1、天津 2015 年基金从业资格：基金监管考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 2、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能
2、力匹配的情况汇总3、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 4、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：85、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 6、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 7、下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差
3、价收入C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入8、目前，我国证券市场推出的权证为_。A债权权证和股权权证B其他权证C债权权证D股权权证 9、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人 10、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质11、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B证券公司C基金公司
4、D保险公司 12、基金会计核算的特点包括_。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债13、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券14、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 15、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为
5、资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化 16、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品 17、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营
6、业税 18、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 19、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 20、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。A投资能力B研究能力C营销能力D风险控制能力 21、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 22、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的
7、内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 23、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额拆分24、下列各项中，属于基金内部风险的有_。A政策风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险 25、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 26、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D9 27、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF 可采取
8、场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 28、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 29、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。A抵御通货膨胀风险B规避系统性风险C分散非系统性风险D降低基金管理运作风险 30、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_
9、日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：45 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 32、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司33、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭
10、式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 34、基金公司营销能力考察要点包括_。A公司信息披露情况B公司营销体系和人员情况C公司基金托管和代销渠道情况D公司投资和研究架构情况35、基金投资风险控制的具体措施包括_。A实行内部监察稽核控制B采取投资风险管理技术和控制程序C建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征 36、_是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售服务费；佣金
11、D基金交易费；佣金 37、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性 38、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理 39、关于混合型基金，下列描述正确的是_。A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B对基金管理人的股票选择水平要求比较高C对基金管理人的资产配置能力要求更高D混合型基金又称平衡型基金 40、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金41、当前我国 QDII
12、基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 42、证券交易所的会员_A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位 43、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。A注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度D最近
13、5 年没有代理投资人从事证券买卖的行为44、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户 45、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 46、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息 47、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。A客户因为市场变化而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C客户不满意销售机构的服务而转移购买D客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 48、下列关于业绩归因
14、分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 49、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 50、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛 51、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 52、关于
15、买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 53、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。A32B40C50D80 54、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 55、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B
16、：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 56、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 200 万股、300 万股和 500万股，每股的收盘价分别为 20 元、20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人和管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为10000 万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.25B1.45C1.50D1.65 57、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C问卷调查法D陌生拜访法 58、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略 59、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D扣款方式 60、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应
