1、如何做好全区隐患排查治理体系建设工作,一,一,三,体系建设存在的主要问题,内 容 提 要,一、隐患排查治理体系建设是大势所趋,系统有哪些主要功能？一是组织机构可自定，企业根据本单位实际，自我架构各层级组织机构，通过系统实现了层层负责、人人有责、按职履责，企业管理走上正规化，企业领导即少操心又能管理好企业。,二是排查清单可自定，厂矿、车间、班组、岗位各层级可在风险辨识的基础上，自定义隐患排查清单，只要风险辨识到位，并纳入排查清单，岗位人员只要对照清单工作，就能避免盲目性、随意性，尤其是新上岗的员工，一看清单就清楚应该注意什么，从而有效避免事故。,三是隐患录入简单化，系统将隐患分为现场整改的一般隐
2、患、需要限期整改的一般隐患和重大隐患三个层级，区分各层级隐患填报的内容，尤其是将占企业隐患绝大多数的现场整改的隐患区分出来，只填报排查时间、排查人、查出问题和整改措施，大大简化了工作流程，节省了时间，企业使用非常方便。,四是提醒报警心有数，系统将安全生产法律法规规定的工作时限设定为提醒报警条件，对安全生产许可证、“三类人员”资格（合格）证、标准化达标等证件和设备寿命、设备定期检修、超期隐患等进行预警和报警。企业各层级管理人员尤其是主要负责人随时随地通过手机就可以掌握企业隐患排查治理等情况，做到心中有数，并可进行督促检查。,五是层层关注并督办。系统的层级管理功能可充分减轻企业安全管理部门压力，只
3、要班组工作做好了，车间就基本做好了，依次上推，就可以改变安全管理部门全部包干的局面，实现全员管理。企业内部各层级可随时关注下级隐患排查治理情况，发现问题可逐级督办；政府监管部门也可以层层关注下级隐患排查治理工作情况，层层督办工作落实。,六是安全管理上台阶，系统不但能实现层层排查上报、层层督办整改隐患，而且完全按照安全标准化13项内容，将企业主要安全管理业务纳入系统，为企业提供了全面系统的安全管理工具，企业只要利用这一系统全面开展安全管理，各项数据就会自动录入系统，而不需要另外专门录入，系统就会成为企业安全生产工作的电子台账，企业领导和监管部门通过系统就可全面掌握企业安全生产运行情况，实现“一数
4、一源、一源多用”，即减轻了企业多重上报的负担，也保障了安监系统内各层级、各业务口数据的统一，为监管部门统计分析提供了数据基,础。集团公司和大型企业也可通过系统对下级企业进行督促督办和指导服务。当然，企业和监管部门首先要将主要精力放在隐患排查治理功能上，在保证隐患排查治理工作有效开展后，进一步运用管理功能做好全面的安全管理。,总之，系统完全是为企业着想，为帮助企业提高安全管理水平而设计的，通过有效运用，必将大大提高企业安全管理水平。,三、体系建设存在的主要问题,（一）企业方面。一是思想认识不到位。一些企业对体系建设的重要性、必要性、紧迫性认识不足，对系统功能了解不够，存在体系建设没必要、添负担的
5、模糊认识，资金上不愿投入，工作上被动应付。二是工作合力未形成。体系建设在很多企业只是安全管理部门的事，“一把手”和管理层没有引起高度重视，没有从全局的高度研究部署、全面推动，企业、部门、车间、班组、岗位各层级没有形成运用信息系统开展工作的良好,习惯，存在体系建设与实际工作“两张皮”的问题。 三是文件落实不到位。企业接收各级安监部门下发文件不及时，或者企业接收文件只是安全管理部门在系统中接收，没有呈报企业领导签批，企业领导层没有研究部署，没有贯彻落实措施，安全监管精神在企业没有得到及时有效地贯彻落实。四是教育培训不到位。企业参加安监部门组织的培训人员不得力，培训人员留不住，企,业内部培训缺少骨干
