1、TopS e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf 1 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(二)单选题题目 1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B 、 C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、 4.00 元，流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、15.00元、8.50
2、 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是()。A:1938 85B:1938.86C:1939.84D:1938.84题目 2：按照规定，下列论述不正确的是()。A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C:证券承销采取代销或包销方式D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销题目 3：证券经纪商的收入来源是()。A:买卖价差B:股利和利息C:佣金D:税利题目 4：()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。A: AB
3、: HC: ND: S题目 5：证券投资基金资产的名义持有人是()A:基金投资者B:基金管理人C:基金托管人D:基金监管人题目 6：按募集方式分类，有价证券可以分为()。A:公募证券和私募证券B:政府证券、金融证券、公司证券C:上市证券与非上市证券D:股票、债券和其他证券题目 7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由()代扣代收。A:中国证券登记结算有限责任公司B:商业银行C:证券交易所D:证监会题目 8：新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、2 / 21 e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf TopS大家网，大家的！ http:
4、/ 更多精品在大家！股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的()，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A:50B:60C:70D:80题目 9：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是()。A:证券发行人B:证券投资者C:证券中介机构D:监管部门题目 10：下不属于衍生证券投资基金的是()。A:期权基金B:黄金基金C:期货基金D:认股权证基金题目 11：长期国债的偿还期一般在()。A:1 年以上B:3 年以上C:5 年以上D:10 年或 10 年以上题目 12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向
5、交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。A:24B:1一 5C:5IOOAD:1015题目 13：按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券：A:募集方式B:是否在证券交易所挂牌交易C:证券所代表的权利性质D:证券发行主体的不同题目 14：()是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A:现金股息B:股票股息C:资本利得D:财产股息题目 15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是()。A:依法成立 3 年以上B:60 周岁以内注册会计师不少于 40 人
6、C:合伙会计师事务所净资产不低与 100 万元D:必须经税务部门批准TopS e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf 3 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 16：2005 年对证券法进行修订，不是其修订内容的是()。A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B:加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C:加强对大投资者权益的保护力度D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序题目 17：下列不属于部门规章的是()
7、A:上市公司收购管理办法B:上市公司证券发行管理办法C:证券发行与承销管理办法D:证券法题目 18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。A:借贷资金市场利率水平B:筹资者的资信C:债券期限长短D:资金使用方向题目 19：基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A:投资标的划分B:投资目标划分C:基金的组织形式不同D:是否可自由赎回和基金规模是否固定题目 20：新公司法 ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至()万元。A:1000B:2000C:3000D:4000题目 21：基金资产净值是指基金资产总值减去()A:负债B:银行存款本息C:各
8、类证券的价值D:基金应收的申购基金款题目 22：根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同C:金融期权基础资产性质的不同D:协定价格与基础资产市场价格的关系题目 23：有价证券是()的一种形式。A:真实资本B:虚拟资本C:货币资本D:商品资本题目 24：如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 5 i,则转换价格为()元。A:54 / 21 e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！B:25C:50D:100题目 25
9、：建业股息是()。A:公司当期盈利B:对公司未来盈利的预分C:公司的借款D:公司前期未分配利润题目 26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A:股票B:公司债券C:商业票据D:金融证券题目 27：下列不是证券发行市场上的投资者的是()。A:人民银行B:商业银行C:保险公司D:社会团体题目 28：()一般将 25一 50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A:平衡型基金B:收入型基金C:成长型基金D:封闭式基金题目 29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()。A:每股股票的实际卖出价B:每股股票在当日的市价C:每股股票当日的实际交易价D:每股股票所
10、代表的实际资产的价值题目 30：关于证券市场下列说法错误的是()。A:证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B:根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D:证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体题目 31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。A:必须小于B:必须等于C:必须大于D:不一定等于题目 32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的许可。A:中国证监会B:当地政府C:人民银行D:民政部题目 33：对我国社保基金认识不正确的是()。TopS e05b7
11、f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf 5 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 2006 年年报数据，截至 2006 年底，资产规模达到2827.6 亿元人民币，其中证券市场相关投资约占 13C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D:确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80上缴社保基金题目 34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是()。A:证券交易所B:证券登记结算
12、公司C:发行证券的公司D:证券公司题目 35：下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A:证券市场是价值直接交换的场所B:证券市场是财产权利直接交换的场所C:证券市场是价值实现增值的场所D:证券市场是风险直接交换的场所题目 36：20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A:美国B:英国C:法国D:德国题目 37：优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A:参与优先股B:累积优先股C:可赎回优先股D:股息率可调整优先股题目 38：基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。A:相互联系B:相互促进C:相互竞争D:相互制衡题目 3
13、9：我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25X 上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。A:5B:10C:15D:20题目 40：股票实质上代表了股东对股份公司的()。A:债权B:物权C:产权D:所有权6 / 21 e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！题目 41：2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知 ，通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。A:中国
