1、2015 年云南省基金从业资格：远期、期货合约等区别试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系 2、如果某债券型基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券型基金的份额净值约_。A减少 4%B增加 24%C增加 4
2、%D增加 20%3、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 4、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税C基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税5、下列收入中要征收企业所得税的有_A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 6、在基金合
3、同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日 7、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户8、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：2439 9、分析债券基金的两个主
4、要角度是_。A对基金持有债券的数量和信用等级的分析B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C对基金持有债券的数量和债券价格的分析D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 10、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D3011、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给
5、其他自然人、法人、社会团体或其他组织D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 12、 、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人13、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系14、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 15、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 16、关
6、于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限制 17、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A策略执行有力的基金公司B风格鲜明的基金公司C投资理念清晰的基金公司D个别基金经理业绩突出的基金公司 18、风险低于混合型基金的基金是_。AETF 基金B股票型基金C平衡型基金D债券型基金 19、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同B法律形式不同C投资目标不同D投
7、资对象不同 20、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性 21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 22、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价 23、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制24、巨额赎回风险是开
8、放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40% 25、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 26、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证 50ETFB华夏上证 50ETF；南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF 联接基金 27、_是稳健型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金 28、小型资本股票回报率和大型资本股票回报
9、率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系 29、为统一规范基金认(申)购费用及认(申) 购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额 30、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管机构D客户 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分
10、，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。A5；500B5 ；100C10 ；100D10；500 32、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局33、基金分红的大小会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 34、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_ 。_A高于；正数B低于；负
11、数C低于；正数D高于；负数35、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 36、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 37、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构 38、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 39、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承
12、担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长” 、 “安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 40、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。A收益来源B流动性C信息披露程度D投资门槛41、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的态度D生活方式和个性 42、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A6 个月以上不满 1 年B1 年以上不满 10 年C10 年以上D15 年以上 43、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。A股东支持B营销渠道C投资者D竞争对手44、普通股票股东是否具有优先认股权
13、，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 45、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量 46、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人 47、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以
14、保障未来的投资本金安全D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 48、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费 49、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 50、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 51、监管的首要原则是_A：保护投
15、资者利益原则B：法制管理原则C：“ 三公”原则D：监管与自律并重原则 52、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 53、假设证券组合 P 由两个证券组合 I 和构成，组合 的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和0.52，那么_A：组合 P 的总风险水平高于的总风险水平B：组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平C：组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平D：组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 54、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每
16、周C每月D每年 55、基金信息披露的作用包括_。A有利于提高基金管理人的收入水平B有利于保证基金投资者的高收益C有利于防止利益冲突与利益输送D有利于提高证券市场的效率 56、对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 57、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C认沽权证D百慕大式权证 58、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 59、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6% 60、 ”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财
