股东会未按章程要求提前 15天通知；会议通知多采用电话或口头形式且未保存书面记录等不规范情况。 公司由有限公司整体变更设立为股份有限公司后，建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理结构及相应的议
3、事规则，制定了对外投融资管理制度、对外担保管理制度、关联交易决策制度、防范资金占用管理制度等各项管理制度。随着公司经营规模扩大、员工数量增加，公司的组织结构也愈加复杂，对公司治理提出了更高的要求。若公司各项内部控制制度不能按设计有效执行 ，公司治理风险将可能影响公司的持续成长。 二 、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人于长江持有公司 65.77%的股权，虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，进而对公司的经营和中小股东带来风险。 三 、税收优惠 不能 继续享受风险 2015年 12月 10
4、日公司被山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局和山东省地方税务局认定为高新技术企业，证书编号为： GR201537000216，享受高新技术企业税收优惠政策 ， 2015年 1月 1日至 2017年 12月 31日企业所得税享受 15%的优惠税率。 公司目前已完成高新技术企业申报的材料编报工作，并已通过相关部门审核 ，于 2018年 11月 30日在高新技术企业认定管理工作网公示，公示期为 10天 。 截止本公开转让说明书披露之日，公司已取得高新技术企业证书编号（编号为： GR201837000931）， 高新技术企业证书将由认定部门择日下发。 若公司未来不能持续取得高新技术企业认定
5、资格或国家关于高新技术企业 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 3 的税收优惠政策发生变化，将会对公司的经营业绩产生不利影响。 四 、应收款项余额较大，发生坏账的风险 截止至 2018年 8月 31日 ，公司应收账款净值为 4,603,622.77元，占当期公司资产总额的 26.87%。截止至 2017年 12月 31日，公司应收账款净值为 2,156,962.93元，占当期公司资产总额的 24.14%。虽然公司重视并持续加强应收款项管理，但仍面临一定的应收款项坏账风险。 五 、租赁厂房不能继续使用的风险 公司租赁厂房应当由出租方办理消防备案手续。 2018年 11月 19日
6、，出租方已完成消防设计备案手续，工程竣工消防备案手续正在办理中。 根据相关消防法律法规规定，未办理消防备案手续而投入使用的，消防部门可以责令停止使用。如因出租方未及时办理消防备案手续而导致租赁合同不能继续履行，公司将面临搬迁问题，可能会因此受到一定的经济损失。预计搬迁费用及停工损失合计的金额大约为 40,000.00元。 六 、规模小、盈利 能力 低的风险 报告期内， 2016年度、 2017年度、 2018年 1-8月公司营业收入分别为3,967,613.56元、 6,414,454.63元和 6,952,407.79元，对应的净利润分别为 -253,434.34 元、 -116,533.2
7、4元和 -356,505.31元，收入规模相对较小；同期销售净利率分别为-6.39%、 -1.82%和 -5.13%，盈利能力不强。公司存在短期内回报率较低的风险。 七 、市场需求波动及行业竞争加剧的风险 作为下游行业工业产品生产的关键材料，磨料磨具的市场需求直接受到下游LED、 LCD、光通信、精密五金以及电子行业等行业自身景气度的影响。如果受全球经济环境影响或者发生行业系统性不景气，磨料磨具的市场需求量将会受到较大的影响。 虽然目前国内在精密研磨抛光领域的市场环境尚属于蓝海阶段，但如果未来 出现一批掌握了精密研磨抛光核心技术的企业参与市场竞争，可能导致市场呈现 无序竞争状况，行业毛利水平都
8、会受到较大的影响。另一方面，如果国际行业巨 头实现了更好的本土化结合，降低了自身的生产与销售成本，也将会给国内企业 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 4 带来一定的竞争压力。 八 、技术更新替代风险 与国外发达国家相比，国内抛光材料行业无论是技术与装备水平，还是产品品种的专用化与系列化水平，以及产品的性能质量水平都还存在一定的差距，需向精度更高、性能质量更稳定以及产品系列化、专用化程度进一步提高、应用领域进一步扩大的方向发展。行业内企业必须立足市场 ，紧跟国际、国内技术潮流，不断推陈出新，提升技术水平。 尽管技术进步有利于行业发展，但也有可能对企业产生不利影响，主要体现为以
