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类型2011证 券从业资格考试市场基础知识精选试题.doc

  • 上传人:cjc2202537
  • 文档编号:1318400
  • 上传时间:2018-06-23
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    2011证 券从业资格考试市场基础知识精选试题.doc
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    1、2011 证券从业资格考试市场基础知识精选试题1按证券的募集方式分类,有价证券可分为() 。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券2狭义的有价证券是指() 。A商品证券B资本证券C货币证券D上市证券3下列各项中,属于商品证券的是() 。A仓库栈单B商业汇票C银行汇票D支票4证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为() 。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场5在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为() 。A金融债券B公司债券C政府机构债券D金融证券6下列对非上市证券的认识中,错误的是

    2、() 。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7资本市场是金融市场的一种,它可进一步分为() 。A股票市场和基金市场B期信贷市场和证券市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场8保险公司进行证券投资主要考虑() 。A本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金915 世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券10下列各项中,不属于证券中介机构的是() 。A证券业协会B计审计机构C律师事务

    3、所D资产评估机构二、参考答案1 【答案】C【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易,可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定,可以分为固定收益证券和变动收益证券。2 【答案】B【解析】有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D 选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券和非上市证券。容易错选 C 选项货币证券,注意两者的区别。3 【答案】A【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证,属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C 、D 选项都

    4、属于货币证券。4 【答案】A【解析】本题考查的是证券市场的分类,考查得虽然比较具体,但难度并不大,即使根据常识判断,也能把进入市场顺序分为发行和流通,从而得出正确参考答案:发行市场与流通市场(一级市场和二级市场) 。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。5 【答案】D【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。6 【答案】D【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券,封闭式基金份额属于

    5、上市证券。7 【答案】D【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场,包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等) ,其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用,因此称为资本市场。8 【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定,业务支出较有规律其投资活动注重本金安全和收入的稳定性,但对流动性的要求不高。C 选项太过笼统,D 选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容,因此最佳参考答案是 A 选项。9 【答案】C【解析】在证券市场发展的初级阶段,证券市场主要交易商业票据。10 【答案】A【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证

    6、券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构) 。证券业协会属于证券市场的自律性组织。1英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。A177181772C1773D17742世界上第一家股票交易所在()成立。A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D费城3美国的第一个证券交易所是() 。A费城证券交易所B太平洋证券交易所C美国证券交易所D纽约证券交易所4 ()是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券5普通股票和优先股票是按()分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益6记名股票与不记名

    7、股票的区别在于() 。A股东权利的差异B股东义务的差异C记载方式的差异D股东属性的差异7清算价值是公司清算时每一股份所代表的() 。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值8股票及其他有价证券的理论价格是根据() 。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论9下列对股东表决权的论述中,不正确的是() 。A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B股东每持有一份股份,就有一票表决权C对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东必须本人出席股东大会,代理人没有表决权10下列关于优先股的说法中,不正确的是() 。A优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率B发行

    8、优先股可以筹集长期稳定的公司股本C优先股票股东也有表决权D在财产清偿时先于普通股股东,风险较小参考答案:1 【答案】 C【解析】1773 年,英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆,成立。2 【答案】B【解析】1602 年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。3 【答案】A【解析】费城证券交易所(PHSF)创立于 1790 年,是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于 1792 年,美国证券交易所(AMEX )创立于 1849年太平洋证券交易所(PASE)于882 年在加州旧金山创立。4 【答案】A【解析】证券可分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权

    9、利本来不存在,而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式。C、D 选项都是股票的性质。5 【答案】A【解析】本题考查了普通股票和优先股票的分类标准。在回答关于什么的分类、什么的类型一类的问题时,要注意掌握以下 3 个层次的知识:第一,分类标准是什么,如本题考查的就是分类的标准;第二,在这种分类标准下,具体包括哪些类别;第三,每一类别具有什么显著的特点。6 【答案】C【解析】这也是一道考查分类标准的考题。7 【答案】D【解析】本题实际是考查了清算价值的概念,在学习中,若见到一组意义近似的概念,要注意区分其异同点,似是而非是很难得分的。8 【答案】A【解析】本题考查了股票

    10、的理论价格是股票未来股息收入的现值这一基本原理,证券考试以考查基本概念、基本原理和基本常识为主,大家一定要熟练地掌握“三基”内容。9 【答案】D【解析】 D 选项股东可以亲自出席股东大会,也可委托代理人出席股东会议,代理人应向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。10 【答案】C【解析】优先股票股东无表决权,可以避免公司经营决策权的改变与分散。1优先股票的“优先” 主要体现在() 。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先2在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照()分类。A股东的权利和义务

    11、B投资主体的不同性质C流通受限与否D按剩余资产分配顺序3下列说法中,不属于债券票面要素的是() 。A债券的票面价值B债券的到期日期C债券承销机构的名称D债券的票面利率4受利率风险影响较大的债券是() 。A短期债券B中期债券C长期债券D浮动利率债券5下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中,正确的是() 。A利率风险对债券的影响较大B率风险对股票的影响较大C利率风险对股票和债券的影响同样大D股票和债券受利率影响不大6下列关于债券票面要素的描述中,错误的是() 。A流通市场发达,债券容易变现,长期债券能被投资者接受B未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券C面金额定得较小,有利于小额投资者

