1、2011 年证券市场基础知识考前押密试题（含答案解析）一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ） 。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质2在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ） 。A股票B公司债券C金融证券D商业票据3根据中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ） 。A政府机构债券和金融债券B政府债券和政府机构债券C政府债券和金融债券D信托投资基金4依据中国证监
2、会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ） 。A6%B10%C12%Dl5%5日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 TOKYOAIM 创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在 3 亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。A4 B3C2D1616 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A独资制企业B合伙制企业C有限责任公司
3、D股份公司72006 年 6 月， （ ）与泛欧证券交易所达成总价约 l00 亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。A东京证券交易所B多伦多证券交易所C悉尼期货交易所D纽约证券交易所8根据我国政府对 WT0 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ） ；加入后 3 年内，外资比例不超过（ ） 。A33%，49%B40%，50%C55%，49%D33%，50%9关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ） 。A股票的有效期与股份公司的存续期间无关系B股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让
4、其股东身份C永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证D由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本10下列不属于股利政策的是（ ） 。A送股B派现C股份回购D资本公积金转增股本11决定股票市场价格的是股票的（ ） 。A票面价值B账面价值C内在价值D清算价值12下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（ ） 。A股东大会一般每一年或半年定期召开一次B股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权 23 以上通过C股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制D股东必须亲自出席股东大会，不
5、可以委托代理人出席股东会议13享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ） 。A行使权利认购新发行的普通股票B不行使权利而听任其过期失效C按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D将权利转让给他人，从中获得一定的报酬14国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ） 。A现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资15股权分置改革后公
6、司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过（ ） ，在 24 个月内不得超过（ ） 。A5%，8%B10%，l5%C5%，10%D15%，l0%16 （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有新股认购权条款的债券D附有交换条款的债券17政府债券的特征不包括（ ） 。A免税待遇B流通性差C收益稳定D安全性
7、高18下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（ ）A可上市转让，流通性好B上市后价格随行就市，具有一定的风险C期限有长有短，但更适合长期国债的发行D通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本19财政部于 1998 年 8 月 l8 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为 72%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ） 。A财政国债B特别债券C保值债券D国家重点建设债券20我国金融债券的发行始于（ ） 。来源：考试大的美女编辑们A国民党政府时期B北洋政府时期C1993 年，中国投资银行被批准发行D1994 年，我国政策性
8、银行成立后2119931995 年是我国企业债券发行的（ ） 。A再度发展期B发展期C整顿期D萌芽期22国际债券的投资者不包括（ ） 。A各国政府B银行或其他金融机构C各种基金会D工商财团和自然人23欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ） 。A扬基债券B武士债券C外国债券D无国籍债券24按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。A契约型基金和公司型基金B主动型基金和被动型基金C封闭式基金和开放式基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金25下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ） 。A封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B封闭式基金没有发行
9、规模限制，开放式基金的基金规模是固定的C封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同D投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费26证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（ ） 。A投资理念不同B投资标的不同C投资目标不同D运作方式不同27我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民币。A1 亿元B2 亿元C3 亿元D5 亿元28 （ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A基金资产总值B
10、基金资产净值C基金份额净值D基金资产估值29公开披露的基金信息不包括（ ） 。A基金资产净值和基金份额净值公告B基金份额上市交易公告书C对证券投资业绩进行预测D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼30下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ） 。A基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系B基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系C基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系D基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系31关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ） 。A金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具( 变量)未来价格(数值)
11、的预测和判断的准确程度B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出D金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动32除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ） 。A美式期权B欧式期权C奇异型期权D修正美式期权33金融期货中最先产生的品种是（ ） 。A利率期货B债券期货C货币期货D股权类期货34股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ） 。A5%Bl0% C20%D3
12、0%35目前， （ ）已经成为最大的衍生交易品种。A按实际金额计算的互换交易B按名义金额计算的互换交易C金融期货合约D远期利率协议36交易所交易基金的期权属于（ ） 。A单只股票期权B金融期货合约期权C股票组合期权D股票指数期权37可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ） 。A优先股票B金融债券C普通股票D公司债券38下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（ ） 。A以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时