9、下几个方面：一是技术进步有可能导致有竞争力的替代产品出现，以保持现有技术优势并缩小与国际、国内同行业的技术差距。 公司目前下游主要行业为消费电子和精密电子行业，如果该等行业在 精密研磨抛光方面出现颠覆性技术，公司技术进步未能跟上行业发展步伐，未能及时消化并研发生产出适销对路的新产品，或者技术研发路线与市场需求发生偏差等情形，可能对公司的竞争力和经营状况产生不利影响。 九 、技术泄密及人才流失风险 对于科技创新型企业而言，核心技术是构成企业核心竞争力的关键要素；搭建完善的专业人才团队则是保持技术优势、获得持续竞争优势的源泉。科技创新型企业对于核心技术及专业人才的倚重，可能出现竞争对手通过各种手段
10、争夺企业核心技术人员、获取技术秘密的情形，行业内企业存在技术泄密和人才流失的风险。 公司如果在人力资源管理和人才激励培养机制建设中出现重大失误，将会面临核心人才流失从而导致技术创新能力下降，公司面临技术泄密及核心技术人才流失风险，对于公司竞争优势造成不利影响。 十 、 原材料价格波动风险 公司产品所依赖的主要原材料为氧化铈，属于稀土原料，而稀土类原材料受国家宏观政策影响较为明显，近期因国家环境治理政策及淘汰低端过剩产能影响呈上涨趋势，且涨幅较大。由于原材料占公司产品总生产成本比重较大， 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 5 因此其价格大幅波动将会对公司成本控制及经营业绩有较
11、大的影响。 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 6 目录 重大事项提示 . 2 释义 . 8 第一章基本情况 . 11 一、公司基本情况 . 11 二、股票挂牌情况 . 12 三、公司股权结构及股东情况 . 14 四、公司成立以来股本的形成及其变化情况 . 23 五、公司重大资产重组情况 . 37 六、公司子公司、分公司基本情况 . 38 七、公司董事、监事、高级 管理人员基本情况 . 38 八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表 . 40 九、与本次挂牌有关的机构 . 42 第二章公司业务 . 45 一、主营业务、主要产品或服务及其功能用途 . 45 二、公司组织结构、生
12、产或服务流程及方式 . 54 三、公司业务相关的关键资源要素 . 64 四、业务经营情况 . 84 五、公司商业模式 . 93 六、公司所处行业的基本情况 . 101 第三章公司治理 . 127 一、公司法人治理制度的建立健全及运行情况 . 127 二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估 . 128 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 7 三、公司及其 控股股东、实际控制人最近两年的违法违规情况 . 131 四、公司的独立性 . 142 五、同业竞争 . 144 六、公司报告期内资金占用、对外担保、重大投资、委托理财、关联交易情况及采取的相关措施 . 145 七、董事、监
13、事、高级管理人员的其他情况 . 147 八、董事、监事、高级管理人员最近两年内的变动情况 . 152 第四 章公司财务 . 154 一、审计意见类型、会计报表编制基础及报告期内财务报表 . 154 二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响 . 169 三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明 . 200 四、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 . 258 五、股份支付 . 264 六、期后事项、或有事项及其他重要事项 . 264 七、资产评估情况 . 264 八、股利分配政策及报告期内的分配情况 . 265 九、纳入合并报表的子公司情况 . 266 十、风险因素 .
