1、2016 年上半年辽宁省基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 2、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B建立健
2、全规章制度，完善内部控制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营 2 个以上完整会计年度的法人C注册资本不低于 2000 万元人民币D财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 4、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日5、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交
3、上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日起执行 6、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 7、股票具有的特征包括_。A收益性、风险性B流动性C参与性D永久性8、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回 9、在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为 _A：网上认购
4、和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购 10、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告11、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 12、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分
5、红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费13、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性14、组合型消极投资战略_A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 15、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 16、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_
6、。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 17、下列说法正确的是_A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照 0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 18、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C通常，组合中股票数量多的
7、基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察 19、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 20、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部 21、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D差异性营
8、销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式 22、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 23、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率24、道氏理论认为市场波动具有_A：2 种趋势B：4 种趋势C：3 种趋势D：5 种趋势 25、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率
9、结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 26、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 27、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况 28、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，
10、忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 29、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 30、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分
11、，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 32、我国基金销售监管的原则有_。A依法监管原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则33、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。A销售规模B客户数量C购买态度D服务意识 34、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会35、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有_。A偏好购买新基金产品的B希望享受手续费优惠的C注重基金业绩表现，有一
12、定分析判断能力的D短期市场趋势不明朗时有投资需求的 36、 ”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财 37、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 38、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 39、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A认购采取
13、金额认购的方式B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C净认购金额= 认购金额/(1+认购费率)D基金认购费用以净认购金额为基础收取 40、基金管理人的主要收入来源是_。A基金投资收益B基金管理费C基金托管费D基金申购费41、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则 42、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 43、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金” 。A被动型B主动型C成长型D收入型44、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营
14、业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。A征收；征收B征收；不征收C不征收；征收D不征收；不征收 45、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 46、交易所交易资金清算的数据来源于_A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行 47、认购 LOF 份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 48、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基
15、金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 49、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 50、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 51、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内
16、支付赎回款项。A3B5C7D9 52、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长” 、 “安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 53、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会 54、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 55、目前，我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为 _。A10 万份或 50 万份B50 万份或 100 万份C100 万份或 150
17、 万份D100 万份或 200 万份 56、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向 57、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司新产品的开发能力D公司客户服务情况 58、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D混合化金融衍生产品 59、 证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 60、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式
