1、1,2018/6/18,管理研究方法论,西安交通大学管理学院李怀祖 教授,2018/6/18,2,第一章 绪 论,一、本课目的 管理研究工作规范（研究逻辑） 规范的必要性 专业水平的标志 沟通和评价的依据 国际接轨（洋八股） 规范和创新的关系 基本功和拔尖（规范是必要条件而非充分条 件） 研究逻辑（任何研究方法论）只对一门学问 的研究过程给予形式化的界定，并不增添专 业内容,2018/6/18,3,文法和写作方法、逻辑学；专业技术方法 和方法论 规范和思维定势 规范受制于思维定势 个人思维定势受制于社会环境 期望目的 感受到规范和自己思维定势间的差异 减少随意性二、科学及科学研究 科学是一种求
2、知方法 因袭法 前人积累 权威法 心目中的权威 积累知识 常识法 自身经验,2018/6/18,4,科学方法 个人观测、分析 探索新知识 及积累知识 思辩方法 个人知觉判断科学方法的特征： 客观性：是非事实命题(Value-free) 应然（价值）命题(Value-related) 实证性：观测、分析数据和事实证实理论概 括和推断理论推理和事实验证合一 规范性：清晰、可重复 概括性：客观事物的“千人一面”个性， 某种属性意义上的共性,2018/6/18,5,思辩方法特征 科学方法的反面 规范和科技（skill,expertize),共性和个性科学研究与思辨研究（探索新知识） 科学和思辨研究不能
3、相互取代人文学科、社会学科中的公设。价值判断涉及越多， 思辨比重越大 自然科学 社会科学 管理学科 人文学科 科学方法 思辨方法 逻辑 知觉 科学 艺术 context-free context-bound研究方法论垂青于科学研究,2018/6/18,6,三、管理研究 管理是一门科学，又是一门艺术 难点之一：管理者的形象思维 Mintzberg的管理者的用人、信息和决策职能 战略靠规范分析得不出 管理者和管理研究人员 难点之二：管理情境 W I P O F,2018/6/18,7,W S I(C) P(C) O(C) F(C) 两种偏向几点结论 科学方法不断蚕食思辨内容，但永不可替代 分辨哪些
4、学科分枝、内容和研究阶段适用于科学方法或思辩方法 思辩方法结果应属于研究成果，但博士论文要科学研究成果,2018/6/18,8,四、研究类型 层次 微观和宏观 重微观 德鲁克的三个部门分类 Business profit-driven Public consensus-driven non-profit mission-driven 实用 基础和应用，重应用 目的 描述型解释型规范型 病历描述症状分析诊断、开药方,2018/6/18,9,第二章 基本要素,一、概念 概念化概念（图片见后页） 概念公用而概念化过程多异 概念抽象不可测而心象可测 可测心象集合规范化 概念理解差异是必然的。概念清晰和
5、指标体系 作者有明确心象，前后概念的心象一致二、名词、术语 概念正名 名词和共同属性 论文中易出现的问题：理所当然；无后续内容；名词“创新” 翻译名词：多少会打折扣,2018/6/18,10,A A A Aa b a b A A A Ac d c d A A a* b* A A c* d*,2018/6/18,11,难找出适当的名词；文化差异 情境偏离 W1 W2 S1 S2 Text Text名词中性三、定义名词内涵（共同属性）不存在绝对、唯一的最佳定义，Context-bound关键概念下定义定义表述 种概念=种差+属概念,2018/6/18,12,高一层次的集合 个性 易出问题 回避和模
6、糊 以例代定义 种差被忽略或描述不当 属被忽略或选择不当 用负词 冗长和卤莽四、变量 可测的概念名词 变量(variable)属性(attributes)尺度(scale) 研究中的核心要素。 上有“概念”“名词”铺垫，下有操作化“设计” 变量语言（日常用语 学术语言） Journal和Magazine的差别,2018/6/18,13,五、命题和假设 变量关系的陈述 公理（axiom,postulation), 定理(theorem) 设定(assumption), 假设(hypothesis)六、 理论和推理 一组相互关联假设 ? X Y A B E F ? A B C D X Y 推理：从
7、一个命题推出另一个命题 前提结论；输入输出；证据假设,2018/6/18,14,症状病症 华莱士模型 理论 机理 新发现ETH理论研究 经 验 假 E H 概 设HOE实证研究 括 观测 辨识 O 验证 归纳法 演绎法 OET THO,2018/6/18,15,七、分类 定义（内涵） 分类（外延） 符合此种差的事物 作用 本身就是研究的工作内容 深入研究途径：Perspectives Level 逻辑性标志 分类规则 完备性 准则的唯一性 独立性,2018/6/18,16,公司经营风险承载能力（Q） 环境因素(Ca) 能动因素（Ev) 效益因素（Pr)决策能力 竞争能力 应变能力 聚合能力 发
