1、建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2016 年 第 2 号基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二一六年七月建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要1【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会2012年4月12日证监许可2012 504号文核准募集。本基金的基金合同于2012年5月29日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照
2、恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读
3、本基金的招募说明书及基金合同 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、 运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
4、务，应详细查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止日为2016年5月28日，有关财务数据和净建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2值表现截止日为2016年3月31日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要3一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层设立日期：2005年9月19日法定代表人：许会斌联系人：郭雅莉电话：010-66228888注册资本：人民币2亿元建信基金管理有限责任公司经
5、中国证监会证监基金字2005158号文批准设立。公司的股权结构如下：股东名称 股权比例中国建设银行股份有限公司 65%美国信安金融服务公司 25%中国华电集团资本控股有限公司 10%本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使公司法规
6、定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要4（二）主要人员情况1、董事会成员许会斌先生，董事长。2015年3月起任建信基金管理有限责任公司董事长。自2011年3月至2015年3月出任中国建设银行批发业务总监；自2006年5月至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长；自1994年5月至2006年5月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银
7、行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获长江商学院 EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990
8、年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。袁时奋先生，董事，现
9、任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要5置地集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中
10、国华电集团资本控股有限公司副总经理。李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern
11、University 工商管理硕士学位。伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。2、监事会成员王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监事会主席。方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际
12、集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要6新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资
13、部经理。吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任中国建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副
14、总监；信息技术部副总监、总监。刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。3、公司高管人员孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。张威威先生，副总裁。1997年毕业于大连理工大学，获学士学位；2003年毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、主任科员
15、；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要7（主持工作） 、总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任建信基金管理副总裁。曲寅军先生，副总裁。1996 年毕业于中国人民大学，获学士学位；1999 年毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副主任科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013
16、 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。4、督察长吴曙明先生，督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学位；1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992 年7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行总行，先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，曾任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月
17、6 日起任建信基金管理公司督察长。5、本基金基金经理朱建华先生，硕士。曾任大连博达系统工程公司职员、中诚信国际信用评级公司项目组长，2007 年 10 月起任中诚信证券评估有限公司公司评级部总经理助理，2008 年 8 月起任国泰基金管理公司高级研究员。朱建华于 2011 年 6 月加入本公司，历任高级债券研究员、货币市场基金的基金经理助理，2012 年 8 月 28 日至 2015 年 8 月 11 日任建信双周安心理财债券型证券投资基金基金经理；2012 年 11 月 15 日至 2014 年 3 月 6 日任建信纯债债券型证券投资基金基金经理；2012 年 12 月 20 日至 2014
18、 年 3 月27 日任建信月盈安心理财债券型证券投资基金基金经理；2013 年 5 月 14日起任建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金经理；2013 年 12月 10 日起任建信稳定添利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 3 月 14日起任建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年 4月 28 日起任建信安心保本六号基金经理，2016 年 6 月 1 日任建信转债增建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要8强债券基金经理。彭云峰先生，北京大学经济学硕士。曾任中经网数据有限公司财经分析师、国都证券有限责任公司债券研究员兼宏观研究员，2006 年 5 月起
19、就职于鹏华基金管理公司，历任债券研究员、社保组合投资经理、债券基金经理等职，2010 年 5 月 31 日至 2011 年 6 月 14 日任鹏华信用增利债券型证券投资基金基金经理。彭云峰于 2011 年 6 月加入建信基金管理有限责任公司，2011 年 11 月 30 日至 2013 年 5 月 3 日任建信保本混合型证券投资基金基金经理；2012 年 2 月 17 日至 2014 年 1 月 21 日任建信货币市场基金基金经理；2012 年 5 月 29 日至 2016 年 6 月 7 日任建信转债增强债券型证券投资基金基金经理；2013 年 7 月 25 日至 2016 年 6 月 7
20、日任建信双债增强债券型证券投资基金基金经理；2013 年 11 月 5 日至 2016 年 6 月 7日任建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2015 年 5月 26 日至 2016 年 6 月 7 日任建信新经济灵活配置基金经理。本基金历任基金经理：彭云峰先生：2012 年 5 月 29 日至 2016 年 6 月 7 日。朱建华先生：2016 年 6 月 1 日至今。6、投资决策委员会成员孙志晨先生，总裁。梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。李菁，固定收益投资部总经理姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。顾中汉
21、先生，权益投资部总经理。许杰先生，权益投资部副总经理。7、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人1. 基本情况建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要9名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎成立时间：1996 年 2 月 7 日基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号组织形式：其他股份有限公司（上市）注册资本：28,365,585,227 元人民币存续期间：持续经营电话：010-58560666 联系人：罗菲菲中国民生银行于 1996 年 1 月
22、12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照公司法和商业银行法建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016 ）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国
23、民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、 “两率”考核机制、 “三卡”工程、独立评审制度、八大
