1、广东省 2015 年上半年基金从业资格：衍生工具考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管
2、理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 2、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价3、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A现场检查B随机抽查C非现场检查D重点检查 4、偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期5、1952 年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的 Markowitz 模型，其核心是通过数量化方法来确定_。A最佳收益组合B最低风险组合C风险收益组合D最佳资产组合 6、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。A购买基金份额的费
3、用不同B购买基金份额的期间不同C购买基金份额的金额不同D购买基金份额的渠道不同 7、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（） 。A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查8、证券投资基金在美国被称为_A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金 9、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D只销售一家基金公司的产品 10、股东大会是股
4、份公司的权力机构，由_组成。A持股 5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员11、基金是一种_投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权 12、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+313、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：12014、债券的久期是指_。A债券本息支付的加权平均期限B债券的票面到期时间C债券的付息周期D债券的价格波动 15、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A15B45C60D90 16、下列关
5、于证券投资基金的说法，正确的有_。A证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B证券投资基金是一种直接投资工具C基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D基金投资者是基金资产的所有者 17、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入 18、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 12 个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销
6、售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 19、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于 2 亿份B基金募集金额不少于 2 亿元人民币C基金份额持有人不少于 1000 人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 20、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权
7、控制体系，加强对分支机构的管理 21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 22、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章 23、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性24、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日 25、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基
8、金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 26、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会 27、基金管理费率主要与_有关。A基金的规模B基金托管人的声誉C基金二级市场的换手率D基金的风险 28、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过 20%B本基金投资于收益稳定的
9、证券，预计但不保证年收益率为 10%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15% 29、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系 30、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A全面性原则B客观性原则C及时性原则D投资人利益优先原则 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所
10、选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 32、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金33、基金公司营销能力考察要点包括_。A公司信息披露情况B公司营销体系和人员情况C公司基金托管和代销渠道情况D公司投资和研究架构情况 34、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50%35、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。A将投资人认购款项加计利息退还投资人B补偿投资人认购损失C以固
11、有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D重新发售该基金 36、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为 2.634 元，该基金份额净值为 2.300 元，份额累计净值为 2.795 元，则该交易_。A为折价交易，折价率为 5.76%B为折价交易，折价率为 12.68%C为溢价交易，溢价率为 14.52%D为溢价交易，溢价率为 6.11% 37、特殊类型基金不包括_。A系列基金B收入型基金C保本基金D上市开放式基金 38、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周
12、转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 39、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 40、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A小盘平衡基金B中盘成长基金C中盘混合基金D大盘价值基金41、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。A保本基金BETFC伞型基金DLOF 42、夏普.特雷诺和詹森分别于 1964 年.1965 年和 1966 年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 43、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背
13、景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理44、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B也面临着信用风险C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D分散了系统风险 45、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金总份额 46、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内
14、进行基金份额的发售。A1B2C3D6 47、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A发起人B托管人C上市公司D管理人 48、对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 49、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标 50、下列关子有价证券的说法，正确的有_。A有价证券中的股票可以视
15、为无期证券B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关 51、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 52、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有_。A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事 4 人D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人 53、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行
16、交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部 54、基金管理公司的核心业务是_A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值 55、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 56、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 57、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 58、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的
17、权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 59、 证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 60、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_。A浮动利率债券B零息债券C附息债券D息票累积债券
