1、安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位一、各岗位通用安全风险1岗前安检酗酒其它伤害未按照规定，岗前或岗中饮酒人身伤害车间作业区36354D蓝色岗前检查，严禁作业有效，需要动态管理2岗前安检身体缺陷心理异常其它伤害职工健康或生理状态不佳人身伤害车间作业区16318D蓝色岗前检查、询问，严禁作业有效，需要动态管理3岗前安检劳动防护用品不合格其它伤害职工健康或生理状态不佳人身伤害车间作业区16318D蓝色岗前检查、询问，严禁作
2、业有效，需要动态管理二、开拓、采矿系统1巷道施工未按设计进行巷道施工巷道坍塌未按设计规格进行巷道施工导致失稳人员伤亡经济损失采区0.264048D蓝色加强监控，严格检查、测量有效，需要动态管理2架设照明、通讯线路触电工作人员没按规程操作造成人身伤害人员伤亡经济损失采区16742D蓝色严格执行操作规程、操作培训、现场监督有效，需要动态管理3风水管线敷设物体打击工具或零件没拿住砸伤人员伤亡经济损失采区33327D蓝色严格执行操作规程、个人防护有效，需要动态管理4冒顶片帮顶板捡撬物体打击爆破震动造成围岩松动冒落砸伤操作人员人员伤亡经济损失采区161590C黄色加强检查、捡撬 浮石处理有效，需要动态管
3、理5凿岩作业照明线路触电电缆、电线破损未及时处理人员伤亡经济损失采区33763D蓝色勤检查、规范整改有效，需要动态管理6凿岩机操作机械伤害启动设备时操作人员姿势不对人身伤害采区33763D蓝色严格执行操作规程、操作培训有效，需要动态管理7钻孔作业爆炸残孔未清理干净误打造成爆炸人身伤害采区6215180B橙色按规程处理盲炮后作业有效，需要动态管理8物体打击抛掷工具、物品人身伤害采区367126C黄色按规定作业，严禁抛掷工具、物品有效，需要动态管理9中毒窒息炮烟未排净进入作业面业人身伤害采区63354D蓝色开启局扇通风，禁止在炮烟未排净进入作业面有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作
4、业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位二、开拓、采矿系统10凿岩作业高处作业高处坠落无批准进入旧巷道空区人员伤亡经济损失采区33763D蓝色加强培训，加强监督，严禁无批准进入空区有效，需要动态管理11作业区火灾误操作、线路老化、灭火器失效人员伤亡经济损失采区637126C黄色加强检查、及时更换有效，需要动态管理12透水老空区或地下水人员伤亡经济损失采区3615270B橙色按照应急预案执行有效，需要动态管理13其它伤害单人作业，无人监护人员伤亡经济损失采区
5、62336D蓝色禁止单人作业，做到互保联保，加强巡查、严格考核有效，需要动态管理14作业区域照明不足人员伤亡经济损失采区62336D蓝色及时补充，照明到位后作业有效，需要动态管理15作业顺序不对人员伤亡经济损失采区62336D蓝色禁止未按照作业顺序作业、严格考核、加强培训有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位二、开拓、采矿系统1爆破作业爆破器材管理爆炸爆破器材混运、混放人员伤亡经济损失采区3615270
6、B橙色加强检查、严格考核，严禁爆破器材混运、混放有效，需要动态管理2爆破器材周围有易燃物、烟火人员伤亡经济损失采区3615270B橙色严禁爆破器材附近有烟火严格考核，悬挂禁止烟火标识有效，需要动态管理3未及时清退剩余爆破器材人员伤亡经济损失采区637126C黄色严格按照爆破规程操作，及时清退，保证安全有效，需要动态管理4炸药暂存箱存放位置不安全人员伤亡经济损失采区3615270B橙色每班检查、必须放置在安全位置有效，需要动态管理5未及时处理残炮及盲炮人员伤亡经济损失采区3615270B橙色严格按照爆破规程操作，采用高压水冲洗有效，需要动态管理6无证进行爆破作业人员伤亡经济损失采区3615270
7、B橙色必须持证上岗、加强安全培训有效，需要动态管理7未在规定时间内放炮人员伤亡经济损失采区3615270B橙色严格按照爆破规程操作，严禁在未规定时间内放炮有效，需要动态管理8摔、掷爆破器材人员伤亡经济损失采区367126C黄色严格按照爆破规程操作，必须轻拿轻放有效，需要动态管理9一人作业或一人装药人员伤亡经济损失采区637126C黄色禁止单人作业，加强日常巡查、严格考核有效，需要动态管理10用金属物品代替木炮棍人员伤亡经济损失采区367126C黄色严格按照爆破规程操作，禁止用金属物品代替木炮棍。有效，需要动态管理11放炮时无警戒人员伤亡经济损失采区637126C黄色杜绝不警戒放炮，强制改正，确
