1、第一章 研究的本质第1章介绍: .研究的“语言”;.研究的本质;.思考在何地进行研究与时间管理使自己准备好进行研究，以及事先熟悉任务。第1章的目的是使你开始熟悉研究过程的本质、工具及术语。这些目的的核心是“解密”研究，学士论文、硕士论文、博士论文都是研究。重点是研究的基础，而且很多术语和过程能够应用于人类科学中进行的所有研究。撰写长篇论文或结构性研究报告的研究人员也会对后面的建议非常感兴趣。有时，有必要强调关于更高学位(即博士学位)的特殊性，因为博士研究与高级本科生的研究或硕士研究生的研究是不相关的。但是，所强调的大多数要点对所有的研究来说都是非常重要的。本章还略微谈及本科生研究、硕士研究生研
2、究，特别是与博士研究生研究之间的不同之处。 首先，我要讨论一下研究的“语言”，也就是，研究是以什么样的方式呈现出来的，以及为什么要驱散围绕在散见于各类研究论文、研究方法的书籍和课程之中的各种“X X主义”和“X X学”周围的谜团，学习研究的一般术语是非常重要的。然后，我将转向讨论研究的本质，对本科生论文、硕士研究生论文和博士研究生论文进行区分。博士研究生论文将独自占据一节，因为它与其他两类论文在很多方面都有着极大的不同。最后的三节略微谈及在何地进行研究、时间管理和事先熟悉任务。所有的这些因素都与这里我所关心的要点相关，这个要点就是“研究的基础”。对于在何地进行研究的选择与研究生切身相关，也与那
3、些想要继续他们的研究的本科生相关。时间管理对于本科生和研究生来说都很重要。最后，我们要讨论一个最显而易见但却未被充分利用的问题，即简单地看看最初预想研究些什么。在我们用精妙的、复杂的、富有深刻洞察力的语言来修饰我们的研究之前，我们需要了解研究的技巧:一篇论文看起来是什么样的。1.1研究的“语言” 我们都知道这样一句话“知识就是力量”，这已经是老生常谈了，但是思考一下应该以什么样的方式去论述、辩论及传播知识是非常有意义的。在人类科学中，在各类学科之间有许多不同的“语域”( discourse )，如经济学、历史学和文化研究学。对于大多数“语域”来说相同的是研究的基本语言由于人类科学研究中的词汇和
4、术语有着大量不同的用法，所以学生们很难真正 掌握他们各自领域中的工具也就不足为奇了。不同学科中的各类不同学派在研究的术语上附加了广阔范围的意义和解释。一个人的“理论”( theory)可能是另一个人的“分类法”( taxonomy )，而一个研究人员的“理想类型”( idealtype)可能是另一个研究人员的“理论”，等等。只有很少或根本没有关于一般性研究的标准参照点的知识，你很可能会写出一篇条理不清而且不准确的论文，学习游戏规则简化了过程，并使得整个过程变得透明并且能够去除由于无知带来的恐惧。我的论点就是为了能够在人类科学的要素范围内进行研究，在开始进行研究之前，你需要对研究的工具和术语是什
5、么以及它们的含义是什么有着清楚的了解。如果你能够花费一点时间来学习研究的语言，学习术语和概念的含义以及应该如何使用它们，那么伴随着大多数学术论文所产生的疑惑，梦尤其是在研究生阶段，都将开始消散。 这些听上去可能会觉得有点琐碎，但是鉴于许多学生(以及经验丰富的学者面对这一问题时)在区分诸如本体论ontology，就其存在我们应该知道些什么)及认识论(epistemology，我们认识到什么以及应该如何去认识)这些关键术语时都有困难这一事实，他们随后的研究一定会遭遇不顺，因为关于本体论和认识论这两个关键术语以及它们在研究中的地位的知识对于理解整个研究过程来说至关重要。 这些特殊的术语(本体论和认识
6、论)通常被含糊的词句所包裹着，部分由解释它们的语言所创造，使得读者比在开始阅读前更加困惑。很明显，现在急需对人类科学中不同学科之间的一些特定的一般性术语进行统一地定义，以消除围绕在许多概念周围的困惑。必须要表达清楚的是，这并不是说我们需要对方法论进行统一，而是需要对穿梭于各学科之间的重要的术语进行澄清。 我们需要知道并理解社会研究中的标准术语和概念还有其他的什么原因吗?一个简单的例子可以说明:想象一个自诩为砖匠的人，他不懂得泥铲、水平仪和凿子之间有什么不同。这些都是他这一行里最基本的工具，没有这些工具，什么也建造不起来。每一个工具都有其特定的用途，而且如果错误使用(或者是使用顺序错误)，比如用
