1、山西省 2016 年基金从业资格：期权合约的类型试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 2、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会3、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的
2、材料有_。A交易对账单B投资策略报告C基金通讯D理财月刊 4、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，_。A接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延迟赎回D部分延迟赎回5、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。A投资能力B研究能力C营销能力D风险控制能力 6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 7、由基金投资者直接支付的费用有_A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费8、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。A募集基金B向证券交易所提交募集文件C向中国证监会提交募集文件D发售基金份额 9、在基
3、金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 10、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系11、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。A人民币特种股B银行理财产品C保险投资产品D券商集合计划 12、 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%13、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场14、以下关于契约型基金的
4、表述正确的是_A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立 15、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过 _个月。A：1B：2C：3D：4 16、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费 18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D
5、10% 19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 20、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化 21、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 22、下列关于国家股的说法，错误的是_。A
6、国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 23、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他24、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 25、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所 26、根据证券投
7、资基金法 ，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为 10 年C募集金额为 5 亿元人民币D基金份额持有人为 500 人 27、基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 28、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 29、有价证券具有的主要特征是_。A期限性B收益性C流动性D风险性 30、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。A基金托
8、管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会
9、32、上海证券交易所于_年开始正式开市营业。A：1989B：1990C：1991D：199233、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B： 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C： 中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法 34、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6%35、关于混合型基金，下列描述正确的是_。A风险收益水平介
10、于增长型和价值型基金之间B对基金管理人的股票选择水平要求比较高C对基金管理人的资产配置能力要求更高D混合型基金又称平衡型基金 36、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为_。A持续购买B直接关系型C间接关系型D陌生关系型 37、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 38、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：10 39、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的
11、_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩 40、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。A10 年保本期、保本比例 100%的保本型基金B10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金41、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每 10 份基金价格C：每 100 份基金价格D：每 1000 份基金价格 42、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D
12、基金份额持有人不少于 1 000 人 43、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3 ；5C1/2 ；3D1/2；544、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 45、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_A：股票基金B：混合基金C：货币市场基金D：主动型基金 46、债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有
13、权 47、 证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力 48、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 49、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险 50、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 51、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人
14、 52、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金 53、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有_。A选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点 54、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换 55、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目
15、标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 56、 、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会B：基金公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司 57、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具
16、的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 58、确定资产类别收益预期的主要方法有_A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法 59、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 60、下列关于沪深 300 指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深 300 指数的计算中包含了 300 个样本公司的股票和债券价格B沪深 300 指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的 300 只 A 股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为 1000 点
