1、2009 年 11 月证券市场基础知识真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。点击交卷按钮后才可查看答案 单选题1. 证券登记结算机构可以直接为投资者开立（C） A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.交易结算资金账户证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理. 2. 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的A.上市公司规模、监管要求等差异B.层次结构C.品种结构D.交易所结构层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系.按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市
2、场和交易市场.其中证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场或次级市场. 3. （C）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数.A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经 225 股价指数D.NASDAQ 综合指数日经 225 股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数. 4. 将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（D）.A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易按是否在证券交易所挂牌交易，将有价证券分为上市证券与非上市证券除此之外，有价证券的分类还包括，(1
3、)按募集方式，可分为公募证券和私募证券；(2)按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；(3)按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券 . 5. 中央政府债券的发行主体是（D）.A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行. 6. 股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就无法律效力这一规定体现了股票是（B） A.有价证券B.要式证券C.权证证券D.综合权利证券本题是对股票的性质之一股票是要式证券的考查. 7. 在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（D）.A.指数型基金B.LOFC.开放式基金
4、D.ETFETF 是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金” ，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”.ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 ETF 的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回. 8. 普通开放式基金份额属于（B） .A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额. 9. （C）的票面金额是股票发行价格的最低界限A.记名股票B.无记名股票C.有面额股票D.无面额股票我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额
5、，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额.这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限. 10. 可以提前兑现的债券是（B）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券.在持有期內，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取.提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的 2收取手续费. 11. 稀释效应会促成股价（B）.A.升高B.下跌C.上下波动D.暴跌公司增资后，若会计期內增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则称为稀释效应
6、，会促成股价下跌. 12. 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（B）.A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，将优先股票分为参与优先股和非参与优先股 13. 我国国库券转让市场的全面放开是在（D）年.A.1985B.1987C.1988D.1990解析：1985 年之前，国库券不能自由买卖；19
7、85-1987 年进行国库券贴现和抵押贷款的尝试；1988 年分两批在全国 60 个城市进行国库券转让试点；1990 年转让市场全面放开. 14. 持有一个股份有限公司已发行的股份（B）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告A.3B.5C.10D.15我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份 5的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日內向该公司报告，公司必须在接到报告之日起 3 日內向国务院证券监督管理机构报告. 15. 境外上市外资股中的 H 股是指（A）.A.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股B.注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股C.注册地在我
8、国内地、上市地在新加坡的外资股D.注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股境外上市的外资股主要有 H 股、N 股、S 股等构成.H 股是指注册地在我国內地、上市地在我国香港的外资股，即取香港英文字母的首字母. 16. 股票的账面价值又称为（B） .A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数. 17. 债券托管结算和资金清算分别通过（C）支付系统进行A.中央登记公司和证券公司B.证券公司和中国人民银行C.中央登记公司和中国人民银行D.中国人民银行和中央登记公司债券托管结算和资金
9、清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行.实行见券付款、见款付券和券款对付 3 种清算方式. 18. 上市公司发行证券，应当由（B）承销.A.承销团B.证券公司C.商业银行D.证监会我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销. 19. 在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（A）.A.公司净资产发行在外的普通股数量B.公司总资产发行在外的普通股数量C.公司净资产公司库存股票数量D.公司总资产公司库存股票数量在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以
10、发行在外的普通股票的股数求得. 20. 下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式) 的描述，错误的是（D ）.A.都在商业银行柜台发行B.二者申请购买手续不同C.二者付息方式不同D.发行对象相同凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别之一是发行对象不同.即凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人，机构不允许购买或者持有 . 21. 商业本票属于（D）.A.银行证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券货币证券主要包括两大类，分别是：(1)商业证券，主要是商业汇票和商业本票； (2)银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票. 22. 作为无盈利无股息原则的一
11、个例外的股息形式是（D）.A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外.建业股息的发放有严格的法律限制，在公司开业后，应在分配盈余前抵扣或逐年抵扣冲销，以补足资本金. 23. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是（C）.A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子式储蓄国债目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户，可以在上海证交所进行交易. 24. 美国的第一个证券交易所是（A）.A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证
12、券交易所费城证券交易所(PHSE)创立于 1790 年，是美国最早创立的证券交易所.纽约证券交易所(NYSE) 创立于1792 年；美国证券交易所(AMEX)创立于 1849 年；太平洋证券交易所 (PASE)于 1882 年在加州旧金山创立. 25. 据公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的是（D） A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息.信息未公开指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开媒介发布或发表.如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法
13、定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开.，上市公司收购的有关方案不属于內幕信息的范畴. 26. 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（D）元人民币，净资产最低限额为（D）元人民币. A.500 万，200 万B.5000 万，2000 万C.2 亿，5000 万D.5 亿，2 亿证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为 5 亿元人民币，净资产最低限额为 2 亿元人民币. 27. 投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日) 赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（D）.A.8 月 3 日B.8
14、月 4 日C.8 月 5 日D.8 月 6 日根据关于货币市场基金投资等相关问题的通知 ，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益.投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益. 28. 依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（C）亿元人民币.A.1B.2C.3D.05设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合公司法规定的章程；注册资本不少于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于