6、、培训不够，各级各类人员使用系统的能力弱。尤其是主要负责人没有接受培训，认识问题未解决，是制约系统用起来的根本问题。 五是组织架构不合理。一些企业未结合自身实际架构组织机构，未将组织机构架构到岗位，人员角色制定不全面、不准确，对人员职责配置不准确，致使工作责任无法全面落实等。,六是清单制定不具体。一些企业对清单的重要性认识不足，满足于完成清单报备任务，未制定每个层级中每个组成单位的清单，只制定“层级”清单；一些企业对危险有害因素辨识不彻底，制定的排查清单针对性差；一些企业只是照搬通用排查标准，清单上下“一般粗”，自定义清单不够等。七是规章制度不详细。一些企业制定制度满足于一般性要求，缺少对关键
7、要素的规定，针对性、操作性差，约束力不强，如隐患排查治理制度中对排查责任部门、责任人员、排查周期、上报频次、整改时限、整改责任人等关键问题未明确规定。,八是隐患排查不扎实。一些企业排查上报隐患质量不高，表面问题多，实质问题少，尤其是重大隐患把握不好，有些细小的问题按重大隐患上报，但真正的重大隐患上报少，使隐患排查治理工作质量大打折扣；一些企业只上报安全隐患，而应急救援和职业卫生隐患很少上报等。在数据上，表现为文件接收率低，企业文件接收率最高为12.7%，最低的仅为3.8%；监管部门文件接收率最高为92.9%，最低的仅为15.4%，距系统为基层和企业及时推送监管部门工作要求的目标差距很大。排查清
8、单报备率,低，全区平均仅为31.8%，最高59.9%，最低的仅为9.1%，与年度工作任务差距很大。隐患上报率低，全区平均仅76.1%的企业通过系统上报了隐患，24%的企业虽然上了线，但从来未上报隐患，有的市上报隐患的企业仅四成。规章制度报备率低，全区平均为仅为67.5%，最低的仅25.6%。,总之，所有的问题归结于一点，就是全区隐患排查治理信息系统没有全面使用起来，隐患排查治理体系建设与实际工作“两张皮”，全区隐患排查治理工作大部分还是停留在过去的工作状态，隐患排查治理体系建设对全区安全生产工作的支撑作用没有充分发挥出来。,五、企业如何做好隐患排查治理“三步”工作法,（一）“三步”工作法的概念
9、 “三步”工作法是指包括架构企业组织机构、制定隐患排查清单、对照清单排查隐患三个环环相扣的工作步骤，是企业做好隐患排查治理的工作方法，也是监管部门和中介机构指导督促企业做好隐患排查治理的工作方法，全区应统一规范、严格落实。,（二）怎样架构组织机构1.架构组织机构的重要性。企业层级清晰、责任明确是企业实施有效管理的基础和前提，层级不清晰、职责不明确，必然要打乱仗。用信息系统管理企业更是如此。因此企业必须高度重视在信息系统中做好这第一步，否则，就不能有效利用信息系统进行隐患排查治理等管理工作。各级监管部门和中介机构人员到企业检查指导，首先要看企业组织机构架构是否结合企业实际。,2.企业组织机构架构
10、的基本要领。架构企业组织机构必须掌握六个要点：架构企业层级、纳入层级人员、确定人员角色、配置角色权限、分配人员账号、上传工作职责。 （1）如何架构企业层级。架构企业层级必须实事求是，完全结合企业规模和管理实际，需要几级就几级。需要强调的是安全管理部门必须架构在企业本级，而不能与其他部门或车间并列，一是安全管,理部门代表企业管理安全生产工作权威的需要，二是安全管理部门全面掌握各部门、车间、班组、岗位隐患排查治理等信息流的需要。,（2）如何纳入层级人员。企业本级应纳入企业领导班子和安全生产管理机构人员（或小微企业的专兼职安全生产管理人员），部门、车间、班组本级纳入本级领导和专（兼）职安全管理人员，