7、凿子去铺砖，那么结果将会非常糟糕。在研究中，特定的工具也有其各自特定的用途，而且如果一个人要想正确地使用这些工具，那么他必须要先理解它们的含义是什么，它们是用来做什么的，如何以及什么时候使用它们。如果社会研究术语缺乏透明性和一致性，那么将会走人对术语和惯用语的误用、滥用和误解的误区，而学生必须要避免这一误区。这也将导致对研究假设的表述产生混淆，而研究都是在这些假设的基础上建立起来的。我们需要弄清这些假设，还需要知道这些假设是源自什么样的研究传统。因此，通过熟悉研究的技术性语言，我们有效地揭开了笼罩在研究之外的面纱。 但是，没有一种关于研究语言的讨论能够避免提及用于展示研究的一系列令人困惑的“X
8、 X主义”和“X X学”。这些术语中，有很多都被错误地使用，或者是被不准确地使用，这又为研究添加了一丝神秘色彩，也为研究结果增加了不可预测性。使用特定的术语，比如“变量”、“关系”( relationship ) 、“测量”( measuring)、“共变”(co-variation)、“假定”( hypotheses )(另见Ragin 1994 ; 11-13 )，会给人以一种严谨的感觉，以及一种具有坚实的学术判断力的感觉，但是事实上，仅仅使用特定的术语并不能保证研究的坚实性。许多研究人员，正如我们将在后面的章节中看到的那样，在其进行研究并展示研究成果时，拒绝使用这样的语言，因为他们所要追
9、求的正是使其自身远离特定的研究范式(特别明显的是“实证主义”，参见第5章)。1. 2研究的本质 本科生论文和硕士研究生论文之间有许多共同之处。它们都是持续研究的片段，至多在io oa一is oa字之间。州门经常会说最好的本科生论文接近硕士研究生论文的水平。在硕士研究水平上，更多地期望学生能够非常独立地进行选择和执行研究项目。而且，硕士研究生论文经常会包含一个实证的案例研究，当然，除非该论文的主要关注点更具有理论的性质。这样的实证研究通常意味着要持续不断地将时间花费在实地调查上，而只有少数的本科生有时间或资源去进行实地调查。然而，一篇好的本科生论文会呈现出与好的硕士研究生论文相似的特点:清楚地呈
10、现问题，提出明确的研究论题或假定，对项目所运用的方法、方法论和资源进行讨论，用部分篇幅尝试着去解决所提出的研究问题并对结论进行评价。正如我将要在后面的章节中指出的那样，这几个部分在逻辑上是相互连接的。 如果我们将不同点先放在一旁不说，仍旧存在一个问题:什么是研究?总的来说，本科生水平的、硕士研究生水平的和博士研究生水平的研究都有着一些相同之处: 1.你将会提出一个问题或者要解决一个问题(第3章讨论如何能够得出这样的问题); 2.你将要通过对各类数据和资料进行仔细分析并且使用特定的研究方法来回答你的问题(第7章介绍得非常清楚); 3.你将需要一个能使你回答你的问题的方法论(第2, 3, 4, 5
11、章讨论了研究的基础);4.你将需要考虑如何通过形成新认识或阐述、深化现有的成果来使你的项目提高对相应论题的认识。 好的硕士研究生论文与博士研究生论文之间的差距没有本科生论文与博士研究生论文之间的差距那么大，因为硕士研究生将要应对很多博士预科生面对的论题。从本科生到博士研究生的跨越非常大，但也不是不可逾越的。博士研究最明显且独特的方面是它对个性的强调。在攻读博士学位的过程中，不需要太多的讲授，除了对研究训练的讲授，而对学生的期望则是他们具有较高的自律能力，从而能够应对较少的指导和课程安排，当然这是与他们在本科生或硕士研究生阶段相比较而言的(但在美国并不是这样，美国的博士研究生要完成所要求的功课)
12、。此外，博士研究生还必须通过全面的论文答辩行vivaexamination )，对他们提交的论文进行答辩。当然，所有类型的可延续的研究都需要自律，而且如果你一开始就对论题非常感兴趣的话，就更容易生成自律。这使得对论题的选择对于本科生来说重要，对于硕士研究生来说则是必需的，而对于博士研究生来说则是至关重要的。1. 3博士这一过程的本质 任何人只要拥有一定的智商，更重要的，是还要必须具备一定程度的执行能力，他就能成功地获得博士学位。这并不是说获取博士学位很简单:执行力及钢铁般的意志是必需的，但是如果不是伴随有开放的思想和善问的精神，没有承受批评和接受建议以及听取并向他人学习的意愿，那么执行力和钢铁
