1、安全生产标准化检查规范1资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。1.煤矿安全风险分级管控专业检查规范项目项目基本要求标准内容分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则一、工作机制( 101 建立安全风险分级管控工作责任体系 , 矿长全面负责 , 分管负责4人负责分管范围内的安职责 全风险分级管控工作分工2 有负责安全风险分2级管控工作的管理部门查 资 料 和 现场。未建立责任 体 系 不 得分 , 随机抽查 , 矿领导 1 人不清楚职责扣 1分查资料。未明确管理部门不得分1.查有关责任体系正式明确 责任 体系的 相关 文无责任体系文件不得分职文件 , 看是否按本标准要,件(
2、 也能够在1.求明确了矿领导班子成责内容 不健全的建议补充安全 生产 责员的责任 ;( 暂不扣分 ) ;任制 中或 安2.对矿班子成员进行随2.抽考矿班子成员 , 1 人不清全风 险分 级机抽考。抽考前要确定楚自身职责扣 1 分管控 工作 制抽考人数度中体现 )查责任体系文件或风险责任 体系 文未明确不得分。明确部门或分级管控工作制度 , 是否件或 风险 分成立风险管控领导小组, 办明确了一个部门负责安级管 控工 作公室设在某科室 , 均符合标全风险分级管控工作制度准要求分)建立安全风险分级管控工作制度 , 明确安全风制度险的辨识范围、方法4建设和安全风 险的 辨识、评估、 管控工作流程1查
3、风险 管控 工作 制1范围和方法不明确扣2度, 必须明确风险的范围查资料。未建分 (能够按灾害类型明确范( 能够概括的说明 ) , 必须立 制 度 不 得风险 管控 工围 ,也可按工作地点明确范明确本矿辨识和评估分分 , 辨 识 范;作制 度或 风 围 ) ;级分别采用了什么方法围 、 方法或险分 级管 控2未明确风险管控的工作2查是否按本标准要求工作流程 1 处的相关制度流程扣 2 分;明确了风险辨识和评估不明确扣 2 分3工作流程内容不完善作的工作流程 , 流程要包括为建议提出 , 暂不扣分本标准要求的所有内容2项目项目内容资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。基本要
4、求标准评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则分值二、安全风险辨识评估( 40分)年度辨识评估每年底矿长组织各分管负责人和 相关 业务科室、 区队进行年度安全风险辨识 , 重点对井工 煤 矿 瓦斯 、 水 、查资料。未开火、 煤尘、 顶板、 冲展辨识或辨识击地压及 提升 运输系组织者不符合统, 露天煤矿边坡、爆要 求 不得 分 ,破、 机电运输等容易辨识内容 (危导致群死群伤事故的危险因素不存在险因素开展安全风险辨10的除外 ) 缺 1识 ; 及时编制年度安全项扣 2 分,评风险辨识评估报告 , 建估 报告、风立可能引发重特大事故险 清单、管的重大安全风险清单,控措施缺 1项并制定相 应的 管控
5、措扣 2 分, 辨识施 ; 将辨识评估结果应成果未体现缺用于确定下一年度安全1 项扣 1 分生产工作重点 , 并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、 应急救援预案1查年度风险辨识评估报告 , 看组织者是否为矿长 ;2查风险辨识评估是否按安全风险分级管控工作制度要求进行的 ( 是否同制度中明确的辨识范围、 方法和安全风险的辨识、 评估、 管控工作流程向一致 ) ;3查风险辨识评估的是否全面、 准确 ;4查是否有重大安全风险清单 , 重大风险管控措施是否具有可操作性 ; 5.查辨识评估成果是否应用于确定下一年度安全生产工作重点 , 并指导和完善下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、
6、应急救援预案1.矿长未组织开展年度辨识评估或辨识不得分 ( 必须由矿长组织、 本矿完成, 能够有中介机构配合, 但各分管负责人和相关业务科室必须参加; 由中介机构出具报告的此项不得分) ; 参加人员不全提出整改建议(暂不扣分) ;2.未按照风险分级管控制度开展风险辨识评估工作的扣2 分;3辨识评估不全面( 5+2) , 缺一项扣 2 分, 危险因素不存在的除1. 年 度 风 险 外;辨识 评估 报4对存在水文条件极复杂、煤告 ( 包括参加 层自燃及容易自燃、 高瓦斯及人员签字 ) ; 突出、 有冲击地压等 4 类重大 2. 年 度 安 全 灾害矿井, 以及采用斜井人车运生产 工作 重 输人员的
