1、中国水权交易展望,浙江大学经济学院 沈满洪博士美国爱荷华州立大学经济系2009年11月28日,沈满洪简介,沈满洪，男，经济学博士，浙江大学经济学院教授、博士生导师。主要从事资源与环境经济学、生态经济理论与政策、区域可持续发展经济理论等领域的研究。著有水权交易制度研究、环境经济手段研究、绿色制度创新论、资源节约型社会的经济学分析、流域协调发展研究等，主编资源与环境经济学、生态经济学等，在经济研究、管理世界等期刊发表学术论文100余篇。联系方式:310027，浙江大学经济学院，.,报告内容,中国水权交易的三个案例中国水权交易何以能够发生中国水权交易应该如何发展,一、中国水权交易的三个案例,浙江省东
2、阳义乌水权交易案（县级政府之间的）甘肃省张掖市水权交易案（农户之间的）上海市闵行区水污染权交易案（企业之间的）,1、浙江省东阳义乌水权交易案,2000年11月24日在东阳义乌两市在东阳举行了水权转让协议签字仪式。协议核心内容是：义乌市一次性出资2亿元购买东阳横锦水库每年4999.9万m3水的永久性使用权，义乌市根据当年引水量按照0.1元的价格向东阳市支付水资源费。这被誉为中国首例水权交易案.“糟得很”还是“好得很”？是以现行法律扼杀交易还是以交易案例为先例修改法律？通过交易，在没有损害东阳利益的同时缓解了义乌市的水资源短缺压力。,东阳义乌水权交易示意图,义乌市,东阳市,横锦水库,长乐镇,嵊州市
3、,引水隧道,原引水隧道,东 阳 江,长 乐 江,：分别为上俞水库、南山水库和丰潭水库。,2、甘肃省张掖市农户之间的水权交易案,2003年张掖市农民获得水权数量是800立方米。当年浇第一轮水时，他只用了600立方米，把节省下来的水以每立方米0.2元的价格卖给另一个农民孙开荣。当年浇第二轮水时，他又缺少100立方米的水，他又以每立方米0.1元的价格从其弟弟这里购得100立方米的水。水权交易是黑河分水的结果，反过来，通过交易保证了黑河分水制度的实施。,西居延海 东居延海,内 蒙 古 自 治 区,甘 肃 省,青 海 省,张掖市,额济纳旗,黑 河 流 域 示 意 图,正义峡,莺落峡,黑河张掖段有临泽县、
4、高台县、金塔县等,3、上海市闵行区企业间水污染权交易案,1987年上海市闵行区发生了三起企业之间水污染权交易的案例。从1987年2002年，闵行区共发生水污染权交易案40多例，涉及企业80多家，交易金额1403万元。通过交易，一方面保证闵行区的经济增长超过两位数的速度递增；另一方面又保证了上海市自来水供应的质量，使城区水功能区水质达标率、城区河流水质达标率均达到100。,二、中国水权交易何以能够发生,到2000年，中国商品市场的市场化程度位80，要素市场的市场化程度位50。水资源这个要素市场的市场化程度要更低。为什么在这样的体制背景下会发生水权交易案例？可以从水权交易发生必须具备的几个条件入手
5、加以考察。,1、水资源的稀缺性(绝对稀缺),据水利部21世纪中国水供求分析，2010年我国工业、农业、生活及生态环境总需水量在中等干旱年为6988亿立方，供水总量6670亿立方，缺水318亿立方。这表明，2010年后我国将开始进入严重的缺水期。目前,全国600多个城市中，400多个自来水供不应求，其中110个严重缺水。全国城市正常年份缺水60亿立方米，日缺水量达1600万立方米。这种缺水状况又表现为资源性缺水（中国的人均水资源拥有量只有世界平均水平的四分之一）、水质性缺水和结构性缺水同时并存的问题。更为严重的是出现了“水乡缺水”的现象（浙江省嘉兴市）。,浙江省工业污水排放趋势,2、水资源效率的