13、般的意志也无济于事。但这里出现了第一个困难:要想成功地获得更高的学位，在你学习的过程中遇到的新材料、新论点、新争议面前，你必须重新评估并重新校准你曾植根于心的观念。 要解释博士学位，首先要说明它不是什么。它并不代表着一部鸿篇巨制，也不是对关于一个特定论题以往的所有研究进行的研究(许多教育体系，如德国的，通过提供更高的博士学位选择来满足这一需要)。之后会有许多的时间来做这些事情，正如许多伟大的思想家所做的那样。例如，阿尔伯特爱因斯坦和卡尔马克思都在他们的博士论文中对他们所在的研究领域做出了相对适度的贡献，但是他们在那一期间学习了他们领域的工具，同时“证明了他们完全而且专业地掌握了他们领域内已经建
14、立起来的范式”( Philips and Pugh1994:35)。 攻读博士学位应该被看作是一个学习的过程，攻读博士的人应被看作是一个学习研究的艺术的学徒。在这一过程中，你将要学习思考理论和概念的起源，如何建立理论，如果将理论与实践融合在一起，如何在严格限制的一段时间内对大量的材料排出优先次序并将这些材料组织成一篇具有可读性的文章。成功完成博士学位所需的训练会使学生受益匪浅，而且不仅仅局限于学术范围。无疑，坚实的、正式的教育会帮助你攻读博士学位，但是在校门外获得的其他因素，如思维敏捷、好奇心、激励和训练，也是有益的。1. 4为什么要读博士 Denis Lawton曾经十分清楚地说过，仅仅是因
15、为你对一件事情感兴趣并不一定意味着你要写一篇关于它的博士论文。你可能写另外一种书，一种不受限制、没有攻读博士学位的人必须要经历的磨练，这样可能会更好(Lawton1999; 3)。但是，如果能够将兴趣和能力结合在一起，会确保你有很好的机会在相同的学习期间内取得成功。这里的关键是不要为了读博士而去读博士。“博士”的头衔可能会让人振奋，仅仅是一会儿，但这并不是一个足够让你花费至少三年的时间努力学习的理由。作为一个研究人员，你应该以对现有的知识主体贡献一些新的东西为目标，而如果你做不到，你就没有博士的论题。 在所有的情形下，你应该避免的是以简单地向如山的专著中再添加一本作为结束，就像George S
16、teiner所描述的那样，Z的专著的真实来源是X和Y在同一问题的专著”( Steiner 1991; 39 )。相反，你应该以尽可能接近Steiner所称的“后继者”为目标，或者以一种我在这里描述的方式，即你应该以尝试去解释一个事件为目标。研究的重点不应该是对一个事件的评论进行分析，而应该是表达对事件本身的解释。你需要第三手的材料(对评论的论述)和第二手的材料(其他人关于这一事件的研究成果)来定位和指导你的研究，并确定你应该做出什么样的贡献，但是你的目标应该是用第一手的材料或新材料，抑或是用一种新颖的解释来补充以前的研究。你需要在严格限制的一段时间内进行原创，这还是有一定压力的。1. 5在合适
17、的地方学习 如果你已经完成了第一学位，还希望继续学习，那么现在是时候考虑对你和你的项目来说合适的地方了，因为在第一步选择合适的系所是非常关键的。如果你希望攻读授课式硕士学位，你需要仔细思考在所提供的选择与你想去哪儿之间的最合适的那一点。如果你正攻读博士学位，你需要考虑许多因素:如果在一个给定 的系所内只有两个研究生项目，一个致力于从马克思主义的角度评价弗V_兹卡夫卡(Franz Kafka)的城堡( Das Schloss )，而另一个则对美元一德国马克的动态汇率进T?1量经济学的分析，如果你想学习伊拉克战争对欧洲一美国关系产生的影响，那么这个系就不是你想要去的最好的地方。除了这个系极有可能没
