1宏信证券等 2 券商违规开新三板账户 被暂停 6 个月开户权限2016 年 09 月 12 日 08:31来源：编辑：东方财富网摘要证监会近日对宏信证券有限责任公司(以下简称宏信证券)、财富证券有限责任公司(以下简称财富证券)采取了行政监管措施。证券日报记者获悉，证监会近日对宏信证券有限责任公司(以下简称宏信证券)、财富证券有限责任公司(以下简称财富证券)采取了行政监管措施。2016 年 3 月份至 5 月份，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，经查发现，部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了新三板交易权限，投资者风险评估2管理存在漏洞，且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据证券公司监督管理条例等有关规定，证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在新三板新开客户交易权限业务 6 个月的行政监管措施。(左永刚)