13、获得，而且是以美元支付D上市交易的 ADR 须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益39上市公司常用的增资方式是（ ） 。A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C发行可转换公司债券D非公开发行股票40我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ） 。A资本公积金B盈余公积金C法定公益金D未分配利润41我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。A中国证券监督管理委员会B财政部C国务院证券监督管理机构D国务院42下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ） 。来源：考试大的美女编辑们A股票交易被实行退
14、市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告D股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告43场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。A公开招标B累计投标询价C上网竞价方式D议价442005 年 8 月 25 日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ） 。A恒指服务公司B中证指数有限公司C三元证券投资顾问有限公司D中央国
15、债登记结算有限责任公司45下列属于上海证券交易所综合指数类的是（ ） 。A上证成分股指数B上证 50 指数C上证 180 指数D新上证综合指数46世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ） 。A日经 225 股价指数BNASDAQ 市场及其指数C金融时报证券交易所指数D道一琼斯工业股价平均数47关于证券公司的说法错误的是（ ） 。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C证券公司是指依照 公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行48证券监
16、督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A1 个月B3 个月C6 个月D8 个月49对证券自营业务认识错误的是（ ） 。A证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 来源： 考试大B自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度C证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5 亿元，净资本最低限额为 2 亿元D董事会是自营业务投资运作的最高管理机构502010 年 1 月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 ，进一步明确
17、首批申请试点融资融券业务的证券公司最近 6 个月净资本均在（ ）亿元以上。A30B50C60D8051证券公司内部控制的目标不包括（ ） 。A提高证券公司经营效率和效果B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时52证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。A5%B8%Cl0%D15%53申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有 l 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A8Bl0C15D20
18、54经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A2B3C4D555通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（ ） 。A法律手段B计划手段C行政手段D经济手段56我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（ ）的罚款。A2 万30 万元B3 万30 万元C20 万60 万元D30 万60 万元57公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应
19、遵循的（ ） 。A及时原则B真实原则C准确原则D完整原则58证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ） 。A管理和处分受偿资产，维护基金权益B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作59取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A7B10C15D2060中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。A即时交付B货银对付C集中交付D货银交付二、多项选择题(本类题共 40 小题，每小题 l 分，共 40
20、分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ） 。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B银行证券属于资本证券C是有价证券的主要形式D狭义的有价证券即指资本证券2证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ） 。A很容易变现B本金保持相对稳定C变现的交易成本极小D具有安全可靠的证券交易市场3根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ） 。A基金市场B债券市场C股票市场来源：考试大D衍生产品市场4参与证券投资的金融机构包括（ ） 。A证券经营机构B主权财富基
21、金C银行业金融机构D保险公司5证券市场全球化趋势主要表现在（ ） 。A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D交易所重组与会员化6股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ） 。A资产收益B选择管理者C重大决策D对公司财产的直接支配处理7下列关于无面额股票的阐述正确的是（ ） 。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割8我国证券法规定，为保证证券市场
22、的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ） 。A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定 I临时停市D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动9关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ） 。A公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益D公司股东滥用股东权利给公司
23、或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任10可对境内上市外资股进行投资的是（ ） 。A定居在国外的中国公民B我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C外国的自然人、法人和其他组织考试大论坛D境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金 )11关于债券的票面价值描述正确的是（ ） 。A债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准12根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持
24、有人支付利息，债券可分为（ ） 。A实物债券B息票累积债券C零息债券D附息债券13凭证式国债和储蓄国债(电子式) 的区别有（ ） 。A债权记录方式不同B申请购买手续不同C发行对象不同D付息方式不同14关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ） 。A其期限在 5 年以上(含 5 年)B保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿15在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（ ） 。A在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款C在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场D在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券16契约型基金与公司型基金的区别有（ ） 。