14、农业银行B:中国光大银行C:中国建设银行D:中国民生银行题目 42：外汇期货交易自 1972 年在()所属的国际货币市场 (IMM)率先推出后得到了迅速发展。A:纽约交易所B:欧洲交易所C:芝加哥商业交易所D:伦敦国际金融期权货交易所题目 43：日本把专营证券业务的金融机构称为()。A:证券公司B:投资银行C:证券有限责任公司D:商业银行题目 44：我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资.但仅限于投资()。A:国债B:股票C:基金D:证券衍生产品题目 45：对社会公益基金认识不正确的是()。A:将收益用于指定的社会公益事业的基金B:福利基
15、金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D:社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目题目 46：债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()。A:真实资本B:虚拟资本C:财产直接支配权D:实物直接支配权题目 47：目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A:实物债券B:记账式债券C:凭证式债券D:以上都不能题目 48：目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()。A:金融互换B:金融期权C:金融期货D:结构化金融衍生工具题目 49：下列关于债券的性质阐述，不正确的是()。TopS e05b7f2e818b9ebc14
16、4f9b76b07da4c2.pdf 7 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 50：根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经()批准。A:当地政府B:财政部C:国务院证券监督管理机构D:商业银行题目 51：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()凭证。A:转证B:债权债务C:权利义务D:所有权、使用权题目 52：2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次
17、提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的()。A:短期融资债券B:不动产抵押公司债券C:可转换公司债券D:附认股权证的公司债券题目 53：某公司发行的每股普通股的市价为 16.8 元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为 15.2 元，若转换比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是()元A:1.6B:16C:31D:152题目 54：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。A:国际债券B:亚洲债券C:金融债券D:欧洲债券题目 55：金融衍生工具产生的最基本原因是()。A:避险B:利润驱动C:金融自由化D:新技术革命题目 56：下列不属于内幕信息的是()
18、。A:公司分配股利或者增资的计划B:公司股权结构的重大变化8 / 21 e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！C:公司债务担保的重大变更D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 35题目 57：公开披露的基金信息不包括()。A:基金资产净值、基金份额净值B:对证券投资业绩进行的预测C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告题目 58：收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过()
19、 的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A:15B:20C:30D:35题目 59：在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是()。A:变更持有 5以上股权的股东B:变更注册地址C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D:撤销分支机构题目 60：()第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于 2006 年 1 月 1 日生效。A:2005 年 10 月 26 日B:2006 年 10 月 26 日C:2005 年 10 月 27 日D:2006 年 10 月 27
20、 日多选题题目 61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的() 。证券投资基金管理公司、证券公司个人投资者信托投资公司、财务公司保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)题目 62：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括()。.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低股票的收益率一般低于债券在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿题目 63：20 世纪 90 年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在()方面。异地上市、海外上市以
21、及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求TopS e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf 9 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 64：为保持无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定()。发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的时间发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前
22、30 日公告会议召开的地点发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的审议事项无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司题目 65：债券的票面要素包括()。票面价值到期期货票面利率发行者名称题目 66：在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有()。货币专利技术工业产权土地使用权题目 67：下列对证券投资基金认识正确的是()。通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金在台湾称为“证券投资信托基金”以资产组合方式进行证券投资活动题目 68：下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是()。
23、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致题目 69：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于 ()。发行对象不同发行利率确定机制不同到期兑付方式不同到期前变现收益预知程度不同题目 70：按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是()。初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值不存在活跃市场的情况下，
24、应采用估值技术确定股票投资的公允价值有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值题目 71：债券的特征包括()。偿还性安全性10 / 21 e05b7f2e818b9ebc144f9b76b07da4c2.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！流动性收益性题目 72：下列属于证券服务机构的是()。证券业协会证券登记结算公司律师事务所证券交易所题目 73：关于凭证式债券的论述正确的是()。我国 1994 年开始发行凭证式国债我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政
25、部门国债服务部面向社会发行券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息题目 74：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括()。波及范围广干扰程度深作用机制复杂股价波动幅度较大题目 75：证券投资基金的作用有()。基金为中小投资者拓宽了投资渠道丰富和活跃了证券市场有利于证券市场的稳定和发展有利于证券市场的国际化题目 76：我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的()。实用性准确性真实性完整性题目 77：未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。场外证券场内证券非上市证券非挂牌证券题目 78：依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。股票市场债券市场基金市场衍生品市场题目 79：凭证式国债和储蓄国债(电子式) 区别有()。是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式) 不免申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式) 需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式) 既有按年付息品种，