18、有欧洲的或美国的专家之外，你还可能孤立地进行你的研究，既没有机会获得你想要的反馈，又没有机会在研究生的学术研讨会上展示你正在进行的研究。 不要让你对于系所的选择仅由是否有一位国际知名的学者来指导如果在一个系里有五六个知名的学者则另当别论。否则，领军型的学者通常都十分抢手，而且他们肯定会有数目众多的硕士研究生和博士研究生，会有很满的会议日程(也就是说，在你需要见他们的时候，他们经常在国外)，而且他们很难约见。他们针对你各个版本的研究成果给予反馈(这是你个人发展的很重要的一部分)的时间可能是几个月。但是，如果在一个系内，有很多个有能力的学者，这个问题就不是那么突出了，因为你总会找到那么一两个人，与
19、他们一起讨论你的想法，向他提供与系里的研究兴趣一致的论题。 不论导师有名与否，你都要谨记你面临的风险，包括: .你做你导师的项目; .你没有能力提出具有原创性的想法(因为他或她一直在那里，一直在做，等等); .对你自己的判断缺乏信心，而且过于依赖你的导师，特别是，依赖他或她的这一学科的知识。无论你攻读什么研究生学位，你都需要有一个了解硕士学位、研究式硕士学位(MPhil )及博士学位由什么组成，并且对你如何获取学位非常敏感的人。如果是研究型学位，理想情况下，你应该寻找联合导师。1. 6时间问题 高超的管理时间的技能在研究中是极为重要的，现在是时候讨论这个问题了。对于本科生来说，完成扩展篇幅的小
20、论文遇到的主要问题是他们必须在此之前提交其他的研究成果和作业。即使是这样，你也需要在对你的论文进行长期的思考之后再开始写作。这样做的一个主要原因是为扩展篇幅的小论文收集信息和数据要远比写作花费更多的时间。 缓慢的开始会不可避免地转化为向研究终点的冲刺。试着不要养成开夜车然后睡到第二天下午两点钟才醒来的习惯。晚上睡得好而且工作很有规律才极有可能会取得好的成果。还要记住要给自己研究之外的生活留出时间，因为完全将自己投人到研究之中而没有时间喘息会导致许多问题的出现。首先，你需要时间远离直接的研究，这样你才会有时间去重新观察、吸收并反省你一直在思考、阅读、写出来的东西。其次，如果你放弃了以前的爱好和社
21、交生活，节省出时间多读一点书，这样做的结果可能产生相反的效果。你需要感觉到自己是出于平衡状态的，显然这种平衡的状态是因人而异的(参见May 1999 ; 62-3)。最终，在你获得学位后，这也是你希望达到的状态，那么我们不如现在 就开始试着达到这样的状态。 低效的时间管理的理由也是多种多样的，例如，完美主义者可能会拒绝作而不停地收集资料，他们最终会被淹没在浩瀚的信息之中而提炼不出任何东西。完美主义者还可能会失掉经常与导师就论文进行交流的好处，所以他们会面临着跑题的风险，也就是离开他们所研究的领域。在一些情况下，完美主义可能是一种美德，但是在有很紧的时间约束的情况下，它实际上会阻止人们达到目标。
22、关于拖延的其他理由包括注意力的分散，不能专心于手头的任务。这也可能有多种表现形式，包括不得不去工作以维持生计，这是许多在职学生特别关心的问题。一旦研究的冲劲被破坏，就很难再找回来。 研究生的研究特别需要勤奋和长时间的专注，研究生们应该在开始进行研究之前问自己是不是愿意这样勤奋和专注。从积极的角度来看，研究是一个渐进的积累知识的过程，它会带给你成就感和信心，而这种成就感和信心又会使得整个过程更加令人享受，你还可能会在研究的过程中出版或发表研究论文。1. 7熟悉规则 对无知、深奥和复杂的恐惧只会阻碍发展。拨开层层的面纱直视研究的过程，揭示好的研究的构成要素，你将会克服这些恐惧。 有许多因素会使研究
23、的过程更加有效、更令人享受，并且会使得你一举成功。这些因素的范围极广，从学会评估你的项目的容易管理的程度，到先去了解是什么构成了本科生论文、硕士研究生论文和博士研究生论文。在研究开始的阶段先花费一些时间去熟悉在你面前的是什么，这从长期来看会节省你的时间。还没有了解大学的规定、格式和字数要求就匆匆开始动笔写论文的“兔”经常会被那些在开始动笔前花费足够的时间去研究“地形”的“龟”所超越。 令人惊奇的是，很多学生除了字数限制，都不知道他们的论文到底应该由哪几部分组成，或许还不知道大学手册(针对博士研究生)里那令人望而生畏的句子要求“研究成果要为人类知识做出实质性贡献”。这个句子足以难倒最聪明的学生。
