1、海南省 2015 年上半年基金从业资格：影响发行股本行为试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 2、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面
2、性C客观性D及时性3、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 4、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金5、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A行业集中度B标准差C贝塔系数D行业投资集中度 6、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是
3、_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 7、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一
4、定盈利，也不保证最低收益8、投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 _日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+4 9、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 10、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称11、根据层次结构，证券市场可以分为_。A初级市场和次级市场B发行市场和交易市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场 12、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
5、D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 投资人权益须知13、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度14、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会 15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10% 16、基金托管人的首要职责是_。A完成
6、基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作 17、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 18、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 19、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 20、债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式 D证券所代表的权利性质 21、 证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组
7、织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 22、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_A：1 年以内B：1 年以上 2 年以内C：1 年以上 5 年以内D：5 年以上 23、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划24、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C
8、等额资金D红利 25、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户 26、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A策略执行有力的基金公司B风格鲜明的基金公司C投资理念清晰的基金公司D个别基金经理业绩突出的基金公司 27、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 28、偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 29、
9、_是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制 30、开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。A证券公司B保险公司C银行D独立投资顾问 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A短期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 32、选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场
10、的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力33、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A：研究部B：投资部C：中央交易室D：市场部 34、下列基金中，属于混合型基金的是_。A平衡配置基金BETFC指数基金D成长股票基金35、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或
11、基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员 1 年内变更达 20%以上 36、下列各项不属于基金费用的是_A：管理人报酬B：托管费C：交易费用D：基金申购费 37、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 38、关于 ETF 上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有 _。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行C基金申报价格最小变动单位为 0.01D买入申报数量为 1000 份及其整数倍，不足 1000 份的部分可以卖出
12、 39、证券发行人可以分为_。A个体户B公司 (企业)C政府和政府机构D金融机构 40、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行41、基金份额持有人享有基金_A：资产所有权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权 42、根据证券投资基金法 ，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A基金托管银行B证券交易所C各地证监局D中
13、国证券业协会 43、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于44、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单 45、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：120 46、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 47、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A3 个月
14、B6 个月C9 个月D1 年 48、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的 25%归入_。A基金红利B基金净值C基金财产D基金费用 49、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 50、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。A所有权B财产支配权C债权D财产使用权 51、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所 52、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 53、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列
15、说法不正确的是_。A60% 以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70% 的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、 10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 54、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会派出机构 55、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常
16、归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 56、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以低于成本的销售费率销售基金C在基金募集期间对认购费打折D承诺利用基金资产进行利益输送 57、关于基金税收，下列说法正确的是_A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：企业投资者买卖基金份额征收印花税C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 58、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A1B2C3D6 59、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。A每个开放日公告一次B每周公告一次C每周公告两次D每月公告一次 60、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。A投资者大多不能对基金进行客观的评价B诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D不同类型基金的风险收益特征不同
