1、1附件：财政部代理发行 2010 年地方政府债券招投标和考核规则一、招标方式地方政府债券（简称地方债）面向记账式国债承销团（简称承销团）招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标机构按面值承销。二、投标限定（一）投标标位限定。投 标 标位变动幅度为 0.01%。每一承 销 团 成员 最 高 、最 低 标 位 差 为 25 个 标 位 ，无 需 连 续 投 标 。投 标 标 位 区 间 为 招标 日 前 1 至 5 个 工 作 日 （含 第 1 和 第 5 个 工 作 日 ）待 偿 期 为 3 年 或 5年 的 国 债 收 益 率 算 数
2、平 均 值 上 下 各 浮 动 15%（四 舍 五 入 计 算 到0.01%）。（二 ）投 标 量 限 定 。承 销 团 成 员 最 低 、最 高 投 标 限 额 按 招 标 量 的 一定 比 例 计 算 ，具 体 是 ：甲 类 成 员 最 低 、最 高 投 标 限 额 分 别 为 招 标 量 的3%、30%；乙 类 成 员 最 低 、最 高 投 标 限 额 分 别 为 招 标 量 的 0.5%、10%。单 一 标 位 最 低 投 标 限 额 为 0.2 亿 元 ，最 高 投 标 限 额 为 30 亿 元 。投 标 量变 动 幅 度 为 0.1 亿 元 的 整 数 倍 。（三）最低承销额限定。
3、承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算，甲类成员为 1%，乙 类成员为 0.2%。上述比例均计算至 0.1 亿元，0.1 亿元以下 4 舍 5 入。三、中标原则2（一）中标募入顺序。全场投标量大于招标量时，按照低利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止。全场投标量小于或等于招标量时，所有投标全额募入。 （二）最高中标利率标位中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位投标量为权数平均分配，最小中标单位为 0.1 亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。四、债权托管和确认（一）在招投标工作结束后，各中标承销团成员应通过招投标系统填制“债权 托管申请书 ”，在中央国债登 记结
4、算有限责任公司（简称国债登记公司），中国证券登记结算有限责任公司(简称证券登记公司) 上海、深圳分公司 选择托管。逾 时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。（二）如多个省（自治区、市）地方债合并招标发行，招投标和债权托管选择结束后，财政部将通知各中标承销团成员向各省（自治区、市）应缴发行款数额。（三）地方债认购资金和债权结算实行见款付券方式。承销团成员于缴款日规定时间前将认购资金缴入国家金库 XX 省（自治区、市）分库；地方财政部门确认认购资金足额入库后通知财政部（国库司），财政部通知国债登记公司确认总债权和银行间市场分销认购人、承销团成员自营额度的债权；国债登记公司应当同时通知证券登记
5、公司确认交易所市场分销认购人、承销团成员自营额度的债权。3五、考核要求（一）承销团成员在 2010 年地方政府债券发行投标中，未达到最低投标量或最低承销量的情况累计达到 4 次的，将被取消继续参与 2010 年地方政府债券发行招投标的资格。（二）承销团成员承销 2010 年地方政府债券情况，将作为记账式国债承销团考核的重要参考。六、其 他（一）地方政府债券发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进 行，承 销团成员通过上述系统远 程终端投标。远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写“ 应急投标书” 和“应急申请书”(格式见附件 )的形式委托国 债登记公司代 为投标。（二）执行中如有变
6、动，或采用其他招标方式，以当期地方政府债券发行文件为准。（三）本规则自公布之日起施行，有效期截至 2010 年 12 月 31日。附：1.财政部代理发行 2010 年地方政府债券应急投标书2.财 政 部 代 理 发 行 2010 年 地 方 政 府 债 券 债 权 托 管 应 急 申 请 书4附 1： 财政部代理发行 2010 年地方政府债券应急投标书业务凭单号：A01财政部：由于我单位国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送_ 债券发行应急投标书。我单位承诺：本应急投标书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生风险。投标方名称
7、: 托管账号: 投标日期: 年 月 日【要素 1】债券代码: 【要素 2】投标标位（ %或 元/百元面值） 投标量（亿元）标位 1 【要素3】 投标量【要素 4】标位 2 投标量标位 3 投标量标位 4 投标量标位 5 投标量标位 6 投标量合计（注：标位不够可自行添加）电子密押： (16 位数字)经办人签字或盖章： 复核人签字或盖章：联系电话： 联系电话：单位印章注意事项：1.单位印章应与投标方名称相符；业务凭单填写须清晰，不得涂改。2.本应急凭单进行电子密押计算时共有 4 项要素，其中要素 1 在电子密押器中已默认显示，如与应急凭单不符时，请手工修正密押器的要素 1；要素 2-4 按应急凭
8、单所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急凭单填写内容必须完全一致。3.传真电话：010-88086362、88086297、88086252。5附 2：财政部代理发行 2010 年地方政府债券债权托管应急申请书业务凭单号：A02财政部：由于我单位国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送_债券债权托管应急申请书。我单位承诺：本债权托管应急申请书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生风险。投标方名称: 托管账号: 申请日期: 年 月 日【要素 1】 债券代码: 【要素 2】 托管机构 债权托管面额（亿元）中央债券登记公司【要素 3】证券登记公司（上海）证券登记公司（深圳）合计【要素 4】电子密押： (16 位数字)经办人签字或盖章： 复核人签字或盖章：联系电话： 联系电话：单位印章注意事项：1.单位印章应与投标方名称相符；业务凭单填写须清晰，不得涂改。2.本应急凭单进行电子密押计算时共有 4 项要素，其中要素 1 在电子密押器中已默认显示，如与应急凭单不符时，请手工修正密押器的要素 1；要素 2-4 按应急凭单所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急凭单填写内容必须完全一致。3.传真电话：010-88086362、88086297、88086252。