15、3 亿元人民币. 29. 除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（C） A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股所谓参与优先股票，是指除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票. 30. 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（B）.A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式. 31. （B）是
16、一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系.A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系.证券市场的结构可以有许多中，但较为重要的结构有：层次结构、多层次结构、品种结构、交易场所结构.其中，层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系. 32. 资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于（A）.A.发起人B.特定机构或特定目的受托人C.资金和资产存管机构D.证券化产品投资者发起人，也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业. 33. A1t-A 贷款的对象为（B）.A.消费者信用评分最高的
17、个人B.信用评分较高但信用记录较弱的个人C.信用评分一般的个人D.信用评分较差的个人优级贷款的对象是消费者信用评分最高的个人；A1t-A 贷款的对象是信用评分较高但信用记录较弱的个人；次级贷款的对象是信用评分较差的个人. 34. 贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行?（C）A.长期债券B.中期债券C.短期债券D.任何期限贴现发行方式一般是用于 1 年以内期限的，短期债券. 35. 权证自上市之日起的存续时间为（D）.A.3 个月以上 6 个月以下B.4 个月以上 12 个月以下C.4 个月以上 15 个月以下D.6 个月以上 24 个月以下认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，
18、行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人.权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6 个月以上 24 个月以下. 36. （C）是我国财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债.A.储蓄国债(电子式)B.赤字国债C.凭证式国债D.特种国债本题是对凭证式国债定义的考查.储蓄国债(电子式) 是指财政部面向境內中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券；赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债，特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债. 37. 证券法确
19、立了证券公司以（B）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识.A.总资本B.净资本C.负债率D.利润率本题考查基本常识. 38. （C）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式.A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销包销可分为全额包销和余额包销两种.其中，余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限內向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式. 39. 在 ADR 的发行中，美国投资者首
20、先必须委托（C）以 ADR 形式购入非美国公司证券 .A.存券银行B.托管银行C.经纪人D.中央存托公司在 ADR 的发行中，美国投资者首先必须委托经纪人以 ADR 形式购入非美国公司证券. 40. 按证券投资基金的（D）分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金.A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标本题是对证券投资基金分类的考查.按投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金. 41. 为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（B）.A.主板市场B.创业板市
21、场C.代办股份转让系统D.中小企业市场本题是对创业板市场定义的考查. 42. （C）简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数.A.上证 50 指数B.上证红利指数C.上证成分股指数D.沪、深 300 指数上证成分股指数，简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票，选择样本股的标准有遵循规模、流动性、行业代表性 3 项指标. 43. 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（B）决定.A.证监会B.国务院C.证券公司D.中央银行我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由
22、国务院决定.设立证券交易所必须制定规章，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准. 44. 下列关于股票基金的说法，错误的是（C）.A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.管理严格货币基金具有变现性强、流动性强的特点. 45. 证券公司财务管理的目标是（D）.A.防范风险B.保持流动性C.每股收益最大化D.公司价值最大化证券公司财务管理，是指证券公司通过为企业取得和运用资金，制定內部财务会计政策，建立一套会计系统记录和报告财务信息，以追求证券公司价值最大化的全过程. 46. 设立证
23、券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（B）亿元.A.1B.2C.3D.4设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元. 47. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（D）.A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场货币市场是融通短期资金的市场，资本市场則是融通中长期资金的市场.资本市场又可以进一步分为申长期信贷市场和证券市场. 48. 通常所说的交易所交易基金(ETF)专指（B）.A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市的开放式基金C.所
24、有在有组织的交易所交易的封闭式基金D.所有在有组织的交易所交易的开放式基金通常所说的交易所交易基金(ETF)专指可以在交易所上市的开放式基金. 49. 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）.A.信托投资公司B.主权财富基金C.金融机构D.保险公司及保险资产管理公司经国务院批准，中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，注册资本金 2000 亿美元，被视为中国主权财富基金的发端. 50. 中国指数期货的代号为（C） A.CGB.CEC.CXD.CY中国指数期货是标准化合约，代号
25、为 CX，交易时间为芝加哥时间 8：3015：15，交易平台为CBOEdirect 电子交易平台 . 51. 证券专营机构在英国称为（B）.A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行 52. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（A）时，应当在该事实发生之日起 3 日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告.A.5B.10C.15D.30证券法第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人
26、共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5时，应当在该事实发生之日起 3 日內，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行买卖该上市公司的股票. 53. 根据债券券面形式，具有标准格式的债券是（A）.A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券.在实物债券的券面上，一般印制了债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素. 54. 下列属于公司债券范畴的是（C）.A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.附认股权证的公司债信用公司债是附有可转换条款的债券
27、；不动产抵押公司债是附有赎回选择权的债券；附认股权证的公司债是附有出售选择权的债券. 55. 下列（C）情形属于操纵证券市场罪 .A.非法获取证券内幕信息B.编造重大虚假内容C.操纵证券交易价格，获取不正当利益D.隐瞒重要事实的财务会计报告A 项属于內幕交易、泄露內幕信息罪；B 项属于欺诈发行股票、债券罪；D 项属于提供虛假财务会计报告罪. 56. 封闭式基金期满终止，清算核资后的（B）按投资者的出资比例进行分配.A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本金封闭式基金期满终止，清算核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行分配 57. 根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易
28、的公司，应当在每一会计年度结束之日起（D）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告A.1B.2C.3D.4我国证券法第六十六条规定，上市公司、和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月內，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告. 58. 股份有限公司的设立程序为（C）.A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册我国公司法的具体规定 59. 股票上市交易申请经（C）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅.A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司我国证券法第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限內公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅. 60. 中国证券业协会的章程应由（A）制定.A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案. 多选题
