1、1,东南大学工程硕士研究生课程,合同管理理论与方法,第1章,主讲教师：张 星 83794394(O)，13951000945,2,1 合同管理概述,1.1 合同管理的特点1.2 建筑工程合同管理的职能1.3 建筑工程中合同的作用1.4 合同管理在工程项目管理中的作用1.5 我国建筑工程合同管理状况,3,1 合同管理概述,建设工程全寿命期中各个阶段可能涉及到的合同,4,1 合同管理概述,工程建设中的合同关系,5,1.1 合同管理的特点,（1）合同生命期长，合同管理的持续时间长。（2）由于工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大。（3）环境的不确定性大，合同变更频繁。这要求合同管
2、理必须是动态的，必须加强合同控制和合同变更管理工作,6,（4）合同管理工作复杂而繁琐,1)现代工程要求相应的合同实施的技术水平和管理水平高。2)由于现代工程融资方式、管理模式和承包方式多样，使工程项目合同关系越来越复杂。3) 合同条件越来越复杂，合同条款多，所属的合同文件多，与主合同相关的其它合同多。4)工程的参加单位和协作单位多，责任界限的划分、权力和义务的定义异常复杂，合同文件出错和矛盾的可能性加大。合同协调极为复杂。5)合同实施过程复杂（客观、主观影响因素多） ,7,（5）合同管理受外界环境的影响大，风险大,（6）合同管理特殊性 l）由于合同中包括了项目的整体目标，所以合同管理对项目的进
3、度控制、质量管理、成本管理有总控制和总协调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。所以它又是综合的、全面的、高层次的管理工作。 2）合同管理要处理与各方面的经济关系，则必须服从管理主体的经营管理目标和发展战略 ,8,（7）受工程的特殊性影响,工程合同签订和实施的特点影响合同分析和争执的解决工程、工程承发包和运作方式影响合同实施方式和过程的特殊性，此与其他合同的差异 1）工程项目实施对社会和历史的影响大； 2）工程合同的实施是各方共同合作的过程； 3）工程合同是不完全的； 4）工程惯例的特殊性；【设计招标补偿，施工招标没有】 5）合同过程是博弈过程，无最优解 6）现代工程管理需要发挥各方的积极性，需
4、要结成伙伴关系，达到双赢或多赢的目的。,9,1.2 建筑工程合同管理的职能,1.2.1 合同管理职能的演变经历“合同的法律合同文本合同的事务性管理工程合同管理的集成化”过程。（1）早期合同管理重法律意义 早期的合同简单，合同管理不复杂，人们注重合同的法律问题。随着社会分工使工程合同关系复杂，合同文本复杂，合同对工程的影响越来越大，则合同管理独立职能并专业化（2）近代合同管理重文本管理 例如FIDIC合同文本、中国的建设施工示范合同文本、国家发改委等九部委颁布的标准施工招标文件等,10,（3）事务性管理,（4）工程合同管理的职能化和集成化。1）职能化合同工程师和合同经理部。2）合同管理的集成化
5、合同管理与工程管理各方面都相关； 工程项目管理各方面人员都要懂合同,11,12,1.2.2 合同管理的主要职能,（1）合同策划（2） 工程招投标与签约管理（3） 合同控制 1） 合同分析 2） 合同交底 3） 合同跟踪 4） 合同监督 5） 合同变更 6） 合同索赔（4） 合同后评价 ,13,1.3 合同在工程建设中的作用,1.3.1 法律方面的作用 合同确定了双方的民事法律关系（责、权、利）（1）确定了合同的法律原则 合同必须合法（2）要求合同在法律上的严谨性、慎密性（3）合同的争执依据法律解决（4）律师介入合同管理 往往导致工程实施低效率和高成本,14,1.3.2 市场方面的作用-1,确定
6、双方的市场关系，价格和供应（1）确定了合同自愿原则 自愿原则是合同法重要的基本原则，也是市场经济的基本原则之一，也是一般国家的法律准则。 1）合同当事人之间的关系。合同法规定，“合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方”。,15,1.3.2 市场方面的作用-2,平等是自愿的前提 a) 当事人依法享有自愿签订合同的权力。 b) 在订立合同时，当事人有权选择对方当事人。 c) 合同的形式、内容、范围由双方自愿商定； d) 在合同履行过程中，当事人可以通过协商修改、变更、补充合同的内容，也可以协议解除合同【招标法、图书馆监理、青教公寓】 e) 双方可以约定违约责任，并可自愿选择解决
7、争议的方式 【违约事件】 ,16,1.3.2 市场方面的作用-3,2）合同当事人与其他人之间的关系 合同法规定，“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预”。合同双方各自对自己的行为负责，享受着法律赋予的平等权力，自主地签订合同，不允许他人干预合法合同的签订和实施,17,（2）强化诚实信用原则,合同法规定，“当事人行使权力、履行义务应当遵循诚信用原则”。诚实信用的原则是社会公德的体现，是商业道德的要求。【在义乌的新疆商贸中介人】 业主和承包商以相互信任为基础，构成基本的伙伴或同盟关系。 如果双方都缺乏诚实信用，或在合同签订和实施中出现“信任危机” 【承包商在工程变更、工程决
