1、2017 年上半年上海基金从业资格：投资风险的管控考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 2、平衡型基金是指_。A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B由各种基金混合而成的基金C投资于各种股票的基金D同时以股票、债券为投资对象的基金3
2、、根据证券投资基金销售管理办法 ，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 4、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 投资人权益须知5、_是稳健型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金 6、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C挂钩不同标的资产的理财产品D股权结构化理财产品 7、下列_属于机构从
3、事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月8、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 9、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常
4、低于 0.25%B通常在 0.250.5%之间C通常在 0.5%1%之间D通常高于 1% 10、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_A：“买者自慎”B：“ 卖者自慎”C：“ 买者自负”D：“卖者自负”11、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日 12、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构13、假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金份额净值为_元。A1.0
5、0B1.16C1.23D1.3514、有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 15、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 16、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券 17、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 18、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 19、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立
6、于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 20、 首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 21、基金持有的金融资产应计人_A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产 22、基金销售机构进行市场细
7、分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 23、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育24、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 25、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
8、26、 、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人 27、场内申购赎回 ETF 采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 28、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D开展基金业宣传活动 29、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查
9、C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 30、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D90 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(E
10、T 与上市开放式基金(10 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 32、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构33、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 34、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称35、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 36、基
11、金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 37、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金 38、2007 年 11 月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B： 开放式证券投资基金试点办法C： 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投
12、资基金管理暂行办法 39、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 40、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。A证券公司B保险公司C证券咨询机构D基金管理公司直销中心41、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 42、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两
13、百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 43、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益44、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 45、投资者申购、赎回基金成功后
14、，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+3 46、 证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 47、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。A基金信息披露内容与格式准则B基金信息披露编报规则C证券投资基金上市规则D交易型开放式指数基金业务实施细则 48、基金份额持有人大会的第一召集人是_。
15、A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 49、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过 397 天的债券D：流通不受限的证券 50、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是_的目标。A：积极型管理策略B：消极型管理策略C：混合型管理策略D：激进型管理策略 51、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 52、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券 “一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前
16、提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 53、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 54、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大 55、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识 56、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。A收益B风险C价格D风险调整后收益 57、我国_的认购价格采用 1 元基金份额面值加计_元发售费用的方式加以确定。_A封闭式基金；0.02B开放式基金；0.01C开放式基金；0.02D封闭式基金；0.01 58、基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密 59、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D夏普指数法 60、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金
