收藏 分享(赏)

江西省2017年基金从业资格:不动产投资考试题.docx

上传人:cjc2202537 文档编号:131266 上传时间:2018-03-22 格式:DOCX 页数:10 大小:82.47KB
下载 相关 举报
江西省2017年基金从业资格:不动产投资考试题.docx_第1页
第1页 / 共10页
江西省2017年基金从业资格:不动产投资考试题.docx_第2页
第2页 / 共10页
江西省2017年基金从业资格:不动产投资考试题.docx_第3页
第3页 / 共10页
江西省2017年基金从业资格:不动产投资考试题.docx_第4页
第4页 / 共10页
江西省2017年基金从业资格:不动产投资考试题.docx_第5页
第5页 / 共10页
点击查看更多>>
资源描述

1、江西省 2017 年基金从业资格:不动产投资考试题本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为 180 分钟,总分 120 分,80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题,每小题 2 分,60 分。) 1、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 2、下列关于券商集合计划的说法,不正确的是_。A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B目标客户群体抗风险能力相对较强C投资门槛比基金高D流动性比基金差3、某基金的债券投资比重为 70%,股票投

2、资比重为 20%,货币市场工具投资比重为 10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 4、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值5、某投资人投资 1 万元申购某基金,申购费率 1.5%,假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 6、对基金经理投资理念的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金经理投资哲学C基金

3、经理投资方法论D基金经理投资策略 7、偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期8、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 9、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么,该证券的期望收益率为 _A:20.6%B:21.6%C:22.8%D:23.6% 10、_常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数11、根据运作方式的不同,基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 12、契约型证券投资基金反映的是_A:所

4、有权关系B:债权债务关系C:委托代理关系D:信托关系13、当客户选择 IFA 购买基金时,IFA 通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中,属于该类问卷主要内容的有_。A客户的基本信息B客户的理财目标C客户的财务状况D客户的生命周期14、基金合同生效不足_个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D9 15、在我国基金会计核算中,对于影响到_小数点后第 5 位的费用,应采用待摊或预提的方法。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金所有者权益 16、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离) 时,表明基金组合中存在_。A浮亏B先

5、浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 17、下列各要素中,基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 18、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括() 。A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 19、基金本质上反映的则是一种_,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A:所有权关系B:债权债务关系C:信托关系D:其他关系 20、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C

6、银行汇票D金融债券 21、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。A政策性银行B商业银行C中国人民银行D投资银行 22、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的_。A合规风险B技术风险C管理风险D操作风险 23、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D524、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是_。A基金份额持有人享有基金财产的收益权,而基金合同终止

7、并清算后的财产归基金管理人所有B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权,所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 25、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则。A:基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:基金监管人 26、从_看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。A:投资规模B:投资方式上C:投资目标D:投资组合 27、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册

8、资本的10%,则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营 3 个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉,最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 28、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 29、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告

9、30、在基金合同生效的_,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A:当日B:次日C:第三日D:第五日 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30 小题,每小题 2 分,共 60 分。) 31、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人 32、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金33、通常,股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 34、基金销售人

10、员从事基金销售活动,不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担35、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A1B2C3D6 36、以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_A:指数基金B:基金中的基金C:伞型基金D:信托投资单位 37、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总值D基金份额净值 38、关于开放式基金,以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎

11、回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 39、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元,赎回费率为 0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 40、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满 1 年D基金名称存在欺诈、误导投资人41、下列机构属于证券市场服务

12、机构的是_。A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所、律师事务所C证券信用评级机构D证券交易所 42、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度 43、基金投资风险控制的具体措施包括_。A实行内部监察稽核控制B采取投资风险管理技术和控制程序C建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征44、为了保证基金资产的安全,_规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A:中华人民共和国证券投资基金法B: 中华人民共和国公司法C:

13、中华人民共和国证券法D:证券投资基金法 45、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性 46、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 47、根据客户购买基金的行为,可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C潜在购买D更新购买 48、基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息

14、支出C申购费用D交易费用 49、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会派出机构 50、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。A:5B:2C:3D:10 51、小李有 30 万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 52、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。A:1B:2C:3D:4 53、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申) 购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 54、证券服务

15、机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 55、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 56、基金管理公司的核心业务是_A:基金营销B:基金投资运作C:基金后台管理D:基金估值 57、_是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。A:简单过滤器规则B:移动平均法C:上涨和下跌线D:相对强弱理论 58、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 59、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 60、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

展开阅读全文
相关资源
猜你喜欢
相关搜索

当前位置:首页 > 教育教学 > 专升本考试

本站链接:文库   一言   我酷   合作


客服QQ:2549714901微博号:道客多多官方知乎号:道客多多

经营许可证编号: 粤ICP备2021046453号世界地图

道客多多©版权所有2020-2025营业执照举报