14、 267 第五章有关 声明 . 272 一、申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员声明 . 272 二、主办券商声明 . 273 三、律师事务所声明 . 274 四、会计师声明 . 275 五、评估师声明 . 276 第六章附件 . 277 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 8 释义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 麦丰新材、股份公司、公司 指 山东麦丰新材料科技股份有限公司 有限公司、泰安麦丰 指 泰安麦丰新材料科技有限公司 泰安亨元 指 泰安亨元纳米科技有限公司 ，系公司的股东 财金创业 指 山东省财金创业投资有限公司，系公司的股东，曾用名 “ 山
15、东省新兴产业创业投资有限公司 ” 财金集团 指 山东省财金投资集团有限公司，系财金创业的控股股东，曾用名“ 山东省经济开发投资公司 ” 股东会 指 泰安麦丰新材料科技有限公司股东会 股东大会 指 山东麦丰新材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 山东麦丰新材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 山东麦丰新材料科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司章程 指 最近一次由股东大会会议 审议 通过的 山东麦丰新材料科技股份有限公司章程 及山东麦
16、丰新材料科技股份有限公司章程修正案 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、联讯证券 指 联讯证券股份有限公司 会计师 指 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中银 律师、律师 指 北京 市 中银（济南）律师事务所及其经办律师 评估师 指 青岛天和资产评估有限责任公司及其签字评估师 本公开转让说明书 指 山东麦丰新材料科技股份有限公司公开转让说明书 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 推荐业务规定 指 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 证券法 指 中华人民共和国证券
17、法 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日 行业术语 LCD 指 LCD 液晶屏，是 Liquid Crystal Display 的简称。 LCD 的构造是在两片平行的玻璃当中放置液态的晶体，两片玻璃中间有许多垂直和水平的细小电线，透过通电与否来控制杆状水晶分子改变方向，将光线折射出来产生画面。比 CRT 的使用寿命更长，能源消耗更低， 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 9 成本更低。 LED 指 LED 显示屏 (LED display):一种平板显示器，由一个个小的 LED 模块面板组成。 LED ，发光二极管 (light emi
18、tting diode 缩写 )。它是一种通过控制 半导体发光二极管 的显示方式，由镓 (Ga)与砷(As)、 磷 (P)、氮 (N)、铟 (In)的化合物制成的 二极管 ，当电子与空穴复合时能辐射出 可见光 ，因而可以用来制成发光二极管。在电路及 仪器 中作为指示灯，或者组成文字或数字显 示。磷 砷化镓 二极管发红光， 磷化镓 二极管发绿光，碳化硅二极管发黄光，铟镓氮二极管发蓝光。 LED 显示屏一般用来显示文字、图像、 视频 、录像信号等各种信息。 OLED 指 有机发光二极管 (Organic Light-Emitting Diode, OLED)又称为有机电激光显示、 有机 发光 半导
19、体。由美籍华裔教授 邓青云 (Ching W. Tang)于 1979 年在实验室中发现。 OLED 显示技术具有 自发光 、 广视角 、几乎无穷高的 对比度 、较低耗电、极高反应速度等优点。但是，作为高端显示屏，价格上也会比 液晶电视 要贵。 CRT 指 CRT 显示器学名为 阴极射线显像管 ，是一种使用 阴极射线管(Cathode Ray Tube)的显示器。主要有五部分组成 :电子枪(Electron Gun)、偏转线圈 (Deflection coils)、荫罩 (Shadow mask)、高压石墨电极和荧光粉涂层 (Phosphor)及玻璃外壳。 它是应用最广泛的显示器之一， CRT
