1、部门单位（股室）廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓 名 敬敏 职务 综合法规股股长岗位主要职责（分工事项） 主持综合法规股全面工作风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施制度机制风险 1、制度执行 制度执行不严格，存在漏洞不及时完善，由此产生违纪问题。 二级进一步健全和完善相关制度，克服畏难情绪，消除阻力，严格执行相关制度。岗位职责风险2、审计工作发展规划草拟上报审计工作发展规划草拟前不总结、不调研，不学习研究上级审计机关的规划，草拟上报不及时，由此产生违纪问题。二级加强组织监督和个人年度工作目标考核3、审计项目计划草
2、拟上报项目计划安排没有贯彻落实审计监督“双百”制度，审计项目计划草拟前不及时调研需求， “围绕中心、突出重点”指导思想没有体现，不能及时草拟上报，由此产生违纪问题。一级把审计监督“双百”制度分年度落实到审计项目计划安排中，及时开展自选项目的立项可行性调研，及时草拟上报计划草案。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施4、审计项目内部招投标内部招投标制度执行不严格，公开、公平、公正原则执行上有偏差，由此产生违纪问题。 三级程序公开，严格尺度，统一进行资格审核。5、审计项目成本管理4、不及时按照审计项目成本管理规定把全年的计划内审计任务分解落实到相应的业务科局（中心） ，成
3、本预算不合理，成本管理不到位，影响年度项目计划的全面完成，由此产生违纪问题。二级严格按照成本管理办法操作。6、审计项目后评估不及时提出项目后评估工作方案，组织实施也不及时，评估工作质量不高，由此产生违纪问题。 三级及时提出方案，提前做好各项准备。岗位职责风险7、审计项目的审理审理意见不正确、对审计报告、审计决定书作出的修改不正确的、审理时应当发现而未发现重要问题的、项目 一级1、审理人员以审计实施方案为基础，重点关注审计实施的过程及结果；审理不及时，由此产生的违纪问题。 2、审理人员审理时，应当就有关事项与审计组及相关业务部门进行沟通。3、审理人员可以参加审计组与被审计单位交换意见的会议，或者向被审计单位和有关人员了解相关情况。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施岗位职责风险8、审计项目质量检查未能按照国家审计准则的规定和省厅审计项目质量评比标准开展检查、项目质量检查的结果不客观公正，由此产生的不良后果。二级1、进一步加强对国家审计准则的贯彻学习。2、严格执行我局关于加强审计质量检查控制的意见。业务流程风险 无个人廉政承诺 牢固树立廉政风险意识，加强自我监督，做好本职工作，不出廉政问题。签名：分管领导（股室）审核意见所在局党组审核意见县反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见