8、算中】，则合同不可能顺利实施 ,18,（3）坚持公平原则,合同法规定：“当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务”；公平是民事活动应当遵循的基本原则。1）在招标过程中，必须公平、公正的对待各个投标人，对各个投标人用统一的尺度评标，所有的信息发布对各投标人应是一致的。2）应该根据公平原则确定合同双方的责权利关系，合理地分担合同风险，使合同当事人各方责权利关系平衡 ,19,（3）公平原则-1,3）公平地解释合同，统一地使用合同和法律尺度来约束合同双方。工程师在解释合同、决定价格、发布指令、解决争执时应公正行事，兼顾双方的利益。为了维护公平、保护弱者，如对合同当事人一方提供的格式条款【？特征】从三
9、个方面予以限制：a）提供格式条款的一方有提示、说明的义务，应提醒对方注意免除或者限制其责任的条款，并按照对方的要求，对该条款予以说明。b）提供格式条款一方免除自己的主要责任、排除对方主要权利的条款无效。c）对合同条款有两种以上解释的（二义性），应当采用不利于提供格式条款一方的解释。【货到全付款】,20,（3）公平原则-2,4）当合同没有约定或约定不明确时，可以根据公平和诚实信用原则解释合同 （4）工程合同中应体现现代市场经济的原则和方法 合作和共赢； 伙伴关系； 风险共担 120505,21,1.3.3 合同是工程的运作工具,业主和总承包商通过合同运作项目 （1）强调效率原则 （2）合同管理在
10、工程项目管理中处于核心地位 （3）合同对项目管理的作用 1）确定项目目标； 2）工程项目组织的纽带； 3）定义了项目管理模式、程序、方法 （4）确定了项目管理的目标 （5）合同应解决实际问题 应尽可能减少未预料到的问题和额外费用，减少索赔，避免和减少争执，并使解决争执快捷，解决费用减少 ,22,（6）合同有助统一参与方的目标,1）合同在确定项目总目标同时也明确了参与方的目标； 鼓励承包商积极管理，充分应用自己的技术节约成本，增加利润【不是靠偷工减料】 使工程师能够充分应用他的管理能力，进行更有效的管理 2）合同是各方面的协调和沟通的准则和维系各方的纽带；,23,（7）合同有助满足项目管理要求,
11、1）合同应使业主能够通过合同策略灵活分摊风险。合同策略应保证工期、质量、价格三者关系的平衡，选择适宜的合同类型。2）合同要能反映新的管理理念、理论和方法 “健康安全环境（HSE）”管理体系 信息技术 无纸化管理 3）合同应使工程问题处理简单，节约时间和费用【工程变更的价款按合同确定】4）合同语言应朴素、简洁，又严谨，为工程人员熟用。5）合同所定义的管理程序和当事人各方的工作任务要简单明了,24,1.4 合同管理在工程项目管理中的作用,1.4.1 合同管理与项目管理的关系,25,1.4.2 美国施工项目管理组织系统中合同管理,26,1.4.3 德国的工程项目管理中的合同管理,1.3,27,1.4
12、.5 合同管理在项目管理中的具体作用,项目管理的主线；通过合同运作项目，作为项目的运作规则；合同反映项目的实施战略；合同反映工程管理水平；合同管理对项目管理水平的促进和提升；项目管理的系统集成化在合同管理上；合同和合同管理对人们工程思维方式的影响；培养严密的、严谨的、富有逻辑性的思维和语言,28,1.5 我国建筑工程合同管理状况,1.5.1 起因国际工程承包业的发展；国内投资主体的多元化（国际资本进入）;工程项目管理理论的发展；工程项目管理中合同方面的教训太多。1.5.2 发展状况80年代提出问题，监理工程师的培训课程设置93年建设部开合同管理和索赔的专家会议全国监理工程师、建造师、造价工程师
13、的教育；工程管理专业的主课；建设工程项目管理规范合同管理内容律师进建设企业 ,29,1.5.3 实际应用中的问题-1,（1） 我国法律尚不很健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不太好。（2）人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题，合同管理成效不显著，水平也很难提高。 （3）建筑市场竞争激烈，过于向买方倾斜 业主在合同中经常提出苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，处于被动地位，只能接受。常常为了搞好关系，而不能严格地执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求。（4）承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境【承包商怕“吃”，又怕“不吃”，但的确有人重视吃】 ,30,1.5.3 实际应用中的问题-2,（5）建筑市场运行尚不规范，合同约束力不强，合同管理效果不显著，不如通过其它途径，如搞好关系、请客送礼、回扣等，更多更快地取得经济利益。 （6）我国目前工程管理整体水平低，无论业主、承包商，甚至监理工程师合同管理水平都很低，合同意识都很薄弱，缺乏合同管理人才，都很难严格履行合同，常常合同双方都有违约行为 #,
