1、宁夏省基金从业资格基金的估值试题资料仅供参考宁夏省基金从业资格：基金的估值试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分， 60 分。 )1、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小2、当前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A公司交易部B公司投资部C公司董事会D公司投资决策委员会
2、3、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用4、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统5、根据中国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人经过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券6、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。A： 18B：19C： 20D： 21资料
3、仅供参考7、证券投资基金具有 _等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险8、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现 _。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足9、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导10、证券市场的发展停滞阶段是_。A 20 世纪初B19291933 年C 20 世纪 20 年代至第二次世界大战结束D第二次世界大战后至20 世纪 60 年代11、在每年结束后 _日
4、内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A： 30B：60C： 90D： 12012、按照 _来划分，金融衍生工具能够分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所13、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织资料仅供参考D：基金份额持有人14、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案15、以下与基金份额净值的计
5、算无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人人数16、监管部门应经过 _，保障基金交易公平， 使投资者能够平等地进入市场， 使用市场资源，获取市场信息。A制度安排B产品创新C服务创新D体制改革17、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高18、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金_。19、在招募说明书、 认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，
6、发行股票或者公司、企业债券、 数额巨大、 后果严重或者有其它严重情节的，处 _，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_A：投资标的不同资料仅供参考B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同21、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金22、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A客户的寻找B客户的沟通C客户的促成D客户关系的维护23、证券投资基金销售管理办法规定
7、，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 _年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A 1B2C 3D 524、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金25、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_A： 20%B：25%C： 30%D： 35%26、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制27、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位资料仅供参考B由经营证券业务的金融
8、机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的28、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率29、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金30、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、 合规情况，并自基金募集行为结束之日起 _日内编制专项报告，予以存档备查。A 5B 10C 15D 20二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个以上符合题意，至少有10.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。 )31、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益一般见日每万份基金净收益和最近7 日年化收益率来反映32、赋有制定交易规则 ,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是 _A：证券业协会B：证监会C：证券交易所D：银监会33、证券的 _经过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性
