1、山西省 2017 年上半年基金从业资格：另类投资考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容 2、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标
2、市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为 0.01 元D买入申报数量为 1000 份或其整数值 4、基金管理公司的主要业务有_。A基金的募集与销售B特定客户资产管理业务C投资咨询服务业务D基金的投资管理5、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期
3、望价值C价值总和D期望价格 6、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券 7、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格8、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 9、具有良好择时能力的基金经理一般会_。A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权
4、益资产的权重D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 10、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_A：90%B：95%C：85%D：80%11、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 12、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素13、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+414、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基
5、金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 15、开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20 天D20 个工作日 16、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A现场检查B随机抽查C非现场检查D重点检查 17、保本型基金的缺点不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B保本型基金有较高的机会成本C保本型基金要承受通货膨胀风险D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 18、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理
6、基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 19、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 20、买入返售金融资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入
7、D：公允价值变动损益 21、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 22、以下关于公司型基金的正确表述是_A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金 23、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。
8、A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 33%的个人所得税B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税24、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 25、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规经营情况D公司风险控制组织架构情况 26、下列属于我
9、国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费 27、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 28、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金 29、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日B：3 日C：周D：10 日 30、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机
10、制 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 32、根据证券投资基金信息披露管理办法 ，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15 日B30 日
11、C45 日D60 日33、 证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5% 34、股票最基本的特征是_。A收益性B风险性C流动性D永久性35、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII 基金B境内 ETF 基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 36、以下原则中，_不是基金监管的原则。A依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C周期性原则D公开、公平和公正原则 37、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A易入原则B成长原则C成本原则D可测原则 38、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A：50B：100C：200
12、D：300 39、_是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售服务费；佣金D基金交易费；佣金 40、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收41、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 42、目前，我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为 _。A10 万份或 50 万份B50 万份或 100 万份C100 万份或 150 万份D100 万份或 200 万份 43、下列选项
13、符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的 60%B基金份额持有人人数为 100 人C基金管理人自募集期限届满之日起的第 8 天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第 5 天向中国证监会提交备案申请和验资报告44、_不属于股票基金的分析指标。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 45、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量
14、使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 46、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B基金投资咨询机构C基金销售机构D基金注册登记机构 47、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正 48、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过 397 天的债券D：流通不受限的证券 49、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产
15、挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 50、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 51、有价证券是_的一种形式。A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本 52、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 53、下列属于
16、基金运作费的有_。A信息披露费B持有人大会费C分红手续费D银行汇划手续费 54、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 55、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 56、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C潜在购买D更新购买 57、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 58、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A5B10C20D30 59、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 60、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0%