11、各层级必须将下一层级所有单位全部纳入，所有岗位操作人员均应纳入相应的工作岗位。,（3）如何确定人员角色。人员角色必须具体明确，有职务者的角色以其职务命名，如董事长、总经理、安环部长、部门部长、车间主任、班组长等；一线员工的角色以工种命名，如天车工、电焊工等。（4）如何配置角色权限。角色权限决定每个人的工作职责（即每个人具体干什么），有什么职责就选择什么角色权限，必须准确无误，否则就会造成管理混乱。,（5）如何分配人员账号。系统账号是企业每个人员在系统中的“身份证”号，通过系统账号可知道人员属于哪个部门、哪个车间、哪个班组、哪个岗位，系统可通过系统账号记录每个人的工作情况，企业管理人员可通过系统
12、账号记录的工作情况检查督促人员工作情况，也可依据工作情况实施奖罚。因此，企业直接从事生产经营活动的人员应该纳入系统并分配账号。,（6）如何上传岗位职责。架构组织机构目的是为了落实各层级安全责任。只有组织机构而没有明确具体的各层级安全责任制度，安全责任就很难落实到位。企业应制定和落实各层级及其主要负责人、各岗位的安全责任制，并上传信息系统。,（三）怎样制定排查清单1.隐患排查清单制定的重要性。 排查清单是企业隐患排查治理的基本依据，是企业安全隐患排查治理体系建设的核心内容，是企业隐患排查治理系统能否真正起作用的关键。没有明确具体的排查清单，企业隐患排查治理工作就难以落实到位。因此，企业必须把排查
13、清单的制定放在突出位置。,2.隐患排查清单制定的基本要求。（1）针对风险制定清单。隐患简单地说就是风险因素。隐患排查清单就是把风险因素梳理出来、明确下来，作为风险控制的依据。风险有间接风险和直接风险之分，基础管理类隐患大多是间接风险，现场管理类隐患大多是直接风险，两种风险都要预防，两类隐患都要制定排查清单。目前，要更加突出现场隐患清单的制定，先将紧迫的危险排除掉。,（2）清单制定要系统。排查清单的数量应当与组织机构中各层级组成单位数量相一致。排查清单名称应当与组织机构中各层级组成单位名称相一致，如公司组织机构为4级，则各层级隐患排查清单分别为：公司隐患排查清单、车间隐患排查清单、车间班组隐患排
14、查清单（保留两级）、班组岗位隐患排查清单（保留两级），当然，各企业层级名称不一定全部按照举例中的公司、车间、班组命名，完全按照企业实际，与层级名称保持一致即可。,（3）各项要素要精准。 排查清单共4个要素，即检查内容、检查要求、检查频次、检查结果。 检查内容要明确。根据企业实际存在的风险因素确定检查内容。各项检查内容一定要分配好属厂级、车间还是班组检查，如安全距离是企业要检查的，放在车间就不一定不合适。或同一检查内容需要几级共同关注时，各级排查周期应有区别。检查要求要具体。检查内容确定后，一要将检查内,容中的主要风险因素全面辨识到位；二要将检查要求梳理出几条，表述一定要准确、具体、不模糊，并标
15、注序号，便于对照检查；三是不要将不属于安全风险的内容纳入检查要求。排查频次要准确。各项检查内容一定要根据实际需要确定检查频次，要准确、符合企业实际。,3、排查清单的内容。 （1）厂级清单的内容。自治区安监局制定了以企业安全生产标准化内容为框架，以安全生产法律法规规章规定的企业必须具备的安全生产基本条件为主要内容的企业安全隐患排查治理标准框架。厂级隐患排查清单在标准框架的基础上，结合企业实际选择排查项。在标准框架外，企业一定要将需要企业本级重点关注的风险（如重大危险源、容易引起群死群伤事故的风险）自定义加入厂级排查清单，这一点大部分企业做得不好。,小微企业厂矿级清单以自治区安监局关于小微企业基本