8、展能力 创新能力 赢利能力自主 自负 自我 自我 自我 自我 发展 优质 产品 成本利经营 盈亏 补偿 消化 改造 增力 系数 产品 更新 税比系系数 系数 系数 系数 系数 系数 系数 系数 数 C1 C2 C3 C4 C5 C6 P1 P2 P3 P4 Ca=C1+C2+C6 Pr=P1+P2+ P7 Ev=E1+E2+ E5 Q=Ca Pr Ev,2018/6/18,17,第三章 研究设计,一、研究设计即研究规划 提出问题并给出作者的主观答案，然后提出验证主观 答案的方法 研究过程（图片见后页） 问题辨析（problem formulation) 问题：答案即假设 ？ ？ Y X Y ？
9、 Y ？ Y Z,2018/6/18,18,1、现象 2、观察(ideas) 9、修正成 3、假设 (testable) 10、预测 拒绝假设 4、系统观测及数据搜集 5、数据分析 6、假设检验 7、验证假设 8、理论,19,Research Process,OBSERVATION,PRELIMINARY DATA GATHERING,PROBLEM DEFINITION,THEORETICAL FRAMEWORK,GENERATION OF HYPOTHESIS,SCIENTIC RESEARCH DESIGN,DATA COLLECTION, ANALYSIS & INTERPRETATI
10、ON,DEDUCTION,REPORT WRITING & PRESENATION,NO,YES,Broad area of research interest identified,InterviewingLiterature survey,Research problem delineated,Hypotheses substantiated?Research question answered?,Variables clearly identified and labeled,Report presentation,Managerial decision making,20,文献综述,1
11、, introduce the subject of study2, identify the research question3, build on previous research to offer the basis to get the next steps of theoretical framework and hypotheses development,梳理文献,A, 略读所有文献，在文件名上做标签（方便以后查阅），将无关文献忽略,B, 根据文献先后继承关系，勾勒出研究的发展脉络（一张有向图 ）,定位研究基点,提炼可用理论,C, 如果发现写作比较规范，有学习价值的文章，可以
12、重点标识，作为今后学习对象,搜集文献,A，根据自己关心的问题在已形成脉络图中确立研究基点，也就定义了要研究的问题,A，围绕主题从不同侧面搜集文献搜集文献,B，注意，不能获取全文的也要记录下来，把摘要等信息记录下来（保证完备性）,B，切忌贪多，不要试图把太多的框架统一到一个框架里，容易使研究者陷入思路不明确的困境,A，精读基点文献，仔细推敲前人的创新点，比如假设演绎法下，该研究者的理论框架的确立过程，依据的理论，以及该研究者基于何种考虑进行创新,B，将要参照的理论整合到一个框架中，作为后续建立理论框架的基础,2018/6/18,21,二、问题辨析 辨析要素 趣向 分析单位 侧重点 研究对象（家族
13、企业） 企业 企业主 职工 （分析单位） unit of analysis 组织结构 个性特征 文化水平 治理模式 （国有属性） orientation 产品定价 （行为） action 时间维 cross-sectional studies longitudinal studies-trend studies cohort studies panel studies,2018/6/18,22,三、主题 无主题 暗主题 多主题 单一且清晰主题 主题先行和研究先行（研究工作） 顺向写作和逆向写作（论文写作） 系统全面和重点突出四、假设树 假设树是研究工作中创新点（contribution）的结构
