1、冲突矿产管理作业指导书冲突矿产管理作业指导书修订记录项次申请单编 号修订日期修订页次修改内容修改后版 本适用部门会签 营销中心技术部模具部财务中心行政中心 ISO事务所品质部生产部PMC课采购课外协课仓库课压铸课冲压课研磨课高光课包装课知识产权组注:请于适用部门方格内涂“”，并由相关部门负责人会签。文件编号QMS-W-07-14版本A/0印章处：此文件盖有红色“受控文件”的印章，则是正式文件，任何员工不得私自影印！请妥善保管好正式文件！制定部门品质部总页数5页制定日期审核日期核准日期1 目的对刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产在我司产品中的使用情况进行调查，执行公司对冲突矿产的政策，使得刚果
2、（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。2 范围调查范围包括本公司所有产品原材料的成份调查，不包括公司购入的机器设备工具或办公用具等。3 定义3.1 冲突矿产：在刚果民主共和国（简称刚果（金）及其毗邻国家和地区境内的锡石（Cassiterite）、黑钨（Wolframite）、钶钽（Columbite-tantalite or coltan）和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。3.2 3TG金属（冲突金属）：从上面这些矿石中冶炼出来的Tin（Sn锡）, Tantalum（Ta钽）, T
3、ungsten（W钨）以及Gold（Au金）等金属被简称为3TG或3Ts and G或3Ts。这些金属被广泛用于航空、汽车、国防、电子及珠宝行业中。 3.3 毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的九个国家，包括安哥拉，布隆迪，中非共和国，刚果共和国，卢旺达，苏丹，坦桑尼亚，乌干达以及赞比亚（Angola, Burundi, Central African Republic, Congo Republic, Rwanda, Sudan, Tanzania, Uganda, and Zambia）.3.4 DoddFrank Wall Street Reform and Consumer P
4、rotection Act：2010年7月，美国奥巴马总统签署了多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(多德-弗兰克保护法)，第1502条例要求各公司向美国证券和交易委员会披露有关他们产品内所使用的锡，钽，钨和金。按照这个法案相关公司被要求每年提交相关报告确认其产品中是否含有冲突金属，并提供相应的原料来源分析报告，无论其调查结果是含有、不含有或无法确定。这些报告也被要求披露在厂商的官方网站上。如果产品中确实含有来自冲突地区的金属，法规并不要求立即停止使用，但要求如实的披露相关信息。3.5 Conflict-Free Smelter (CFS) Program: 由EICC和GeSI联合发起的一个
5、冶炼厂（smelter or refiner）认证计划，目的在于向电子行业厂商提供合法冶炼厂的信息。最新的合法冶炼厂清单见www.conflictfreesmelter.org. 3.6 Smelter or Refiner: 任何从矿石或废旧物品中提炼金属的公司，目前全世界大约有500家这样的公司。3.7 下面是冲突金属进入电子产品供应链的一个示意图，在此供应链中采矿场(miners)，矿产贸易商(trader)，金属冶炼或加工厂(smelter or refiner)为供应链上游，其责任在于建立相关的风险管理机制并寻求第三方认证，以保证其使用的矿产不是来自于冲突地区。而金属贸易商或交易所（
6、metal traders and exchanges,），零部件制造商，成品制造商以及零售商为供应链下游，其责任在于通过供应链溯源，向供应链上游了解其相关信息，确保自己的供应链上游是经过第三方认证的。3.8 下面是对于冲突金属常见用途举例：4 职责4.1 技术部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。4.2 品质部：制定和维护本程序，响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。及多德-弗兰克保护法条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡、钽（钶钽铁矿）、金、钨的情况及其来源。4.3 采购课：依据材料采
7、购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及要求供应商签订不使用冲突矿产承诺书。5 作业流程5.1 技术部跟据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。5.2 此调查应每年进行，品质部应每年从EICC网站（www.conflictfreesmelter.org）下载更新的冲突矿产调查表，据此更新本公司的不使用冲突矿产承诺书并转交采购课。5.3 采购课将不使用冲突矿产承诺书发至所有供应商，并要求供应商在规定时间内调查完毕和签署承诺书后回传给我司。（在新供应商评
8、估时，也应将不使用冲突矿产承诺书发给供应商调查与签署）5.4 供应商对供给发斯特的物料进行评估，确认其是否含有此四种金属，如含有应进一步向其上游供应商调查其来源，最终将冶炼厂（smelter or refiner）相关信息填入调查表后回复发斯特。5.5 采购课对供应商回传的调查表确认其信息完整准确后转交品质部。5.6 品质部收到各供应商调查表后，应对其进行汇总，列出每种金属使用到的所有Smelter信息，并在每个smelter后面列出对应的供应商vendor code以方便追溯。5.7 品质部需对供应商调查表进行判定，判定的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，或冲突矿产所来自
9、的Smelter或refiner没有在EICC名单上，应通过供应链要求此Smelter或Refiner进行EICC认证，以确保其矿石非来自于冲突地区，并需如实将相关信息披露给客户，并按照客户要求进行处理。5.7.1 调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给技术部及采购。5.7.2 调查的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时
10、还要求供应商签署不使用冲突矿产保证书。5.8 采购课接收到调查结果后，将合格的加入合格供应商名录，并监控保证所有合格供应商都已进行了此调查。6 公司对冲突矿产的政策公司应向其供应链调查其产品中所含的金、钽、锡、钨等金属，确认这些金属来源并如实披露相关信息，并在长期内通过供应链合作减少并最终消除冲突矿产在产品中的使用。7 相关文件：7.1 引用多德-弗兰克保护法条例7.2 不使用冲突矿产承诺书8 相关表单：无文件编号：QMS-W-07-14 版本：A/0 第5页 共6页 不使用冲突矿产承诺书 版本:A/0尊敬的*有限公司及其全资子公司客户：感谢您一直以来对我司的支持！针对贵司启动的对“冲突矿产”管理办法，我司已经对所有生产过程使用的原材料原产地进行调查，确认我司使用的所有原材料均无来源于刚果（金）及其周围国家和地区境内的钽(Ta)，锡(Sn)，钨(W)，金(Au)四种冲突矿产。我司将把禁用“冲突矿产”纳入供应商采购体系，确保我司生产使用的所有原材料均无使用“冲突矿产”。特此承诺！公司名称（盖公章）：日期：