16、检查内容为主，加入需要企业本级重点关注的风险。 （2）车间级排查清单内容。车间级隐患排查清单应包括企业对车间的基础安全管理要求、车间内重点部位、重点设备、重点岗位或工艺流程安全基本条件等内容。,（3）班组级排查清单内容。班组级隐患排查清单应包括企业对班组的基础安全管理要求、班组人员基本安全条件、班组交接班记录、班组交接班遗留问题的处理等内容。（4）岗位级排查清单内容。岗位级隐患排查清单应包括企业对岗位的基础安全管理要求、岗位重要设备安全基本条件、岗位重要环节安全基本条件、岗位重要操作要领及岗位风险点等内容。,4.清单制定易出现的问题。（1）一个层级制定一个统一的排查清单。一个层级的各个组成单位
17、设施设备、工艺流程、工作过程不仅相同，因此，风险因素也不相同，因此，清单制定不能笼统地制定某一层级的排查清单，而要制定这一层级中每个组成单位的排查清单。如一车间有一、二、三班组，就应该分别制定一、二、三班组的排查清单。（2）清单内容另搞一套。排查清单内容与标准化标,准、风险辨识结果、日常隐患排查要求不一致，另搞一套，这是完全错误的。隐患排查与其他几项工作应该是统一的，排查清单是其他几项工作的具体化、标准化的结果。,（3）结合企业实际不强。各层级清单都有所表现，尤其是企业本级清单，原样照搬通用标准，没有站在本单位角度，如应将“主要负责人”换为“董事长或总经理”，“生产经营单位”应换为“本公司”；
18、“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织”，如属于上述企业应改为“本公司应当建立应急救援组织”等等。,（三）对照清单排查隐患。1.对照清单排查隐患的重要性。隐患排查清单规定了企业各层级甚至某一设备、某一作业主要的风险因素，无论排查人员文化高低、业务强弱、是老职工或是新职工，只要严格利用排查清单排查隐患，就可能保证隐患排查全面、准确，避免随意性、盲目性和遗漏事项。因此，企业一定要把督促员工把清单内容作为必查项，至少要完成清单规定任务，不能有了清单还按老办法工作。,2.隐患排查的要求。排查清单规定的检查项是企业的必查项。企业各层级要严格
19、对照已报备的排查清单完成隐患排查，同一检查内容有多个检查项且存在多个隐患时，要全部排查，多次登记。3.隐患上报要求。企业要根据隐患等级不同，准确填写相关内容，不得漏项；同一检查内容有多个检查项，且存在多个隐患时，系统提供了多次录入隐患的功能，要如实填写，不能不论多少隐患，只报一次。,4、隐患上报方式。（1）线上（即利用电脑或手持端）排查上报隐患。企业应给每个班组配备一台电脑或手持排查终端（具备无线上网条件），用于各班组上传隐患。岗位发现隐患有条件直接上传系统的直接上传，无条件直接上传的应及时报告班组长或班组安全管理人员，由班组安全管理人员现场核实并上传到信息系统。这是首选方式。（2）线下（即利
20、用纸质清单）排查上报隐患。各级企业人员可打印已制作好的排查清单，然后带上打印好的纸质排查清单到现场进行隐患排查，排查完,成后，将纸质排查结果交由系统管理人员或指定人员将排查结果录入系统。 需要说明的是，清单规定企业主要风险因素，不可能把实际生产经营活动中的所有隐患都“一网打尽”。因此，清单规定内容是必查项，每个企业、每个层级必须按照清单规定时限按时完成清单项排查并上报，其余隐患也可以排查并随时上报。,六、监管部门如何搞好隐患排查治理监督执法,（一）组织架构监管部门有效使用信息系统的前提监管部门组织架构与企业组织架构一样重要。否则无法实现监管部门内部的层级化管理和闭环管理，无法实现对企业隐患排查治理工作的“对口”管理。因此，各级监管部门使用系统必须高度重视本单位的组织机构架构，做到层级清晰、人员到位、角色准确、权限明确。,谢 谢！,