14、 表述形式 最高层次：研究工作价值 最低层次：操作性假设 中间层次：研究设计的逻辑框架,2018/6/18,23,题目 跨国公司与东道国双赢之道 实际背景：理论背景： “FDI”有害，应予限制 原材料、劳动力廉价 绕过贸易壁垒 主题：跨国公司与东道国从无形资产得益比要素得益要大，要持久 （无形资产使东道国和跨国公司双方持久得益）一层假设 母国公司通过FDI使其无形 东道国从FDI得到生产率提高 资产以内部交易形式形式 和经济增长的好处主要来自跨 向国际扩张，扩大规模 国公司的无形资产二层假设 靠廉价劳动 MNC的股票 无形资产的 东道国是跨 MNC直接 MNC有助 MNC激发 力和原料难 增值
15、幅度和 两难处境要 国公司R&D 或间接向 本土企业 本土企业 以维持超额 无形资产比 靠FDI 来解 外部效应的 东道国转 打开国外 创新和提 利润，无形 重正相关 决 受益者 移无形资 市场的营 高竞争力 资产却可以 产 销渠道,2018/6/18,24,按制造模式自身有效的作用范围及可拓展性进行分类 类型 制造模式 主导生产要素 利益特点 手工生产，CAD，CAM 资本 技术性 快速成型，仿生制造， 技术 点利益 成组技术 知识 精益生产，并行工程， CIMS，分散网络化制造， BPR，ERP，FM，F一代 技术组织型 制造，多智能体系统， 知识 局部利益 分形公司，灵捷制造， 制造岛，
16、绿色制造，清 洁生产 资本 社会类 清洁生产，绿色制造 技术 整体利益 知识,2018/6/18,25,动态制造联盟的组织机理研究 主题 文献综述 一层假设组织的经 组建成本 联盟跨度 单元选择 结构形式济学特征 优化 计算 与集成 与优化 二层假设 经 系 联 联 经 技 产 单 单 单 组 层 网 济 统 盟 盟 济 术 品 元 元 元 织 级 络学 动 组 组 理 可 生 关 系 选 结 结 结理 力 建 建 论 分 命 系 统 择 构 构 构论 机 成 成 支 度 周 的 效 集 形 优 优基 制 本 本 持 期 表 应 成 式 化 化础 分 优 示 析 化,2018/6/18,26,
17、中国政府在传销问题上的失误 传销本应纳入 政府在制定政 在政策实施和 政府加大管理 策法规上存在 管理上存在严 力度的范围 严重失误 失误传销自 中国目 政策法 对问题 没有充 执行政 对于全身的特 前转型 规制定 的性质 分运用 策不得 面禁止点需要 时期的 存在严 认识不 媒体及 力，管 后的问政府加 社会状 重时滞 清，政 时进行 理存在 题没有强管理 况需政 策制定 问题分 漏洞 作充分 府发挥 缺乏预 析和引 考虑和 作用 见性 导 准备,2018/6/18,27, 注意问题 假设和变量语言 论证逻辑，下层次支持上层次 操作性假设中，部分直接验证部分引用前人成果 题目和主题关系五、
18、创新点 学问和学答 集中意识和支援意识 “头脑清醒型”和“头脑迷糊型”六、 文献综述 “前无古人”不可取 衬托自己，为我服务 宽和窄,2018/6/18,28,七、变量设计 概念化过程 操作过程 概念 变量 操作变量 共同属性概念术语定义 直接测量 变量 属性及尺度设计 间接测量指标设置 尺度设计 定类尺度 (Nominal Scale) 定序尺度 (Ordinal Scale) 定距尺度 (Interval Scale) Cardinal Scale 定比程度 (Radio Scale),2018/6/18,29,内部冲突逐代升级,辈次间内部冲突升级强度递减,创建者“形影”的企业比无“形影”
19、 企业的成员冲突要大,H1 第二代比第一代成员冲突加剧,H2 第三代比第二代成员冲突加剧,H3 第三代比第二代成员冲突加剧程度小于第二代和第一代,H4 有“形影”的第二（三）代企业比无“形影”的冲突要大,H5 有“形影”的企业辈次间冲突增剧程度比无“形影”的要大,“形影”,继承人接管企业后前辈继续参与日常工作,前辈不干预日常工作但继续施加影响,冲突度(SF),辈次,冲突问题幅度 （S）,冲突频次 （F）,4,12,偶尔 1,间或 2,有时3,经常4,频繁 5,有,无,主题,家庭企业创业者的“形影”和成员冲突呈正相关,一级,二级,变量设计,属性及尺度,2018/6/18,30,第四章 论证方法,
20、一、论证方法类型 实验研究 问卷法 实证研究 统计研究调查 访谈法 非实验研究 实地研究论证方法 文本分析 无干扰研究 没有统计分析数据 历史比较分析 理论研究“大胆假设，小心求证”,2018/6/18,31,二、文本分析 假设形成 变量及属性设计 数据分析 信度和效度分析,2018/6/18,32,2018/6/18,33,2018/6/18,34,2018/6/18,35,三、现存统计数据分析（股价同步涨落） 数据中发现问题 假设形成 实证 发现问题，修正假设,2018/6/18,36,四、理论研究 从理论角度论证，可以且必要 演绎推理 机理解释 经验验证不可缺,2018/6/18,37, 演绎推理过程类型 公理提出 公理 公理 根据公理推论 建模 1 悖论 2 现有 3 知识 研究假设,
