1、螂羆肅芆蒂蝿羁芅薄羅袇芄蚆螇膆芄莆羃肂莃蒈螆羈莂薁羁袄莁螃螄芃莀蒃蚇腿荿薅袂肅莈蚇蚅羁莈莇袁袇莇葿蚃膅蒆薂衿肁蒅蚄蚂羇蒄莄袇羃蒃薆螀节蒂蚈羅膈蒂螁螈肄蒁蒀羄羀肇薂螇袆膆蚅羂膄膆莄螅肀膅蒇羀肆膄虿袃羂膃螁蚆芁膂蒁袁膇膁薃蚄肃膀蚆袀罿芀莅蚃袅艿蒈袈膃芈蚀蚁腿芇螂羆肅芆蒂蝿羁芅薄羅袇芄蚆螇膆芄莆羃肂莃蒈螆羈莂薁羁袄莁螃螄芃莀蒃蚇腿荿薅袂肅莈蚇蚅羁莈莇袁袇莇葿蚃膅蒆薂衿肁蒅蚄蚂羇蒄莄袇羃蒃薆螀节蒂蚈羅膈蒂螁螈肄蒁蒀羄羀肇薂螇袆膆蚅羂膄膆莄螅肀膅蒇羀肆膄虿袃羂膃螁蚆芁膂蒁袁膇膁薃蚄肃膀蚆袀罿芀莅蚃袅艿蒈袈膃芈蚀蚁腿芇螂羆肅芆蒂蝿羁芅薄羅袇芄蚆螇膆芄莆羃肂莃蒈螆羈莂薁羁袄莁螃螄芃莀蒃蚇腿荿薅袂羁莅蚄薂羇莄
2、莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂
3、莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃
4、荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃
5、蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁
6、蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节
7、薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃
8、薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁
9、薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁
10、蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂
11、蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀
12、蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀
13、莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄芁蚃螄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁莈蚀螁腿莇荿薄肅莆蒂蝿羁莅蚄薂羇莄莄袇袃莃蒆蚀膂莃薈袆肈莂蚁蚈羄蒁莀袄袀蒀蒃蚇腿葿薅袂膄蒈螇蚅肀蒇蒇羀羆肄蕿螃袂肃蚂罿膁肂莁螂肇膁蒃羇羃膁薆螀衿膀蚈薃芈腿蒈螈膄膈薀蚁肀膇蚂袆羆膆莂虿袂膅蒄袅膀芅薇蚈肆芄虿袃羂芃荿蚆袈节薁袁袄 序号考 评 内 容 得分标准 考评办法 不符合说明 评分1 安全生产方针与目标(180分)1.1
14、 方针（80分） 801.1.1 策划（8分） 8 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？是（4）、否（0）查阅管理制度 安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？是（4）、否（0） 查阅管理制度1.1.2 执行(16分) 16 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ 是（3）、否（0）查阅文件 安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通? 是（3）、否（0）查阅记录 安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？ 是（2）、否（0）查阅记录 安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？ 是（2）、否（0）随机查问 是
15、否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？ 是（2）、否（0）查阅相关资料 当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？ 是（2）、否（0）查阅相关资料 各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？ 是（2）、否（0）查问各部门1.1.3 符合性(24分) 24 安全生产方针是否体现：遵守法律法规及其它要求、企业风险特点、预防伤害和疾病、预防财产损失、持续改进等。 （3至15） 查阅文件 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：显著位置张贴、作为员工岗前培训及再教育的内容、印刷在现场安全手册中。（3至9） 现场查验1.1.4 绩效(32分) 32 安全生产方针是否易于理解？ 是（5）、
16、否（0）查阅文件 安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？ 是（5）、否（0）查阅文件 安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？ 是（5）、否（0）查阅文件 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？ 是（5）、否（0）查阅文件 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？90%100%（12）70%90%（8）60%70%（6）40%60%（4）20%40%（2）0%以下（0）选择一个答案随机查问1.2 目标（100分） 1001.2.1 策划（10分） 10 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？是（3）、否（0） 查阅相关资料 是否有评价各级管理层完成
17、其安全生产目标与指标的制度？ 是（3）、否（0） 查阅管理制度 是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？ 是（4）、否（0） 查阅管理制度1.2.2 执行(20分) 20 是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？ 是（2）、否（0） 查阅相关资料 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。 （2 至 8） 查阅相关资料 安全生产目标与指标是否分解？ 是（2）、否（0）查阅文件 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ 是（3）、否（0）查阅相关资料 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？ 是（3）、否（0）查阅相关资料 在需要时
18、是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？ 是（2）、否（0）查阅相关资料1.2.3 符合性(30分) 30 安全生产目标是否与安全生产方针一致？ 是（4）、否（0）查阅文件 设立安全生产目标时是否考虑：管理评审结果；风险评价结果；生产和过程绩效；自我评估结果。 （2.5 至 10） 查阅相关资料 安全生产目标是否包含：改进安全生产管理的努力和行动；事件的影响，如频率、严重性和其他损失。（3 至 6） 查阅相关资料 对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？100%（5）50%100%（3）50%以下（0）选择一个答案查阅相关资料 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？100
19、%（5）50%100%（3）50%以下（0）选择一个答案随机查问1.2.4 绩效(40分) 40 完成安全生产目标和指标的有效性如何？最佳（30）较好（20）中等（10）一般（5）最低（0）选择一个答案查阅相关资料 员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？是（10）部分（5）否（0）选择一个答案随机查问2 安全生产法律法规与其他要求（200分） 2002.1 法律法规意识（50分） 502.1.1 策划（5分） 5 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？ 是（5）、否（0）查阅管理制度2.1.2 执行(10分) 10 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调
20、查？ 是（4）、否（0）随机查问 是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？ 是（3）、否（0）查阅相关资料 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？ 是（3）、否（0）查阅相关资料2.1.3 符合性(15 分) 15 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？是（5）部分（3）否（0）选择一个答案查阅相关资料 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？90%100%（5）70%90%（3）6070%（1）60%以下（0）选择一个答案查阅相关资料 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？100%（5）50%100%（3）50%以下（0）选择一个答案