7、, 未将相应风险辨识评点安排、 下 估为重大风险的, 扣 2 分( 多项辨一年 度生 产 识不准确的, 累计上限扣2 分) ;计划、灾害5.重大风险管控措施不完善或操预防 和处 理作性不强建议补充完善( 暂不扣计划、应急分) ;救援预案6.没有保存风险辨识的原始记录( 辨识资料中只体现重大风险没有体现其它级别的风险) 或没有参加人签字, 建议补充( 暂不扣分) ;7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大3风险作为安全工作的重点进行管控扣 1 分, 在完善下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣1资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删
8、除。项目项目基本要求内容新水 平、 新采 ( 盘 ) 区、 新工作面设计前 , 开展 1 次专项辨识 :1.专项辨识由总工程师组织有关 业务 科室进行 ;2.重点辨识地质条件和专项 重大灾害因素等方面存辨识 在的安全风险 ;评估3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施 ;4.辨识评估结果用于完善设计方案 , 指导生产工艺选择、 生产系统布置、 设备选型、 劳动组织确定等标准评分方法分值查 资 料 和 现场。未开展辨识不得分 , 辨识组织者不符合 要 求 扣 2 分 , 辨识内容8 缺 1 项扣 2 分 , 风 险 清单 、 管控措施 、 辨识成果未在应用中体现缺 1 项扣1 分检查方式及
9、内容所需资料扣分细则1新水平、 新采 ( 盘) 区、新工作面设计前 , 未进行专项辨识评估不得分 ;2辨识组织者不是总工程1.查看联合布置图纸和师要求扣 2 分; 辨识专业科采掘接续计划等资料 , 查室不齐全建议补充 ( 暂不扣找当年是否有新水平、分 ) ;新采 ( 盘 ) 区、 新工作3没有全面对地质条件和面、 是否开展了设计 ;重大灾害因素等方面存在的2.查辨识评估会议纪要1. 多 水 平 联安全风险进行辨识评估 ,缺或评估报告 , 看组织者是合布 置图 纸一项扣 2 分 , 没有参加人签不是总工程师 ; 参加人员和采 掘接 续字建议补充 ( 此处暂不扣分 ) ;是否专业齐全 ;计划等 ;
10、4对于重大灾害风险评估3.查风险辨识评估是否2. 专 项 辨 识不准确 , 取值不合理的 , 1 处全面、 准确的对地质条会议 纪要 或扣 1 分, 扣 2 分为止 ; 其它风件和重大灾害因素等方专项 辨识 评险辨识不准确 , 建议重新取面存在的安全风险进行估报告 ;值 ( 此处暂不扣分 ) ;了辨识评估 ;相关设计5辨识评估出新增的重大34.形成风险清单 , 若辨识方案等 ;风险 , 未补充重大安全风险评估出新的重大风险 , 查4. 年 度 生 产清单扣 2 分;是否补充重大安全风险计划6重大风险管控措施不完清单 ;善或操作性不强 , 建议补充5.查新制定的重大风险完善 ( 此处暂不扣分 )
11、 ;管控措施是否具有可操7未在相关设计中体现应作性 ;用扣 1 分 ;6.查是否体现应用8对于 7 月 1 日后完成的设计 , 相关专项辨识在设计之后完成的 , 如果对照辨识评估结果完善原设计的扣14分 , 未完善的本项不得分资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。项目项目基本要求标准评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则内容分值1.查年度和月度作业计划、 技术改造方案等资料, 并根据现场实际 , 判生 产 系 统、 生 产 工断是 否存 在 ” 生 产 系艺、 主要设施设备、统、 生产工艺、 主要设重大灾害因素 ( 露天煤施设备、 重大灾害因素矿爆破参数、边坡参查 资 料
12、 和 现( 露天煤矿爆破参数、数) 等发生重大变化时 ,场。未开展辨边坡参数 ) 等发生重大变开展 1 次专项辨识 :识不得分 , 辨化”的情况 ;1.专项辨识由分管负责识组织者不符2.查辨识评估会议纪要人组织有关业务科室进合 要 求 扣 2或评估报告 , 看组织者是行;分 ,辨识内容否正确 ;2.重点辨识作业环境、8缺1 项扣 23.查是否对作业环境、生产过程、重大灾害分 ,风 险 清生产过程、 重大灾害因因素和设施设备运行等单 、 管控措素和设施设备运行等方方面存在的安全风险 ;施 、 辨识成面存在的安全风险进行3.补充完善重大安全风果未在应用中全面、 准确辨识评估 ;险清单并制定相应的管
