1、2016 年下半年甘肃省基金从业资格：债券的久期和凸度考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货 2、基金管理人的主要收入来源是_。A基金投资收益B基金管理费C基金托管费D基金申购费3、目前，我国的基金主要投资于_等。A国债B企业债券C权证D货币市场工具 4、我国证券投资基金持有的未上市的首次公
2、开发行的股票以_估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价5、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。A产品B费率C渠道D包销 6、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C30D45 7、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季8、通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B改善和提升基金销售机构的服务水平C通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D通过妥善处理，再次赢得客户 9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销
3、售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 10、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为11、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 12、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管13、证券交易所的主要职责有_
4、。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正14、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 15、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。A1B2C3D4 16、我国开放式基金的销售体系中不包括_。A银行代销B证券公司代销C基金管理公司直销D保险公司代销 17、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄
5、_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 18、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 19、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺
6、以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 20、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 21、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主 22、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金一般都有最低投资限额要求B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 2
7、3、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。A：准备B：运作C：募集D：清算24、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 25、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类 26、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D复合化金融衍生产品 27、_主要是指直接面对基金投资
8、人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 28、基金的存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 29、OTC 交易的衍生工具的特点有_。A不通过集中的交易所B实行分散的、一对一交易C通过各种通讯方式交易D实行集中的、一对一交易 30、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。A基金机构投资者B中国银监会C中国证监会D基金管理公司 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，
9、本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红 32、市场营销运作管理首先要解决的是_A：销售什么产品B：产品定价或基金费率C：渠道选择D：促销手段33、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会 34、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金
10、产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息35、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。A定向债券B特别国债C专项国债D储蓄国债 36、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 37、 、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会 38、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 39、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 40、下列不属于基金销售市场细分
11、中的行为因素变量的是_。A追求的利益B购买渠道C投资需求D忠诚度41、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。A基金公会B基金业委员会C基金销售委员会D基金公司会员部 42、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 43、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1 年以上不满 3 年B1 年以上不满 10 年C5 年以上不满 10 年D5 年以上不满 15 年44、
12、 证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 45、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A：10B：15C：20D：30 46、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人 47、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D
13、扣款方式 48、某货币市场基金份额总数为 2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币，合同生效以来总收益为 60 358 元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为 0.9131 元B日每万份基金净收益为 3.0179 元C基金份额净值为 1.0179 元D基金份额净值为 0.9131 元 49、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A：直接销售B：银行间销售C：网上发售D：网下发售 50、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：
14、货币证券D：商品证券 51、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：30 52、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金D债券 53、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。A中国证监会B有限责任公司C股份有限公司D证券交易所 54、证券投资基金一般在_结转当期损益。A周末B月末C季末D年末 55、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 56、_指基金托管人以证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 57、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 58、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。A募集方式B组织形式C规模大小D投资方向 59、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为_。A10 元人民币B10 份基金份额C1 份基金份额D1 元人民币 60、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。A产品B价格C渠道D包销