20、 纯平显示器具有可视角度大、无坏点、色彩还原度高、色度均匀、可调节的多分辨率模式、响应时间极短等 LCD 显示器难以超过的优点，而且价格更便宜。 STN 指 STN(Super Twisted Nematic)是用电场改变原为 180 度以上扭曲的液晶 分子的排列从而改变旋光状态，外加电场通过逐行扫描的方式改变电场，在电场反复改变电压的过 程中，每一点的恢复过程较慢，因而产生 余辉 。 它的好处是功耗小，具有省电的最大优势。 TFT-LCD 指 是薄膜晶体管液晶显示器英文 thin film transistor-liquid crystal display 字头的缩写。 tft-lcd 技术
21、是微电子技术与液晶显示器技术巧妙结合的一种技术。人们利用在 si 上进行微电子精细加工的技术，移植到在大面积玻璃上进行 tft阵列的加工，再将该阵列基板与另一片带彩色滤色膜的基板，利用已成熟的 lcd 技术，形成一个液晶盒相结合，再经过后工序如偏光片贴覆等过程，最后形成 液晶显示器 。 CMP 指 CMP，即 Chemical Mechanical Polishing，化学机械抛光。 CMP 技术所采用的设备及消耗品包括 :抛光机 、抛光浆料、抛光垫、后CMP 清洗设备、抛光终点检测及工艺控制设备、废物处理和检测设备等。 CMP 技术的概念是 1965 年由 Monsanto 首次提出。该技术
22、最初是用于获取高质量的玻璃表面，如军用望远镜等。 1988 年 IBM 开始将CMP 技术运用于 4MDRAM 的制造中，而自从 1991 年 IBM 将 CMP 成功应用到 64MDRAM 的生产中以后， CMP技术在世界各地迅速发展起来。区别于传统的纯机械或纯化学的抛光方法， CMP 通过化学的和机械的综合作用，从而避免了由单纯机械抛光造成的表面损伤和由单纯化学抛光易造成的抛光速度慢、 表面平整度和抛光一致性差等缺点。它利用了磨损中的 软磨硬 原理，即用较软的材料来进行抛光以实现高质量的表面抛光。 六大稀土集团 指 指 包钢集团 、中铝公司、 厦门钨业 、 广晟有色 、赣州稀土六家稀土企业
23、。 2012 年稀土行业开始整合。 2015 年 1 月，工信部在会议中提出将重点整合六家稀土企业，形成 “1+5” 格局，组建成南北阵 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 10 营两家大型稀土集团。整合后的北方稀土（ 600111）集团以轻稀土为主，南方稀土集团以重稀土为主。此次大整合是在以往整合的基础上再进行一次大换血。按照工信部的指示，整合后的稀土集团将实行采矿与冶炼分离。 ITO 导电玻璃 指 ITO 导 电玻璃是在钠钙基或硅硼基基片玻璃的基础上，利用 磁控溅射 的方法镀上一层氧化铟锡 (俗称 ITO)膜加工制作成的。液晶显示器专用 ITO 导电玻璃，还会在镀 ITO
24、 层之前，镀上一层二氧化硅阻挡层，以阻止基片玻璃上的钠离子向盒内液晶里扩散。高档液晶显示器专用 ITO 玻璃在溅镀 ITO 层之前基片玻璃还要进行抛光处理，以得到更均匀的显示控制。液晶显示器专用 ITO 玻璃基板一般属超浮法玻璃 ，所有的镀膜面为玻璃的浮法锡面。因此，最终的液晶显示器都会沿浮法方向，规律的出现波纹不平整情况。 PDP 指 PDP(PlasmaDisplay Panel，等离子显示板，台湾地区称为电浆显示 )是一种利用 气体放电 的显示技术，其工作原理与日光灯很相似。它采用等离子管作为发光元件，屏幕上每一个等离子管对应一个像素，屏幕以玻璃作为基板，基板间隔一定距离，四周经气密性
25、封接形成一个个放电空间。放电空间内充入氖、氙等混合惰性气体作为工作媒质。在两块 玻璃基板 的内侧面上涂有 金属氧化物 导电薄膜 作激励电极。当向电极上加入电压，放电空间内混合气体便发生等离子体放电现象。气体等离子体放电产生紫外线，紫外线激发荧光屏，荧光屏发射出 可见光 ，显现出图像。 HD 指 是英文 High Definition的中文缩写形式，意思是 高解析度 ，共有四个含义 :高清电视，高清设备，高清格式，高清电影。 HD 因为含有高解析度的意思，所以通常平板电脑的应用都会有 HD 的标识。 光掩膜 指 在半导体制造的整个流程中，其中一部分就是从版图到 晶圆(wafer)制造中间的一个过
