1、2015 年下半年吉林省基金从业资格：期货市场的基本功能模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。A专业性B适用性C服务性D一次性 2、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵循规章制度3、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时，按正常赎
2、回程序执行。_A部分延期赎回；全部B部分延期赎回；部分C接受全额赎回；全部D接受全额赎回；部分 4、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30 和 13:0015:00B9:00 11:00 和 13:0015:00C9:30 11:30 和 12:5514:55D9:0011:00 和 12:5514:555、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 6、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构 7、下列关于我国证券交易所的说
3、法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责8、下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。A证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B证券投资基金是一种直接投资工具C基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D基金投资者是基金资产的所有者 9、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高 10、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1
4、.2%，托管费 0.2%，投资者赵先生以 10000 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生得到的基金份额是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.7211、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 12、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1%13、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力
5、可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念14、有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 15、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A相互排斥B相互促进C相互竞争D相互制衡 17、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 18、_是指
6、选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 19、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 20、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指_价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高 21、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审
7、查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 22、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 23、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A 证券法 B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法24、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案 25、下列关于我国证券交易所竞价方式的说
8、法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 26、通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B改善和提升基金销售机构的服务水平C通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D通过妥善处理，再次赢得客户 27、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基
9、金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 28、 、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人 29、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A行业集中度B标准差C贝塔系数D行业投资集中度 30、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D
10、：无法确定 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 32、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券33、_指基金托管人以证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 34、封闭式基金合同生效的
11、条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80%35、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 36、基金的估值方法必须_。A保持一致性B保持公开性C保持灵活性D任何情况都不能变化 37、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 38、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额 15%的赎回费。A5B7C14
12、D30 39、以下属于证券市场监管手段的有_。A自律手段B法律手段C经济手段D行政手段 40、基金注册登记机构的主要职责有_。A负责基金份额登记，确认基金交易B建立并保管基金投资者名册C建立并管理投资者基金份额账户D发放红利41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 42、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入 43、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C “多对一”专人服务D邮寄服务44、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统
13、性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险 45、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。A结构B收益C风险D价格 46、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 47、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 48、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 49、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测
14、资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 50、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 51、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 52、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：4 53、某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考
15、虑分红再投资的净值增长率为 _。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18% 54、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算C公司连续 5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 55、证券发行人可以分为_。A个体户B公司 (企业)C政府和政府机构D金融机构 56、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 57、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案 58、按照证券投资基金法 、 证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万B5 000 万C1 亿D3 亿 59、关于混合型基金，下列描述正确的是_。A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B对基金管理人的股票选择水平要求比较高C对基金管理人的资产配置能力要求更高D混合型基金又称平衡型基金 60、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大
