1、危险化学品从业单位安全标准化三级达标评审工作指 导 手 册（试行）常州市安全生产监督管理局常 州 市 安 全 生 产 协 会二 O 一二年五月前 言为了进一步规范常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业达标评审工作，依据 AQ3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范 、 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）的通知（苏安监2011202 号）和常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业评审办法（常安监201256 号）等文件精神，严格按照省评审标准的 11 个 A 级要素和 55个 B 级要素，并结合危化企业安全生产管理实际，认真转化构建新型危化企业安全生产
2、标准化管理体系，有效加强三级达标企业评审管理工作，特编制常州市危险化学品从业单位安全标准化三级达标评审工作指导手册 ， 简称手册。本手册涉及达标评审内涵、评审主要依据、达标创建要求、受理审查申请、评审准备工作、现场达标评审、整必验收确认、审核公示发证、年度自评监管、注意几个问题以及附件，共 11 个方面，全面统一规范了全市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业达标评审形式、内容、范围、程序和方法要求，更有效地指导全市开展现场评审工作，确保三级企业达标评审质量。目 录1、达标评审内涵（1）2、评审主要依据（1）3、达标创建要求（1）4、受理审查申请（2）5、评审准备工作（3）6、现场达标评审（
3、4）7、整改验收确认（6）8、审核公示发证（6）9、年度自评监管（6）10、注意几个问题（6）11、附件（13）- 1 - 为了相对统一规范指导全市危险化学品从业单位安全生产标准化三级达标评审工作，有效提高评审工作质量。一、达标评审内涵所谓安全生产标准化，是企业通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产 行 为 ， 使 各 生 产 环 节 符 合 有 关 安 全 生 产 法 律 法 规 和 标 准 规 范 的 要 求 ，人 、 机 、 物 、 环 处 于 良 好 的 生 产 状 态 ,并 持 续 改 进 ,不 断 加 强 企 业 安
4、 全 生 产 规范 化 建 设 。我市三级达标评审，就是按照江苏省评审标准的 11 个 A 级要素和55 个 B 级要素，对企业安全生产标准化管理建设运行情进行判定，确定企业安全标准化达标程度。认定企业按标准转化构建三级安全标准化管理体系,管理体系能够持续正常有效运行，管理档案建立、资料齐全、可追溯，运行闭环。二、评审主要依据企业安全标准化三级达标评审的，主要依据 AQ3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范 、 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）（苏安监2011202 号）和常州市危险化学品做作业单位安全生产标准化三级企业评审办法(常安监201256 号）。三、
5、达标创建要求企业在创建达标工作过程中，严格按照省评审标准的 11 个 A 级要素进行转化构建本企业安全标准化管理体系，原则以六个文本形式细化分解企业安全标准化管理要素，不断通过企业领导决策层、部门管理层、班组执行层的有效运行，基本实现企业现场标准化、作业标准化和管理标准化的达标要求（如图 1 所示）。- 2 -操作、控制、处置现场、作业、管理管理手册、管理制度、操作规程、应急预案、风险告知、运行程序企 业 岗 位六个文本 分类告知 持续改进转化构建细化分解运行实现安全生产标准化建设标 准整合 明确 巩固体系 责任 标准评审 签订 提高图 1 企业初始安全标准化达标建设的三项工作实现过程四、受理
6、审查申请市和辖市（区）安监局在五个工作日内完成受理审查。企业申请三级达标需满足三个条件，提供三方面申请材料。三个条件：1、已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可；2、已开展安全生产标准化工作 8 个月（含）以上，并按规定进行自评，自 评 得 分 在 80 分 （ 含 ） 以 上 ， 且 每 个 A 级 要 素 自 评 得 分 均 在 60 分 （ 含 ）以上；3、申请之日前 1 年内未发生人员死亡或造成 1000 万元以上直接经济损失的火灾、爆炸、泄漏、中毒等生产安全事故。三方面申请材料：1、危险化学品企业安全生产标准化三级企业评审申请表一式 4 份（详见附件 1）；2、企业基
7、本情况资料(装订成册)，包括：（1）相关安全生产许可证复印件；（2）工商营业执照复印件；（3）企业简介（主要内容:企业性质 、地理位置和交通、主要产品及规模、从业人员、企业下属单位情况等）；- 3 -（4）企 业 平 面 布 置 图 ； （ 5） 企 业 组 织 机 构 图 及 各 机 构 的 工 作 职 责 ； （ 6） 重大 风 险清单；（7）重大危险源清单；（8）关键装置和重点部位清单。3、企业安全生产标准化自评报告一式 4 份（详见附件 2）。五、评审准备工作常州市安监局在受理审查企业申请三级达标材料基础上，对满足三个申请条件和具备三方面申报材料的企业，由常州市安监局（市安全生产协会）
