1、2011 年证券从业资格考试市场基础知识预测试题一、单项选择题1狭义的有价证券是指（ ） 。A商品证券B资本证券C货币证券D上市证券2下列各项中，属于商品证券的是（ ） 。A仓库栈单B商业汇票C银行汇票D支票3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ） 。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场 考试大4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ） 。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ） 。A金融债券B公司债券C政府机构债券D金融证券6
2、下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ） 。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（ ） 。A股票市场和基金市场B期信贷市场和证券市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场8保险公司进行证券投资主要考虑（ ） 。A本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金9下列各项中，不属于证券中介机构的是（ ） 。A证券业协会B计审计机构C律师事务所考试大D资产评估机构1015 世纪，意大利商业城
3、市中的证券交易主要是（ ）的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券11世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D费城12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。A177181772C1773D177413美国的第一个证券交易所是（ ） 。A费城证券交易所B太平洋证券交易所C美国证券交易所D纽约证券交易所14 （ ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券15普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益16记名股票与不记名股票的区别在于（ ） 。A股
4、东权利的差异B股东义务的差异C记载方式的差异D股东属性的差异17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ） 。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值18股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ） 。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论19下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ） 。A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C优先股票股东也有表决权D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小20下列对股东表决权的论述中，不正确的是（ ） 。A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表
5、决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（ ）分类。A股东的权利和义务B投资主体的不同性质C流通受限与否D按剩余资产分配顺序22优先股票的“优先” 主要体现在（ ） 。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先23下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ） 。A债券的票面价值B债券的到期日期C债券承销机构的名称D债券的票面利率24受利率风险影响较大的债券是（ ） 。A短期债券B中期债券C长期债券D浮动利率债券25下列关于利
6、率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（ ） 。A利率风险对债券的影响较大B率风险对股票的影响较大C利率风险对股票和债券的影响同样大D股票和债券受利率影响不大26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ） 。A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券27下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（ ） 。A金融债券的发行主体是银行B司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份
7、制企业28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（ ） 。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”29在国际上， （ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。A短期国债B中期国债C长期国债D赤字国债30下列关于储蓄国债(电子式) 特点的描述中，错误的是（ ） 。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D采用电子方式
8、记录债权31发行对象仅限于个人的国债是（ ） 。A储蓄国债(电子式)B记账式国债C战争国债D凭证式国债32从 1999 年开始，我国银行间债券市场开始以（ ）为发行主体发行浮动利率债券。A中央银行B商业银行C证券公司D政策性银行33我国首次发行境内外币金融债券是在（ ）年。A1991B1993C2000D200234可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（ ） 。A分别是股票、公司债B分别是公司债、股票C都属于股票D都属于债券35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（ ） 。A不动产抵押公司债B信用公司债C
9、保证公司债D收益公司债36外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国37下列说法中，不正确的是（ ） 。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票38认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ） 。A债权人B收益人C股东D委托
10、人39公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A合资公司B有限责任公司C股份有限公司D集团公司40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（ ） 。A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立41基金托管费是指（ ） 。A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的
11、费用C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（ ）的倾向A调高B调低C稳定D不断波动43基金资产估值的最终目的是（ ） 。A客观准确地计算基金管理费和托管费B计算、评估基金资产的价值C计算、评估基金负债的价值D确定基金份额净值44基金在进行收益分配时， （ ） 。A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配451982 年，
12、正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ） 。A美国证券交易所B堪萨斯期货交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。A合约所规定的履约时间不同B选择权的性质C金融期权基础资产性质的不同D交易标的不同47在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ） 。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）发挥作用。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D证券化产品投资
13、者491993 年 7 月， （ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A中国石化B上海石化C北京石化D广州石化50下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（ ） 。A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让51股价指数编制的
14、第四步是（ ） 。A选择样本股B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C指数化D计算计算期平均股价或市值52下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ） 。A简称“中小板指数”B由深圳证券交易所编制C以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 1000 点D属于综合指数类53股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ） 。A股息收入B资本利得C公积金转增收益D再投资收益54下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（ ） 。A风险较大的证券其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，
15、收益是风险的成本和报酬D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险55证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A5000 万B1 亿C2 亿D5 亿56证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。A1B3C6D957证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（ ）元。A5000 万B1 亿C1.5 亿D2 亿58单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ） 。A董
16、事B经理C监事候选人D独立董事59下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ） 。A自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不得低于 1 亿元B必须经国务院证券监督管理机构批准C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格60涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（ ） ，由国务院制定并颁布的（ ）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（ ） 。A行政法规国家法律部门规章B国家法律行政法规部门规章C国家法律部门规章行政法规D部门规章国家法律行政法规61下列各项中，属于欺诈客户的行为是
17、（ ） 。A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量62根据证券投资基金法 ，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。A基金合同B基金募集方案C基金发行计划D招募说明书63下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（ ） 。A 证券法B 上市公司收购管理办法 C 基金法D 中华人民共和国刑法 64证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定， （ ）经营，履行对客户的诚信义务。A审慎B诚
18、信C依法D独立65国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行B地方人民政府C国务院银行监督管理机构D国务院保险监督管理机构66下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（ ） 。A防止信息滥用B有利于价值判断C降低证券市场效率D防止不正当竞争67下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（ ） 。A公司设立、收购或撤销分支机构B变更业务范围或注册资本C变更持有 4%以上股权的股东和实际控制人D证券公司在境外设立证券经营机构68下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ） 。A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的
19、境内证券经营机构B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案69中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（ ）的组织形式。A会员制B公司制C社团组织D非独立法人70受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（ ） 。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚信息二、多项选择题71从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ） 。A反映了一种权利义务关系B 是持有者的财产权利证明C 是证明或设定权利的书面凭证D表明持有
20、人拥有某种特定权益72下列关于有价证券的认识中，错误的有（ ） 。A本身具有内在价值B 无法代表财产权利C 不具有交易价格D标有票面金额73下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（ ） 。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用B 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C 有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化74下列各项中，属于货币证券的有（ ） 。A运货单B商业本票C现金D银行支票75按证券发行主体分类，证券可
21、分为（ ） 。A公司证券B金融证券C政府证券D私募证券76政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ） 。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D实施某种特殊的政策77下列关于非上市证券的认识中，正确的有（ ） 。A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券C不允许在证券交易所内趸易D不可以在其他证券交易市场交易78有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（ ）两种权利的凭证。A所有权B使用权 C债权D收益权79资本证券包括（ ） 。A股票B债券C基金证券D可转换证券80证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ） 。A货币凭证B法律凭证 C书面凭证D资本凭证81下列各项中，属于企业的组织形式的有（ ） 。A独资制B 合伙制C 公司制D集体制82下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ） 。A工商企业B 证券经营机构C 个人D政府及其机构83我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（ ）的职责。A国有资产保值增值
