1、2011 年 6 月证券从业资格考试证券市场基础知识试题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1证券的基本功能不包括（ ） 。A筹资投资功能B定价功能C资本配置功能D规避风险功能2按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ） 。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券3证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ） 。A证券投资咨询机构和财务顾问机构B资信评级机构和资产评估机构C会计师事务所、律师事务所D证券登记结算机构4下列各项中，属于商品证券的是（ ） 。A仓库栈单B商业汇票C银行汇票D支票519
2、18 年夏天成立的（ ） ，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所6世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D费城7对社会公益基金认识不正确的是（ ） 。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者8 （ ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生的。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券9普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股
3、票的价值D股东的风险和收益10记名股票与不记名股票的区别在于（ ） 。A股东权利的差异B股东义务的差异C记载方式的差异D股东属性的差异11资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（ ） 。A股票市场和基金市场B短期信贷市场和证券市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场12保险公司进行证券投资主要考虑（ ） 。A本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金13下列各项中，不属于证券中介机构的是（ ） 。A证券业协会B审计机构C律师事务所D资产评估机构1415 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券15清算价值是公司
4、清算时每一股份所代表的（ ） 。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值16股票市场价格的最直接影响因素是（ ） ，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素17下面关于股票性质描述错误的是（ ） 。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券18下列对股东表决权的论述中，不正确的是（ ） 。A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权19证券持有者对
5、公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ） 。A债券证券B证权证券C物权证券D债权证券20最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ） 。A美国B英国C日本D德国21下面不是债券基本性质的为（ ） 。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本22通常被称为“金边债券”的是（ ） 。A金融债权B政府债券C公司债券D可转换公司债券23下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（ ） 。A利率风险对债券的影响较大B利率风险对股票的影响较大C利率风险对股票和债券的影响同样大D股票和债券受利率影响不大24下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（ ） 。
6、A金融债券的发行主体是银行B公司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业25一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ） 。A国际债券B亚洲债券C外国债券D欧洲债券26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ） 。A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券27下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（ ） 。A针对个人投资者，
7、不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D采用电子方式记录债权28发行对象仅限于个人的国债是（ ） 。A储蓄国债(电子式)B记账式国债C战争国债D凭证式国债29可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ） 。A发债主体和偿债主体B适用的法规C发行要素D所换股份的来源30我国首次发行境内外币金融债券是在（ ）年。A1991B1993C2000D200231金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。A新技术革命B金融自由化C利润驱动D避险32对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制
8、的是（ ） 。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债33外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国34对证券投资基金的认识不正确的是（ ） 。A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B由于基金的投资风格日趋于多样化。十分不利于证券市场的稳定和发展C基金的特点是将零散的资金汇集起来。交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券
9、市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用35关于股票基金的描述，正确的是（ ） 。A股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的36公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A合资公司B有限责任公司C股份有限公司D集团公司37下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ） 。A收入型基金主要
10、投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金38按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ） 。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商
11、定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值39基金在进行收益分配时， （ ） 。A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配401982 年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ） 。A美国证券交易所B堪萨斯期货交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
12、41根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系42根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（ ） 。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证43根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ） 。A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B境内资产证券化和离岸资产证券化C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化44
13、下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（ ） 。A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让45股价指数编制的第四步是（ ） 。A选择样本股B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C指数化D计算基期平均股价或市值46根据中华人民共和国证券发行与承销管理办法的规定，
14、首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2B2.5C3.5D447股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ） 。A股息收入B资本利得C公积金转增收益D再投资收益48我国中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由（ ）任免。A证券交易所B中国人民银行C国务院D国务院证券监督管理机构49受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（ ） 。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚信息50我国中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ） 。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式51关于证券公司经营各项业务的净资本要
15、求叙述错误的是（ ） 。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1 亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿元52涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（ ） ，由国务院制定并颁布的（ ）以
16、及由有关证券监管部门和相关部门制定的（ ） 。A行政法规、国家法律、部门规章B国家法律、行政法规、部门规章C国家法律、部门规章、行政法规D部门规章、国家法律、行政法规53下列各项中，属于欺诈客户的行为是（ ） 。A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量54根据中华人民共和国证券投资基金法 ，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。A基金合同B基金募集方案C基金发行计划D招募说明书55下列选项不是国
17、际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ） 。A保护投资者B保证证券市场的公平、效率和透明C降低非系统风险D降低系统风险56证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定， （ ）经营，履行对客户的诚信义务。A审慎B诚信C依法D独立57证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金。A3B5C7D1058下列选项中， （ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A自有资金不少于人
18、民币 3 亿元B必须经国务院证券监督管理机构批准C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格59下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ） 。A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案60中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（ ）的组织形式。A会员制B公司制C社团组织D非独立法人二
19、、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)61证券市场的基本功能包括（ ） 。A风险控制功能B筹资投资功能C定价功能D资本配置功能62下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（ ） 。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化63证券交易所的主要职责有（ ） 。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该
20、交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正64政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ） 。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D实施某种特殊的政策65参与证券投资的金融机构包括（ ） 。A证券经营机构B银行业金融机构C保险公司及保险资产管理公司D企业集团财务公司66下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ） 。A工商企业B证券经营机构C个人D政府及其机构67我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（ ）的职责。A国有资产保值增值B参股来支配更多社会资源C控制货币发行量D以上都是68下列各项中，属
21、于证券市场产生的原因的有（ ） 。A商业银行的出现B股份制的发展C信用制度的发展D公司的产生69股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）等。A资产收益权B对公司财产的直接支配处理权C重大决策权D选择管理者权70关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ） 。A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响71宏观经济发展水平和状况是影响股票价
22、格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ） 。A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大72国有股从资金来源上看主要有（ ） 。A现有国有企业改制时所拥有的净资产B现有国有企业改制时所拥有的总资产C政府部门向新建股份公司的投资D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资73债券的票面要素包括（ ） 。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称74我国的金融债券包括（ ） 。A政策性银行金融债券B商业银行次级债券C证券公司债券D证券公司短期融资债券75影响债券理论价格的主要变量有（ ） 。A债券的期值B待偿期限C买卖价格D市场利率76关于外国债券论述
23、不正确的是（ ） 。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家77下列关于债券特征的描述中，正确的有（ ） 。A偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度C一般来说，具有高度流动性的债券风险较大D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券78下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（ ） 。A储蓄国债B记账式国债C凭证式国债D实物国债79储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ） 。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C到期兑付方式不同D利息支付方法不同80证券投资基金的作用有（ ） 。A为中小投资者拓宽了投资渠道B丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化81下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ） 。A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