26、程，即光掩膜或称 光罩 (mask)制造。这一部分是流程衔接的关键部分，是流程中造价最高的一部分，也是限制最小线宽的瓶颈之一。 注：除特别说明外，本说明书所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 11 第一章基本情况 一、公司基本情况 公司名称：山东麦丰新材料科技股份有限公司 统一社会信用代码： 91370983053424624E 住所：山东省泰安市肥城市高新区康王西路以南、工业三路以北 法定代表人：于长江 有限公司成立日期： 2012年 9月 7日 股份公司成立日期： 2018年 5月 25日
27、营业期限： 2012年 9月 7日至无固定期限 注册资本：人民币 12,200,000.00元 邮政编码： 271600 董事会秘书：刘艳艳 电话： 0538-5353880 传真： 0538-5353888 电子邮箱： 互联网网址： 公司类型：股份有限公司（非上市） 所属行业：按照中国证监会发布的上市公司行业分类指引（ 2012年修订）的规定，公司业务所属行业为 C30（非金属矿物制品业）；根据国家统计局国民经济行业分类国家标准（ GB/T 4754-2017），公司所属行业属于 C30（非金属矿物品制造业），细分类为 C309（石墨和和其他非金属矿物品制造） C3099 （其他非金属矿物品
28、制造）；根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司管理型行业分类指引，公司业务所属行业为 C30（非金属矿物品制造业）、 C309（石墨和 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 12 其他非金属矿物品制造），细分类为 C3099 （其他非金属矿物品制造）。按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司投资型行业分类指引，公司业务属于11101410（新型功能材料）行业。 主营业务：公司是一家长期从事抛光材料的研发、生产和销售的企业，目前提供的主要产品为抛光粉、抛光垫、抛光液。 经营范围：稀土抛光粉及抛光液、二氧化硅抛光液、氧化铝抛光粉及抛光液、氧化锆抛光粉及抛光液、稀土纳米材料的研发、生产、销
29、售 ； 稀土荧光材料、稀土催化材料、精密五金及光学玻璃清洗剂、高纯度稀土化合物、纳米硅溶胶、金属硅粉 、稀土环保材料的研发、销售 ； 粉体振动设备、输送设备、粉碎设备、包装设备、环保设备、光学抛光设备、研磨设备、检测设备及配件的销售 ； 光学研磨垫、抛光垫的销售 ； 国家法律、法规、政策允许范围内的进出口贸易 (国营贸易管理货物的进出口除外 )。 (依法须经批准的项目 ,经相关部门批准后方可开展经营活动 )。 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌基本情况 股票代码： 股票简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00元 股票总量： 12,200,000 股 挂牌日期：年月日 股票转让方式：集
30、合竞价转让 （二）股东所持股份的限售情况 1、相关法律法规 、业务规则 及公司章程对股东所持股份的限制性规定 公司法第一百四十一条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 13 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章
31、程可以对公司董事 、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 ” 业务规则第二章 2.8规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继 续执行股票限售规定。 ” 公司章程第二十四条规定： “发起人持有的
32、本公司股份 ,自公司成立之日起 1年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%（因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外）。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 公司股东、董事、监事、高级管理人员就其所持股份变动有特殊约定并在公司备案的，应当从其约定。 ” 2、股东所持股份的限售安排 公司全体股东所持股份 无质押或冻结等转让受限情况。公司于 2018年 5月 25日整体变更为股份公司，截至本公开转让说明书签署之日，股份公司整体变更不 山东 麦丰 新