6、差异性（相对稀缺）,（1）水资源效率低下（中国相对于其他国家）。中国水利部统计显示，2003年中国万元GDP用水量为465立方米，是世界平均水平的4倍，显示出中国水资源利用方式粗放、用水效率非常低下。这项统计还表明，全国工业万元增加值用水量是发达国家的5至10倍，水的重复利用率为50，而发达国家已达85。,（2）水资源效率的差异性（中国国内的差异性）,从地理特征看：水往低处流(空间上的低处)；从经济特征看，水往高处流(价值上的高处)。行业之间的水资源效率差异（三大产业之间的差异，某个产业内部不同行业之间的差异）；区域之间的水资源效率差异。,沿黄各省区农业灌溉效率系数,灌溉效率系数为:灌溉农业的
7、相对比重与灌溉面积的相对比重之比,3、水资源约束的刚性,甘肃省张掖市水权制度改革的背景是黑河分水制度的强硬实施，水资源的供给量是硬性约束。上海市闵行区之所以在2002年以后再也没有发生水污染权交易，是因为他们通过“排海工程”突破了环境容量。,4、水权交易规则的完善性,张掖市农户间的水权交易数量极小（40元一笔的交易），如阿降低交易成本？通过制订交易规则，创新交易手段而实现。特别值得一提有两点：一是农民们发明了“水票”，二是成立以农民为主体的用水户协会。通过制度创新大大降低交易成本。,5、水资源计量技术的可行性,三个案例均是建立在水资源计量技术的可行性的基础之上。东阳义乌：通过引水管道闸口流量表
8、进行计量；张掖市：通过灌渠安装流量表计量；闵行区：通过排污口的污水流量表计量。,6、水权交易净收益的显著性,东阳义乌的水权交易具备前几个条件，但是并不是规则在先，交易何以能够发生呢？通过观察各个经济主体的状况可以发现，存在显著的交易收益。所以各个经济主体想方设法推动这庄交易。,三、中国水权交易的发展趋势,中国水资源管理将实现三个转变：从重供给向供给与需求并重转变；从重工程向工程与政策并重转变；从重技术向技术与制度并重转变。这三个转变都离不开水权制度的改革。水资源管理制度的多元化结构水权交易制度的规范化趋势水权交易制度的多层次性,1、水资源管理制度的多元化结构,现行政府水资源管制存在三个失灵宏观
9、政策失灵微观政策失灵管理体制失灵,（1）宏观政策失灵,第一，人口政策问题。人口政策上的失误导致重大的分子分母效应。温家宝总理：好的数字除以13亿人口，不好的数字乘以13亿人口。第二，产业政策问题。人多力量大的人口政策以粮为纲的产业政策以生态破坏为代价的水资源开发（甘肃省张掖市成为全国十大商品粮基地，其代价是东居延海和西居延海的先后干涸。“向滇池要土地，向滇池要粮食”；湖北省千湖之省已经名不符实。第三，城市化战略问题。长期以来，依水而居，因水定产，因水定规模。但是，在快速推进城市化的进程中违背了这一基本法则。义乌市的经济发展及城市化战略：义乌市的经济发展要多快就多快、义乌市的城市发展要多大就多大
10、！,（2）微观政策失灵,项目政策失灵 南水北调工程：调水还是节水？美国生态经济学专家布朗的观点。 甘肃省石羊河与草木灰加速冰川融化工程。科学理性和经济理性，个人理性和社会理性，短期理性和长期理性。价格政策失灵 水资源价格是否显示其稀缺性程度？ 水费与电费的关系如何？,（3）管理体制失灵,“多龙治水”还是一体化治水？。前者通过专业化分工，提高部门效率，单存在巨大的交易成本；后者通过一体化操作，降低部门间的交易成本，单面临部门垄断的风险。（课题研究中的水利与环保，水利与财政。）综合决策还是单打一决策？供水的希望多用水，节水的希望少用水（在杭州市富水论的鼓吹下，杭州市节水办停止8年）；搞民心工程的希