21、查阅相关资料2.1.4 绩效(20分) 20 安全生产法律法规意识调查是否有效？最佳（10）较好（8）中等（5）一般（3）最低（0）选择一个答案查阅相关资料 安全生产法律法规意识提升的效果如何？最佳（10）较好（8）中等（5）一般（3）最低（0）选择一个答案查阅相关资料2.2 需求识别与获取（50分） 502.2.1 策划（5分） 5 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？是（1）、否（0） 查阅相关资料 是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？是（2）、否（0） 查阅管理制度 是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获
22、取、评审与更新的部门、人员及其职责？是（2）、否（0） 查阅管理制度2.2.2 执行(10分) 10 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ 是（4）、否（0）查阅相关资料 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？ 是（3）、否（0）查阅相关资料 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ 是（3）、否（0）随机查问2.2.3 符合性(15分) 15 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ 是（6）、否（0）查阅相关资料 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。是 1.5 最高分 9
23、查阅存档实物2.2.4 绩效(20分) 20 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？最佳（10）较好（8）中等（5）一般（3）最低（0）选择一个答案查阅存档实物 所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？是（5）部分（3）否（0）选择一个答案查阅存档实物 安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？ 是（5）、否（0）查阅相关资料2.3 融入（70分） 702.3.1 策划（ 7分） 7 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？ 是（4）、否（0）查阅相关资料 上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？ 是（3）、否（0）查阅相关资料2.3.2 执行(14分) 14 是
24、否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ 是（3）、否（0）查阅相关资料 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？是（2）、否（0） 查阅培训记录 培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？培训要求；法律法规要求的员工测试；危害识别要求；个体防护用品要求；记录保持和报告要求；许可要求；监测要求。是 1最高分 7 查阅培训记录 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ 是（2）、否（0） 随机查问2.3.3 符合性(21 分) 21 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？90%100%（9）70%90%（6）60%70%（
25、3）40%60%（1）40%以下（0）选择一个答案查阅相关资料 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？90%100%（12）70%90%（9）60%70%（6）40%60%（3）20%40%（1）20%以下（0）选择一个答案查阅培训记录2.3.4 绩效(28分) 28 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？最佳（10）较好（8）中等（5）一般（3）最低（0）选择一个答案查阅相关资料 对相关员工安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？好（8）一般（4）差（0）选择一个答案查阅培训记录 相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？最佳（10）较好（8）中等（5）一般（3）
26、最低（0）选择一个答案随机查问2.4 评审与更新（30分） 302.4.1 策划（3分） 3 是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？是（3）、否（0） 查阅管理制度2.4.2 执行(6分) 6 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？是（2）、否（0） 查阅相关资料 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ 是（2）、否（0） 查阅相关资料 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？是（2）、否（0） 查阅相关资料2.4.3 符合性(9 分) 9 新的或修订的安全生产法律法规与其他
27、要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？100%（5）50%100%（3）50%以下（0）选择一个答案查阅相关资料 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？100%（4）50%100%（3）50%以下（0）选择一个答案查阅相关资料2.4.4 绩效(12分) 12 安全生产法律法规与其他要求的有效性？最佳（12）较好（9）中等（5）一般（3）最低（0）选择一个答案查阅相关资料3 安全生产组织保障（905分） 9053.1 安全生产责任制（150分） 1503.1.1 策划（15） 15 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管
28、理制度？是（9）、否（0） 查阅管理制度 是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？是（6）、否（0） 查阅管理制度3.1.2 执行(30分) 30 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？是（5）、否（0） 查阅文件 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？人员配置；资金支持；管理层对安全生产活动的参与。是 2最高分 6查阅相关资料及查问 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ 是（5）、否（0） 查阅相关记录 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？ 是（5）、否（0） 查阅培训记录 是否对各级
29、安全生产责任制的执行情况进行考核？ 是（5）、否（0） 查阅相关资料 是否定期对安全生产责任制适宜性进行评审与更新？ 是（4）、否（0） 查阅培训记录3.1.3 符合性(45分) 45 安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？是（6）部分（3）否（0）选择一个答案查阅责任制度 高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的依从程度？是（4）部分（2）否（0）选择一个答案随机查问 最高管理者是否参与下列安全生产活动：制定安全生产方针与目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；至少每3个月进行1次安全生产巡视；参加安全生产委员会会议；至少每年评审1次标准化系统；参与风险评价；参与标准化系统评价；参与安全生产培训；认可安全生产表现；参与安全生产检查；参与安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行动。是 1最高分 14 查阅相关记录 中层管理者是否参与了下列安全生产的活动：在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；至少每3个月实施1次安全生产巡视；参加安全生产委员会会议；至少每年评审1次标准化系统；参与风险评价；参与安全标准化系统的评价；参与安全生产培训；认可安全生产的表现；参与安全生产检查；参与安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行为。是 1最高分 12 查阅相关记录
