1、2016 年上半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制2.股票上市应公告持有公司股份最多的前名股东的名单和持股数额。A5B10C20D303.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构4.以
2、下不属于集合资产管理业务特点的是（） 。A集合性B投资范围的有限定性和非限定性之分C综合性D通过专门账户经营运作5. 在委托时， （）的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托6. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A1990 年 12 月和 1991 年 7 月B1991 年 7 月和 1990 年 12 月C1991 年 7 月和 1992 年 10 月D1992 年 10 月和 1991 年 7 月7. 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以
3、转让D席位不可以退回不可以转让8. 在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券9. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的_。A10%B20%C30%D40%10. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单11. _的出现标志着现代证券组合理论的开端。A 证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D 证券组合选择12. 发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由_聘任。A中国证监会
4、B中国证券业协会C研究机构D科研院所13. 对于 H 股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。A3000B5000C7000D900014. 公司通过配股融资后，_。A净资产增加B负债将减少C资产负债率将上升D权益负债比率不变15. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A交收B清算C成交D结算16. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价17. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同
5、、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D2018. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是_。A投资组合保险策略B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略19. 当出现高通胀下 GDP 增长时，则_A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀” ，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收入和个人收入都将快速增加20. 龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D香港银
6、行同业拆放利率21. _不存在经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券22. （）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A中国证监会B证券业协会C并购重组委其他人员D并购重组委召集人23. 国务院证券监督管理机构设_，依法审核股票发行申请。A发行审核委员会B发行工作领导小组C专家组D财金委员会24. 2010 年 3 月 5 日，某年息 6%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2009 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 96 元，则按实际天数计算的利息累积天数为_。A62 天B63
7、天C64 天D6525. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A交收B清算C成交D结算26.H 股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A1B2C3D527._是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金28.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_A10；5B20；10C30；10D30；2029._是指股票未来收益的现值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股
8、票的清算价值D股票的内在价值30. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A只能进行再质押B只能进行抵押C只能同业回购D只能单向卖出31. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A11%B10%C7%D5%32. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D
9、不同清算期内发生的相同种类的证券价款33. 属于证券投资基金收益的是（） 。A基金投资所得股息B基金对投资人的分红C基金管理费D基金托管费34. 下列不是证券投资基金分类意义的是_。A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管35. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.36. _的分
10、类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可赎回优先股票与不可赎回优先股票37. 优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权
11、利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利38. 不能投资 B 股的机构或个人是 _。A境内自然人B外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C境内法人D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人39. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A5%B10%C30%D50%40. 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司41. 关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C
12、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准42. 2009 年 3 月 18 日，沪深 300 指数开盘报价为 2335.42 点，9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6 点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。A20%B25%C28%D38%43. 关于公司解散，下列说法正确的是（） 。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分
13、进行业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延44. 主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。A总资产B净资产C固定资产D主营业务收入45. 1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同46. 在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由_转报。A国家发改委B行业管理部门C省发展改革部门D计划单列市发展改革部门47. 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。_A监事会；董事会B董事会；监事会C董事会；高级管理人员D监事会；高级管理人员48. 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD49. _负责开立并管理基金资产账户。A基金投资者B基金发起人C基金托管人D基金管理公司50. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。A1/2B3/4C2/3D80%