33、材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 14 满一年，根据公司法第 141 条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章 2.8 条、公司章程第二十四条的规定，本次无可进入全国股份转让系统公开转让的股份。具体情况如下： 序号 股东姓名（名称） 任职情况 持股数量 （股） 持股 比例（ %） 所持股份是否质押或冻结等情形 本次可进入全国股份转让系统转让的股份数量（股） 1 于长江 董事长、总经理 8,024,000 65.77 否 0 2 财金创业 - 1,800,000 14.75 否 0 3 泰安亨元 - 1,000,000 8.20 否 0 4 王兆敏 董事、副总经理 860,000
34、 7.05 否 0 5 刘艳艳 董事、董事会秘书 516,000 4.23 否 0 合计 12,200,000 100 否 0 （三）股东对所持股份自愿锁定的承诺 除公司法、 业务规则 及公司章程 的规定所做的限售规定外，股东未另行 做出 其他股份限售的承诺。 三、公司股权结构及股东情况 （一）股权结构图 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 15 （二）公司股东持股情况 截至本说明书签署之日，公司的股权结构如下： 序号 股东姓名 （名称） 持股数量 （股） 持股 比例（ %） 出资形式 是否存在质 押或争议 挂牌时可转让股份数量（股） 1 于长江 8,024,000 65.7
35、7 净资产折股 否 0 2 财金创业 1,800,000 14.75 净资产折股 否 0 3 泰安亨元 1,000,000 8.20 净资产折股 否 0 4 王兆敏 860,000 7.05 净资产折股 否 0 5 刘艳艳 516,000 4.23 净资产折股 否 0 合计 12,200,000 100.00 - - 0 （三）公司控股股东、实际控制人的基本情况 1、公司控股股东、实际控制人的认定 公司法第二百一十六条第二款规定： “控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，
36、但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生山东省财金创业投资有限公司 于长江 刘艳艳 王兆敏 泰安亨元纳米科技有限公司 山东麦丰新材料科技股份有限公司 65.77% 7.05% 4.23% 57.60% 8.20% 14.75% 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 16 重大影响的股东 ”；第三款规定： “实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 ” 截至本公开转让说明书签署之日，于长江直接持有公司 8,024,000股股份，持股比例为 65.77%，是公司的第 一大股东，依其持有的股份所享
37、有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，故为公司的控股股东。 自 2014年 5月份以来，于长江的持股比例始终在 51.00%以上，能够对公司股东会和股东大会的决议产生决定性的影响；且于长江担任公司的董事长兼总经理，能够决定公司经营方针、财务政策及管理层人事任免；为公司核心技术人员，能够决定公司产品战略及研发方向。故于长江为公司的控股股东、实际控制人。 2、控股股东、实际控制人的基本情况 于长江，男， 1980 年 2 月出生， 38 岁，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工程硕士，济南 大学化学院化学工程专业，师从中国科学院博士生导师，海外专家瑞典籍孙中溪教授，主攻纳米氧化硅溶胶及
38、抛光研磨材料的研发，参与国家标准的修订。 （ 1） 主要学习经历： 1999 年 9 月 -2003 年 7 月，就读于济南大学化学工程学院，专业为高分子材料与工程，本科研究方向为萃取剂的合成和表征； 2006 年 5 月 -2009 年 12 月，就读于济南大学化学工程学院，专业为化学工程，获工程硕士学位，研究方向硅溶胶粒径和分散性的影响因素，并将研究成果应用于工业实践，使不同粒径分布的硅溶胶产品应用于不同行业，在济南大学学报发表文章硅溶胶粒 径和分散性的影响因素。 （ 2）主要工作经历 2003 年 9 月至 2004 年 3 月，就职于泰安宝利来通用设备安装有限公司新能源分公司，担任技术
