1、2011 年证券从业资格考试市场基础知识考前押密试题及答案解析（多选题）二、多项选择题（本类题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1下列关于资本证券的叙述，正确的是（ACD ）。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B银行证券属于资本证券C是有价证券的主要形式D狭义的有价证券即指资本证券2证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ACD ）。A很容易变现B本金保持相对稳定C变现的交易成本极小D具有安全可靠的证券交易市场3根据有价证券的品种而形成的结构关
2、系的构成主要有（ABCD ）。A基金市场B债券市场C股票市场D衍生产品市场4参与证券投资的金融机构包括（ ABCD ）。A证券经营机构B主权财富基金C银行业金融机构D保险公司5证券市场全球化趋势主要表现在（ ABC ）。A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D交易所重组与会员化6股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ABC ）。A资产收益B选择管理者C重大决策D对公司财产的直接支配处理7下列关于无面额股票的阐述正确的是（ ABCD ）。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额
3、股票的差别仅在表现形式上C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割8我国证券法规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ABCD ）。A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I 临时停市D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动9关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ABCD ）。A公司的实际
4、控制人不得利用其关联关系损害公司利益B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任10可对境内上市外资股进行投资的是（ ABCD ）。A定居在国外的中国公民B我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C外国的自然人、法人和其他组织D境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）11关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。A债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B票面金额定得较小，发行成
5、本也就较小C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准12根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。A实物债券B息票累积债券C零息债券D附息债券13凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（ ）。A债权记录方式不同B申请购买手续不同C发行对象不同D付息方式不同14关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。A其期限在 5 年以上（含 5 年）B保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负
6、债之后、先于保险公司股权资本D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿15在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（ ）。A在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款C在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场D在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券16契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。A资金的性质不同B投资者的地位不同C投资方式不同D基金的营运依据不同17下列对股票基金认识正确的是（ ）。A股票基金是重要的基金品种B股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
7、C股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值D按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金18通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。A基金管理费B基金托管费C基金交易费D基金运作费19目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。A交易佣金B证管费C印花税D开户费20ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了（ ）的运作特点。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金21证券公司的自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A风险限额B业务授权C资产配置D自营规
8、模22证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A损益B现金流C资本充足D资产、负债23证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（ ）行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A投资决策失误B操纵市场C操作失误D从事内幕交易24下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。A没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款C没收违法所得，并处以违法
9、所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款D情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可25关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 500万元C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产26下列（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户C客户将委托的非现金资产从专用证券
10、账户过户至原有证券账户D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户27证券公司将委托资产投资于（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A本公司B资产托管机构C与本公司有关联方关系的公司D与资产托管机构有关联方关系的公司28管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。A参与金额（比例）B收益分配和责任分担方式C本集合计划开始运作的条件和日期D在集合计划存续期内不得退出的承诺29证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A经营证券经纪业务已满 2 年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公
11、司B公司治理健全，内部控制有效C财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排30证券持有人对证券发行人的权利，是指（ ）。A配售股份的认购权利B请求分配投资收益的权利C请求召开证券持有人会议的权利D参加证券持有人会议、提案、表决的权利 31业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。A盈利能力下降B资产流动性不足C业务管理风险加大D净资本规模和比例不符合监管规
12、定32可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。A股东人数不少于 4000 人B在交易所上市交易满 6 个月C近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%D融资买人标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元33公开报价包括（ ）。A对话报价B单边报价C双边报价D反向报价34全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。A首期交易净价B到期交付方式C到期交易净价D回购债券数量35债券质押式回购交易中的融券方也称为（ ）。A逆回购方B买入返售方C卖出回购方D资金融出方36国债买断式回购的交易主体账户限于（ ）。AA 账户BB 账户CC 账户DD 账户37证券登记具有（ ）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。A确定B变更C取消D终止38通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A场外发行B网上发行C网下发行D证券交易所交易系统发行39（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A本金风险B价差风险C重置风险