24、这里的关键是如果你不知道你目标学位是由什么组成的，你就不能勾画出如何到达那里的计划。想象一下进行径赛训练却不知道要跑多少米的情形。如果径赛距离超过了10英里，那即使成为一个优秀的竞赛运动员也不是一件什么好的事情了。因此，你应该在开始前熟悉你要做什么。通过查阅你所在系里以前的学生的论文通常系里或学校图书馆会收集这些论文你可以学到很多东西。平均的篇幅有多长?在你特定的系所和领域内，实证材料、文献回顾和理论方法各自占的比例是多少?在你熟悉了论文的结构之后，不久，就会形成一种模式。这里有一个标准的例子，它将有助于突出研究的特定的部分(但是，课荞己住，这只是研究的一种模式，而且不应将它看作是一.成不变的
25、): 1.导论; 2.文献回顾; 3.方法论;4.案例研究/实证部分; 5.评价; 6.总结; 7.附录及参考文献。 这个例子对于很多标准的社会科学论文来说肯定是有效的。但是在人文学中，以上所强调的几个阶段就不那么明显了。你还是要有一个开头和结尾。你必须将你的研究成果与范围更广的文献联系起来(上面的第2点)，而且你的项目还要展示出可能是隐性的一种方法论(第3点)以及案例研究或理由(第4点)。你还应该进行评价并总结出你的研究成果。差别在于，在社会科学中，上述的几个部分更可能被明显地相互区分开来。这里有个简单的提议，你应该事先熟悉你的任务。你应该对你的目标是什么有一个大略的想法，你想办法驱散许多谜
26、团和焦虑.然后你就可以开始在心里勾画出一幅研究逻辑的蓝图。通过将你的项l:1拆分成若干个小块儿，就像上面的例子那样，你就会开始感觉到这个项日是由什么组成的了。 一旦你熟悉厂你系爪和人学的论文，那么给你的级好的建议就是考虑格式，然后按照这种格式f现出你的研究成果厂通常，大学图书馆或你的系里会有一种关于如何展示你的研究成果的小册子，包括贝面设置(页边距的距离)，字体和字号，如何侧月脚注和参考文献.以及篇幅大小(查看是包括还是不包括附录、表格、图、参考书日和脚注)。在你开始写作前要看清这些，因为如果你将你的项目和计算机设置成这种你的系所或大学所规定的模式(磅值、段落、页面设置)，你就可以将这种模式应
27、用于你研究项目的所有后续的成果中，这样你就能避免在将所有组成部分合在一起时会遇到的无尽的麻烦。但是，尽早地设置格式并不意味着你已经落实在笔头上的各部分和想法都是固定不变的。相反，在你实际完稿之前，你需要多次地仔细检查并不断改写各部分和各章节。1.8小结 本书开篇的第1章针对在开始着手你的论文前你应该考虑些什么，为你提供了一些初步的建议。我特别要突出以下几点: 。本科生论文、硕士研究生论文和博士研究生论文的本质是什么，以及它们之间的区别; .学习特定的研究“语言”的必要性，以及为什么在最开始的步骤中这点就如此地重要; .思考你想要攻读学位类型的必要性; .仔细思考你选择在哪里学习只要经济条件允许
28、的必要性; .为了达到最好的结果形成符合规则的论文模式的必要性;。通过尽快熟悉你所选择机构的论文(查阅之前研究该学位的论文)精确地找出你需要做些什么。进一步的阅读材料Burnham，P.(ed.)(1997)Surviving the Research Process in Politics，London and Washington，DC，Pinter.Graves，N. and Varma，V.(eds)(1999)Working for a Doctorate. A Guide for the Humanities and Social Sciences，London and New Y
29、ork，Routledge，especially chapters 1，4 and 10.Philips，E. M. and Pugh，D. S.(eds)(1994 ) How to Get a PhD:A Handbook for Students and Their Supervisors，Buckingham and Philadelphia，PA，Open University Press，chapters 1 4.Wisker, G.(2001)The Postgraduate Handbook. Succeed with your MA，MPhil， EdD and PhD，Basingstoke，Palgrave Macmillan，chapter 1.