39、开发部经理； 2004 年 3 月至 2005 年 6 月，就职于山东一新 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 17 漆业有限公司，担任技术开发部经理，主要从事水性环保涂料的开发，先后在复旦大学、中科院广州化学研究所学习和培训； 2005 年 8 月至 2008 年 12 月，就职于济南银丰硅制品有限责任公司，担任技术开发部经理，主要从事纳米二氧化硅溶胶的制备和研究，应国外客户要求，对粒径增长和分散性进行研究并工业化；工作期间，主持开发的 “电子级硅 溶胶 ”和 “有机无机复 合防水剂 ”获得济南市科技进步奖，并给予科技资金支持； 2009 年 4 月至 2010 年 1 月
40、，就职于东莞市皓志稀土材料有限公司，担任技术开发部经理； 2010 年 1 月至 2012 年 6 月，就职于湖南皓志新材料股份有限公司，担任技术开发部课长； 2012 年 9 月至 2018 年 5月，就职于泰安麦丰新材料科技有限公司，历任技术总监、董事； 2017 年 4 月至 2018 年 5 月，历任山东正翰新材料科技有限公司执行董事兼经理、执行董事；2018 年 5 月至今，就职于山东麦丰新材料科技股份有限公司，担任董事长兼总经理。 （ 3） 主要科研 成就、成果及荣誉、奖励： 2007-2009 年，在核心期刊上发表学术论文硅溶胶粒径和分散性的影响因素，被引用上万次，使大粒径硅溶胶
41、（ 90-120nm）的工业化成为现实。 参与了孙中溪教授主持的国家自然科学基金项目：氧化硅、氧化铁、氧化铝混合体系表面酸碱性质和吸附行为研究（基金号： 20677022） 在天津举行的第二十六届中国化工年会，发表学术论文纳米铝硅酸盐的合成和吸附行为研究。 2009-2012 年，主持 “液晶显示用稀土抛光粉的研发生产 ”项目，获得湖南省科技进步一等奖。 2010 年，主持 “氧化锆抛 光液 ”项目，获得国家中小企业创新基金评审第 2名。 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 18 2011 年，参与修订稀土抛光粉标准 GB/T20165-2012； 2012 年 9 月至 2
42、018 年 5 月，创办泰安麦丰新材料科技有限公司，占股 51%，任总经理兼技术总监，主持 “高性能锆铝铈抛光材料 ”、 “超细液晶稀土抛光粉 ”“硅铝复合抛光液项目 ”等抛光材料相关项目，取得 3 项发明专利、 10 项实用新型专利。 2015 年，获山东省科技厅 2015 年度西部隆起带基层科技人才技术计划、 省发明创造奖、泰安市创新创业领军人才人选等荣誉。 2018 年 3 月 20 日，被山东省经济和信息化委员 会授予山东省新材料领域专家。 3、控股股东、实际控制人最近二年内变化情况 公司报告期内，控股股东、实际控制人未发生变更。于长江在最近两年内持股比例变化情况如下表： 股东姓名 2
43、014 年 5 月 -2016年 11 月 2016 年 12 月至2017 年 5 月 2017 年 5 月至2018 年 3 月 2018 年 4 月至今 持股比例（ %） 持股比例（ %） 持股比例（ %） 持股比例（ %） 于长江 51.00 75.25 63.37 65.77 （四）其他持有 5%以上股份股东的基本情况 1、王兆敏，男， 1972 年 4 月出生， 46 岁，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师。 1992 年 10 月至 1999 年 12 月，任职于山东隆源煤矿集团有限公司，担任销售经理； 1999 年 12 月至 2006 年 10 月任职于肥城泰鹏
44、纺织有限公司，担任生产部部长； 2006 年 10 月至 2012 年 9 月，任职于上海宝曰劳动服务有限公司，担任技术开发部经理； 2012 年 9 月至 2018 年 5 月，任职于泰安麦丰新材料科技有限公司，历任董 事、董事长； 2018 年 5 月至今，任山东麦丰新材料科技股份有限公司董事兼副总经理。擅长设备的研发改进，在公司的多个研发项目中承担设备改型任务， 系公司多项实用新型发明专利的主要发明人。 2、泰安亨元 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 19 泰安亨元 系 公司的法人股东之一，成立于 2016年 11月 14日，是依法设立的公司法人，具有完全民事权利能力