11、望对自来水价格进行布贴，搞经济工作的希望自来水价格充分显示其资源的稀缺性程度；部门工作者希望围绕部门职责开展工作，“一把手”往往围绕政绩工程开展工作。裁判员与运动员合一还是分离？滇池保护委员会下设滇保办。既承担管理功能，又承担运作功能。（例如草海的治理）,水资源管理的多元制度结构,政府机制,市场机制,社会机制,不同制度条件下不同发展模式的理性选择,2、水权交易制度的规范化趋势,明确界定初始水权制订水权交易规则维护良好交易秩序在创建节水型社会中均以水权制度改革为核心,（1）明确界定初始水权,所谓水权就是水资源产权，包括狭义的所有权与使用权、用益权、决策权、让渡权等所组成的一组权利束。说明：第一，
12、水权在本质上反映人与人之间的经济权利关系；第二，水权是一组权利束，而不是单项的权利；第三，水权所内在的这组权利束是可以分解的。初始水权就是要从国家所有和控制转变为区域政府或用水户使用和控制。,在现行意识形态下拓宽水权概念,国家水权区域水权俱乐部水权用水户水权可以在所有权暂且虚置的情况下，改革使用权等。,（2）制订水权交易规则,根据流域。区域特征，层层制订水权交易规则，使之法制化，让水权拥有者具有稳定的预期。国家层面：如黄河流域水权交易法；省级层面：如钱塘江流域水权交易条例；市级层面：如张掖市水权交易条例；灌区层面：如梨园河灌渠水权交易条例等。先实践，再规则；完善的规则，规范的实践。,（3）维护
13、良好交易秩序,保障区域政府和用水户的水权神圣不受侵犯（从征地中吸取教训）；维持水权交易的良好秩序；严格控制可交易水权（保证生态水权、环境水权的需要）。,3、水权交易的多层次性,已有理论观点多层次水权交易制度假说,（1）已有理论观点,“统一管理论”（陈永奇、薛长兴)“官督商办论”（廖卫东） “准市场论” （胡鞍钢等） “纯市场论” （记者）“自主治理论”（毛寿龙）,已有理论观点的相互关系,（2）多层次水权交易制度假说,一级水权交易市场。一级水权交易市场就是区域水权的初始分配。这种交易虽然是区域政府之间、区域政府与上级政府之间讨价还价的过程，但是，一般以上级政府为主导。二级水权交易市场。二级水权交
14、易市场是指区域政府之间的水权交易。在上级政府明晰了各个区域水权额度的基础上，基于区域水资源稀缺程度的差异性、区域用水效率的差异性和节水成本的差异性，区域政府之间所开展水权交易 。三级水权交易市场。三级水权交易市场是指用水户之间的水权交易。这是在政府将水权最终分配给或拍卖给用水户后，基于用水户之间的用水效率的差异性和节水成本的差异性，用水户之间开展的水权交易，使水资源配置到能够产生最大经济效益的用水户那里。,水资源国家所有,核定水权总量,区域水权分配,区域政府间水权交易,核定用水户水权,用水户间水权交易,政府与社会监督,一级水权交易市场政府主导下的初始水权分配,二级水权交易市场区域政府主导下的市场配置,三级水权交易市场用水户主导下的市场配置,中国多层次水权交易制度框图模型,该假说与已有理论的关系,“统一管理论”基本上与一级水权市场相对应；“官督商办论”和“准市场论”基本上与二级水权市场相对应； “纯市场论” 基本上与三级水权市场相对应；“自主治理论”是在一定的区域范围内容的俱乐部水权相对应。因此，已有的国内理论均成为该假说的一个特例。,三个层次水权市场的成本变化趋势,二级水权市场,三级水权市场,一级水权市场,政府管理成本递减,市场交易成本递减,结束语,感谢各位参加！欢迎批评指正！,