13、体现缺 1 项扣4.形成风险清单 , 若辨识控措施 ;1 分评估出新增的重大风险 ,4.辨识评估结果用于指查是否补充重大安全风导重新编制或修订完善险清单 ;作业规程、 操作规程5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性;6.查是否体现应用1生产系统、 生产工艺、主要设施设备发生重大变化时 , 未开展专项辨识评估不得分 ( 任何 1 项未开展专项辨识 , 此项均不得分 ) ;2辨识组织者不符合要求扣 2 分;3 对作业环境、生产过1. 年 度 和 月程、 重大灾害因素和设施设度 作 业 计备运行等方面存在的安全风划、技术改险未全面辨识评估 ; 缺 1 项造方案等 ;扣 2 分 ( 累计上限扣
14、2 分) ;2. 专 项 辨 识没有参 加人签字建议补充会议 纪要 或( 此处暂不扣分 ) ;评估 报告 、4对于重大灾害风险评估专项 辨识 评不准确 , 取值不合理的 , 1 处估相 关原 始扣 1 分, 扣 2 分为止 ; 其它风记录 ;险辨识不准确 , 建议重新取3. 相 关 作 业值 ( 此处暂不扣分 ) ;规程、操作规程5辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣 2 分 ;6重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善 ( 此处暂不扣分 ) ;7 未在 修订 完 善作 业规程、 操作规程中体现应用扣1 分5资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。项目项目
15、基本要求标准评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则内容分值启 封 火 区、 排 放 瓦斯、 突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前 , 新技术、 新材料试验 或推 广应用查 资 料 和 现前, 连续停工停产 1 个场。未开展辨月以上的煤矿复工复产识不得分 , 辨前, 开展 1 次专项辨识 :识组织者不符1.专项辨识由分管负责合 要 求 扣 2人组织有关业务科室、分 ,辨识内容生产组织单位 ( 区队 ) 进8缺1 项扣 2行;分 ,风 险 清2.重点辨识作业环境、单 、 管控措工 程 技 术、 设 备 设施 、 辨识成施、 现场操作等方面果未在应用中存在的安全风险 ;体现缺 1 项扣3.补充
16、完善重大安全风1 分险清单并制定相应的管控措施 ;4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据1.查找当年新、 老采掘工程平面图 , 看是否有密闭开启 , 查看局部通风机运行记录、 停复产审批记录 , 并根据现场实际 , 判断是否有启封火区、排放瓦斯、 突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业 ; 查看设备设施、材料台账 , 判断是否有新技术、 新材料投入使用 ; 2.查辨识评估会议纪要 , 看组织者是否正确 ;3.查是否对作业环境、工程技术、 设备设施、现场操作等方面存在的安全风险 , 进行全面、准确辨识评估 ;4.形成风险清单 , 若辨识评估出新增的重大风险 , 查是否补充重大安全风险清单 ;5.
17、查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性 ;6.查是否体现应用1存在本标准中的高危作业和停产 1 个月的情况 , 未开展专 项辨识评估不得分1.当年新、( 任何 1 项未开展专项辨识 ,均不得分 ) ;老采 掘工 程2辨识组织者不符合要求平面图 ;扣 2 分;2. 各 台 局 部3 对作业环境、 工程技通风 机运 行术、 设备设施、 现场操作记录 ;等方面存在的安全风险未全3. 停 复 产 审面辨识评估 , 缺 1 项扣 2分;批记录 ;没有参 加人签字建议补充4.设 备 设( 此处暂不扣分 ) ;施、 材料台4对于重大灾害风险评估账;不准确 , 取值不合理的 , 1处5. 专 项 辨 识扣 1 分, 扣 2 分为止 ; 其它风会议 纪要 或险辨识不准确 , 建议重新取评估报告;值 ( 此处暂不扣分 ) ;6. 专 项 辨 识5辨识评估出新增的重大评估 相关 原风险未补充重大安全风险清始记录 ;单扣 2 分 ;7. 相 关 安 全6重大风险管控措施不完技术措施0.5善或操作性不强酌情扣至 1 分;7未在相关安全技术措施中体现应用扣 1 分6