8、在五个工作日内书面通知（详见附件 3）被审企业和评审组，并做好现场评审的各项准备工作。1、评审组评审文书的准备评审组长接到通知后，负责编制企业三级达标“评审计划、会议签到表、要素评审记录表（或部门评审记录表）、不符合项汇总表）、评审记录分表、评审意见表、评审报告”等七个文书表格格式（详见附件4、5、6、7、8、9、10）。2、企业现场提供资料准备企业应在达标创建基础上，现场提供 11 个 A 级要素管理档案齐全、可追溯、闭环（如下图所示），如某一要素的资料目录和具体管理运行的有序资料；企业安全标准化管理体系所形成的管理手册、管理制度、操作规程、应急预案、风险告知、运行程序等 6 个文本（如图
9、2 所示）的提供；同时提供企业“初始评审报告、文本评审报告、班级查纠报告、专家诊断报告、整改验收报告、企业自评报告”等六个报告，以及其他台帐资料的提供，供评审员现场评审查证。覆盖 11 个要素档案1法律法规和标准22机构和职责53风险管理84管理制度35培训教育66生产设施及工艺安全77作业安全48职业健康39危化品管理710事故与应急611检查与自评4- 4 -图 2 按照“11 个 A 级要素”构建“六个文本”体系架构3、企业现场安全管理准备本企业具备建设项目安全审查手续，现场不能存在明显硬伤，符合专业安全标准化的规定要求，符合现场可视化管理要求，班级岗位安全管理落实等现场标准化、作业标准
10、化、管理标准化的要求。4、提供现场服务保障准备企业在评审组进入现场评审之前，要为评审组提供必要的服务保障准备，给每个评审小组指派一名联络员，负责现场评审联络工作，认真记录评审员现场提出的所有问题。六、现场达标评审现场评审时间一至二天。1、评审组召开内部预备会评审组在进入现场评审之前，由评审组长与评审组成员商定评审计划，明确评审分工，统一规范评审方式、方法和要求。2、召开首次会议（11 项内容）：主体核心作业依据标准化管理手册（管理员工手册）安全管理制度（安全责任制）安全操作规程（作业指导书）事故应急预案（其它子预案）风险辨识告知书（隐患排查治理）管理运行程序（检查记录统计表）源头管理运行控制-
11、 5 -（1）介绍与会者并签到；（2）确认评审目的和准则；（3）与受评审方确认评审日程以及相关的其他安排；（4）实施评审所用的方法和程序；（5）确认评审组和受评审方之间的正式沟通渠道；（6）确认在评审中将及时向受评审方通报评审进展情况；（7）确认已具备评审组所需的资源和设施；（8）明确陪同人员；（9）征求被评审方对评审安排的意见；（10）邀请领导讲话；（11）确定末次会议时间地点。3、分组织实施现场评审工作在现场评审时，一般按照“A 级要素或部门职能”二种方式进行覆盖评审；各小组分头考评取证，一般采用“查阅资料取证、询问了解考核、现场检查验证、跟踪整改复查”四种；具体方法可从企业安全生产管理“
12、制度、规程、台帐、档案、岗位”等方面进行“切入引申”考评取证，并在要素评审记录表或部门评审记录表上做好记录（详见附件 6）。4、小组碰头汇总评审情况评审组长适时组织汇总各小组现场评审情况，出具不符合项报告（不符合项汇总表）、综合评审得分和初步评审意见（详见附件 7、8、9）。5、与企业领导沟通评审情况评审组长在召开末次会议之前，与企业领导沟通交换评审情况，主要争求企业对评审意见的接受程度。6、召开末次会议（8 项内容）：（1）宣布末次会议开始；（2）宣布评审出的不符合项；（3）说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况；（4）澄清疑问；（5）宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求，如能
13、通过现场评审应- 6 -说明获证后的监督管理规定；（6）受评审方领导态度，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度，并适当说明今后的改进方向；（7）受评审方主要负责人致辞；（8）宣布末次会议结束。七、整改验收确认企业接到不符合项整改通知单后，由企业安管部门分析原因、采取措施、拟定整改计划，并细化分解到企业各职能部门按照“五落实”整改。企业整改后应出具整改验收报告，评审组可视情况进行验收确认。评审组成员在现场实施评审时，可对企业“初始评审报告”提出的不符合项进行梳理整改，“班组查收报告”提出的不符合项进行细节整改，对“专家诊断报告”提出的不符合项进行深度整改，由“企业自评报告”提出的不符合项
14、进行综合整改等情况进行查证确认。八、审核公示发证1、评审组出具现场评审报告评审组应根据企业不符合项整改报告，及时出具该企业安全生产标准化达标评审报告，由评审组按照“通过、原则通过或不通过”三个评审结论意见，向安监局撮出评审报告建议并审核批准三级达标企业。2、安监部门审核公示发证授牌安监部门按照评审组的评审报告建议，对三级企业安全生产标准化达标审核批准结果，应分批向社会公示三级达标企业名单，并发证授牌。九、年度自评监管企业在通过标准化评审领主之后，应在 3 年有效期内，每年组织一次安全标准化管理运行自评，并与下年 1 月底前将企业自评报告上报市和辖市（区）安监局备案，市和辖市（区）安监局每年按一定比例抽查企业安全标准化管理运行情况，每三年覆盖检查一次，企业到期换证时，应在到期前 3 个月内向安监局提出复审申请报告，并做好复审准备。十、注意几个问题