45、和完全民事行为能力，具有法律、行政法规和规范性文件规定的担任发起人的资格。 泰安亨元 的基本情况如下： 名称 泰安亨元纳米科技有限公司 统一社会信用代码 91370983MA3CLJUHXG 住所 山东省泰安市肥城市工业三路以北康汇大街以东西付村工业园 法定代表人 刘艳艳 注册资本 100 万人民币 公司类型 有限责任公司 (自然人投资或控股 ) 经营范围 纳米氧化铁、纳米碳酸钙的研发、生产与销售及相关技术咨询、技术服务。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2016 年 11 月 14 日 营业期限 长期 股权结构 序号 股东姓名 出资方式 认缴出资额 （万元
46、） 持股比例 （ %） 1 刘艳艳 货币 57.60 57.60 2 罗雅明 货币 24.00 24.00 3 耿鑫 货币 4.80 4.80 4 邹彦娜 货币 4.00 4.00 5 陈贞彬 货币 3.20 3.20 6 刘丽 货币 3.20 3.20 7 王利民 货币 1.60 1.60 8 杨克敬 货币 1.60 1.60 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 20 董监高人员 执行董事：刘艳艳；监事：刘丽；经理：刘万香 登记备案机关 肥城市工商行政管理局 登记状态 在营（开业）企业 3、 财金创业 财金创业 作为公司的法人股东之一，成立于 2013年 12月 26日，是
47、依法设立的公司法人，具有完全民事权利能力和完全民事行为能力，具有 法律、行政法规和规范性文件规定的担任发起人的资格。作为麦丰新材 的发起人，截至本公开转让说明书出具之日， 财金创业 的基本情况如下： 名称 山东省 财金 创业投资有限公司 统一社会信用代码 91370000090658200J 住所 济南市二环南路 2169 号 法定代表人 张瑞杰 注册资本 188,000.00 万 元 人民币 公司类型 有限责任公司 (非自然人投资或控股的法人独资 ) 经营范围 创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业
48、与创业投资管理顾问机构；以自有资金对外投资及 股权 投资管理，基金管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2013 年 12 月 26 日 营业期限 至 2033 年 12 月 26 日 股权结构 山东省财金投资集团有限公司认缴出资额 188,000.00 万元，持股比例 100%。 董监高人员 董事：周洪文（董事长）、王亮、张瑞杰； 监事：姚洪超、马云霄； 山东 麦丰 新材料 科技 股份有限公司公开转让说明书 21 总经理：张瑞杰 登记备案机关 山东省工商行政管理局 登记状态 在营（开业）企业 根据推动资本市场发展和重点产业转型升级财政政策措施（鲁政发 20
49、1620号）要求，省级引导基金设立直投基金，以股权投资方式运营，投资于齐鲁股权交易中心挂牌企业。山东省财金投资集团有限公司 （曾用名： 山东省经济开发投资公司 ） 作为直投基金的受托投资管理机构，授权 财金创业 代行出资人职责，以出资额为限行使出资人权利并承担相应义务。 财金创业 对公司的投资，系依据上述相关规定，对公司进行的政策性引导投资，其目的是支持麦丰新材长远发展，充实公司注册资本；双方签订了山东省省级政府引导基金直投基金投资协议及山东省省级政府引导基金直投基金投资协议之补充协议； 财金创业 的出资系以其管理的省直投基金真实出资所形成，不存在其他协议安排或代他人持有麦丰新材股份的情形。 （五）股东主体适格性 公司的 5名股东中，有 3名 为自然人，具有完全民事权利能力和完全民事行为能力，其住所均在中华人民共和国境内，具有法律、法规和规范性文件规定的股东资格。 2名为法人股东，是依据公司法设立的公司法人，具有完全民事权利能力和完全民事行为能力，具有法律、行政法规和规范性文件规定的股东资格。 股东不存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的情况，股东主体适格。 （六）控股股东、实际控制人及其他持有 5%以上股份股东的股份是否存在质押或其他争议的情况 截至本 公开转让 说明书签署之日，公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份 的 股东持有的