    12、购买,持有者分布面广D为了弥补自己临时资金周转之短缺,债务人可以发行短期债券7下列关于债券发行主体的论述中,正确的是() 。A金融债券的发行主体是银行B司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业8下列关于地方政府债券的论述中,正确的是() 。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”9下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中,错误的是() 。A针对个人投

    13、资者,不向机构投资者发行B采用实名制,不可流通转让C收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税D采用电子方式记录债权10在国际上, ()的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。A短期国债B中期国债C长期国债D赤字国债参考答案:1 【答案】D【解析】本题是历年考试的必考题,它考查的是优先股票的最基本的概念。2 【答案】B【解析】按投资主体的不同性质,在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。3 【答案】C【解析】债券票面上有四个基本要素:债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者的名称。4 【答案】C【解析】由于长期债券存续时间较长且固定,在

    14、利率发生变化时仍然要按票面利率支付利息,所以受利率风险影响较大。5 【答案】A【解析】因为债券属于固定收益类证券,债券票面已经规定发行者需要支付利息所采用的利率,所以受利率风险影响较大。6 【答案】B【解析】当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券。7 【答案】B【解析】凭证式债券即凭证式国债,和记账式债券一样,是政府债券的一种,其发行主体是政府;公司债券的发行主体是股份公司,但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以,归类时,可将公司债券和企业发行的债券合在一起,称为公司(企业)债券;金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。8 【答案】D【解析】A 选项一般债券又称普通债券,收

    15、益债券又称专项债券。B 选项为一般债券的定义。C 选项为收益债券的定义。9 【答案】C【解析】收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税。10 【答案】A【解析】短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。1从 1999 年开始,我国银行间债券市场开始以()为发行主体发行浮动利率债券。A中央银行B商业银行C证券公司D政策性银行2发行对象仅限于个人的国债是() 。A储蓄国债(电子式)B记账式国债C战争国债D凭证式国债3我国首次发行境内外币金融债券是在()年。A1991B1993C2000D20024可转换公司债享受转换特权,在转换前与转换后的形式() 。A分别是股票

    16、、公司债B分别是公司债、股票C都属于股票D都属于债券5对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是() 。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债6外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国7下列说法中,不正确的是() 。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值,通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最

    17、大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票8认购公司型基金的投资人是基金公司的() 。A债权人B收益人C股东D委托人9下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不正确的是() 。A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立10公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管

    18、理基金的投资业务。A合资公司B有限责任公司C股份有限公司D集团公司参考答案:1 【答案】D【解析】从 1999 年开始,我国银行间债券市场开始以政策性银行为发行主体发行浮动利率债券。2 【答案】A【解析】A 选项储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。3 【答案】B【解析】1993 年,中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券。4 【答案】B【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行,在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权,在转换前是公司债券形式,转换后相当于增发了股票。5 【答案】B【解析】信用公司债券的发行人实际上

    19、是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益,可要求信用公司债券附有某些限制性条款,如公司债券不得随意增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制等。6 【答案】C【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。7 【答案】A【解析】平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。8 【答案】C【解析】在公司型基金中,认购基金的投资者,既是基金的持有人,也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中,基金持有人和基金管理公司之间是信用

    20、托付关系,前者并不是后者的股东。9 【答案】A【解析】管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。10 【答案】C【解析】公司型基金的特点在于:基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构;基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会。1随着基金规模的扩大,管理费用有逐步()的倾向A调高B调低C稳定D不断波动2基金托管费是指() 。A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用3基金资产估

    21、值的最终目的是() 。A客观准确地计算基金管理费和托管费B计算、评估基金资产的价值C计算、评估基金负债的价值D确定基金份额净值4基金在进行收益分配时, () 。A当年亏损,但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损,则必须分配B当年有收益,上一年亏损,当年收益弥补上一年亏损后必须分配C当年收益不足弥补上一年亏损时,仍应按当年收益进行分配D只看当年有无收益,有则必须分配,没有则不必分配51982 年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是() 。A美国证券交易所B堪萨斯期货交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场6金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据()分类的。A合约所规定

    22、的履约时间不同B选择权的性质C金融期权基础资产性质的不同D交易标的不同7在期权有效期内基础资产产生收益将使() 。A看涨期权价格上升,看跌期权价格上升B看涨期权价格上升,看跌期权价格下降C看涨期权价格下降,看跌期权价格上升D看涨期权价格下降,看跌期权价格下降8如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()发挥作用。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D证券化产品投资者9下列有关代办股份转让市场的说法中,不正确的是() 。A我国的代办股份转让市场是经国务院同意,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所,该市场又称三板市场B三板市场是指证券公司以其自

    23、有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让101993 年 7 月, ()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A中国石化B上海石化C北京石化D广州石化参考答案:1 【答案】B【解析】由于基金规模的不断扩大,导致竞争加剧,所以管理费用有逐步调低的倾向。2 【答案】B【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。3 【答案】D【解析】基金资产估值的最终目的是通过计

    24、算评估基金资产和负责价值最终确定基金份额净值。4 【答案】B【解析】基金收益分配原则之一是“基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配”。5 【答案】B【解析】1982 年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是堪萨斯期货交易所。6 【答案】B【解析】根据选择权的性质划分,金融期权可分为看涨期权和看跌期权。7 【答案】C【解析】在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降,看跌期权价格上升。8 【答案】C【解析】如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。9 【答案】D【解析】D 选项公众转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管(并非

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