1、2016 年西藏基金从业资格：权益投资考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 2、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格3、根据证券投
2、资基金销售管理办法 ，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 4、 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_A：2%B：3%C：4%D：5%5、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证 50ETFB华夏上证 50ETF；南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF 联接基金 6、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力 7、在没有优先股
3、的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量8、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 9、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和 1000万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1 亿元，对托管人或管理人应付的报酬
4、为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为 2 亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.09B1.12C1.15D1.25 10、截至 2008 年 2 月，我国已有_家境外机构获得 QFII 资格，另有_家金融机构成为 QFII 托管行。A52，13B26 ，5C63 ，13D26，511、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 12、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级公司债券13、对个别基金绩效的衡量属于_A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：
5、基金衡量14、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。A互联网B传真C手机短信D电话服务中心 15、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司 16、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 17、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 18、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 19、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培
6、训情况应记录并存档。A中国证监会B中国银监会C基金行业自律机构D财政部 20、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：60 21、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 22、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 23、关于货币基金风险，正确的说法是_。A组合中平均剩余期限越低，收益越高B组合中平均剩余期限越低，流动性越高C组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D组合中平均剩余期限越低，信用风险越高24、债券与股票的收益
7、率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 25、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况 26、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 27、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资者关系D客户服务 28、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和
8、研究能力C风险控制能力D营销能力 29、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定 ，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 30、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申) 购份额 B净认 (申)购份额C认 (申)购金额 D净认(申) 购金额 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。A募集期限届满后，基金募集份额
9、总额不少于 2 亿份B募集期限届满后，基金募集金额不少于 1 亿元人民币C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于 200 人D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 32、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层33、基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。A投资时间B投资金额C购买基金方式D投资期限 34、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率35、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的
10、_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票 36、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A易入原则B成长原则C成本原则D可测原则 37、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 38、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 39、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 40、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券
11、组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正41、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 42、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_A复苏阶段股价低迷B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价回升 43、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司44、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为_。A10 元人民币B10 份基金份额C1 份基金份额D1 元人民币 45、基金分红的大小
12、会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 46、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 47、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 48、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D
13、：低于，低于 49、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 50、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60% ；80%B80%；60%C60%；60%D80% ；80% 51、选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理
14、所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 52、_是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 53、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括_。A后端申购费B基金管理费C销售服务费D基金托管费 54、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 55、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金
15、销售渠道是_。A商业银行B证券公司C基金管理公司直销中心D证券咨询机构和专业基金销售公司 56、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 57、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 58、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 59、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 60、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管和自律组织