8、保安全爆破有效，需要动态管理12爆破员吸烟或明火照明人员伤亡经济损失采区3315135C黄色严格按照爆破规程操作，遵守禁烟、火规定有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位二、开拓、采矿系统13爆破作业作业区机械伤害机械裸露运行部分无防护罩人员伤亡经济损失采区13721D蓝色加强巡查，加安防护罩有效，需要动态管理14冒顶片帮岩石节理发育，顶板不稳固人员伤亡经济损失采区3615270B橙色作业前仔细观察顶板及
9、围岩情况，除险情后作业有效，需要动态管理15浮石排除不彻底人员伤亡经济损失采区3615270B橙色浮石排险必须彻底，保证作业安全有效，需要动态管理16物体打击抛掷工具、物品人员伤亡经济损失采区367126C黄色严禁抛掷工具、物品有效，需要动态管理17中毒窒息通风不良、有害气体超标人员伤亡经济损失采区367126C黄色先通风后作业，有害气体检测，严禁在有害气体超标下工作有效，需要动态管理18其它伤害作业区域照明不足人员伤亡经济损失采区62336D蓝色及时补充，照明到位后作业有效，需要动态管理19单人作业无人监护人员伤亡经济损失采区33763D蓝色禁止单人作业，做到互保联保，加强日常巡查严格考核有
10、效，需要动态管理20作业顺序不对人员伤亡经济损失采区62336D蓝色禁止未按照作业顺序作业、严格考核、加强培训有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位二、开拓、采矿系统1铲装作业装载机操作车辆伤害装载机喇叭、大灯、刹车存在缺陷人员伤亡经济损失采区33763D蓝色每天检查、修复，保持完好有效，需要动态管理2轮胎胎压不足爆裂设备紧固部分松动人员伤亡经济损失采区367126C黄色每天检查、修复，保持完好防止设备
11、紧固部分松动有效，需要动态管理3行驶道路上有障碍物行驶过快拐弯过急人员伤亡经济损失采区637126C黄色立即清理，每班加强巡检，严禁拐弯过急有效，需要动态管理4行驶过程中爬、跳车人员伤亡经济损失采区33763D蓝色严禁在设备行驶过程中爬、跳车，并加强考核有效，需要动态管理5下坡时铲斗在后设备熄火下滑人员伤亡经济损失采区33763D蓝色严格考核、加强巡查、严禁设备熄火下滑有效，需要动态管理6斜坡道停车不加车挡人员伤亡经济损失采区637126C黄色禁止在斜坡道停车不加车挡，应加三角形车档有效，需要动态管理7乘坐铲斗人员伤亡经济损失采区637126C黄色严禁人员乘坐铲斗有效，需要动态管理8工作结束后
12、铲斗未落地人员伤亡经济损失采区33763D蓝色加强巡查，工作完毕，铲斗落地有效，需要动态管理9高处坠落车挡高度不够人员伤亡经济损失采区62336D蓝色加高车挡，达到安全要求有效，需要动态管理10火灾加油时未熄火人员伤亡经济损失采区62336D蓝色严格按照操作规程操作必须熄火加油有效，需要动态管理11消防设施不合格达不到消防要求人员伤亡经济损失采区13721D蓝色合理配置，更换不合格消防设施有效，需要动态管理12触电设备工作完毕时未切断电源触碰线路人员伤亡经济损失采区62784C黄色严格按照操作规程操作，工作完毕必须切断电源有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识
13、初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位二、开拓、采矿系统13铲装作业作业区机械伤害机械裸露运行部分无防护罩人员伤亡经济损失采区13721D蓝色加强巡查，加安防护罩有效，需要动态管理14冒顶片帮岩石节理发育，顶板不稳固人员伤亡经济损失采区3615270B橙色作业前仔细观察顶板及围岩情况，除险情后作业有效，需要动态管理15浮石排除不彻底人员伤亡经济损失采区3615270B橙色浮石排险必须彻底，保证作业安全有效，需要动态管理16物体打击抛掷工具、物品人员伤亡经济损失采区36712
14、6C黄色严禁抛掷工具、物品有效，需要动态管理17中毒窒息通风不良、有害气体超标人员伤亡经济损失采区367126C黄色先通风后作业，有害气体检测，严禁在有害气体超标下工作有效，需要动态管理18其它伤害作业区域照明不足人员伤亡经济损失采区62336D蓝色及时补充，照明到位后作业有效，需要动态管理19单人作业无人监护人员伤亡经济损失采区33763D蓝色禁止单人作业，做到互保联保，加强日常巡查严格考核有效，需要动态管理20作业顺序不对人员伤亡经济损失采区62336D蓝色禁止未按照作业顺序作业、严格考核、加强培训有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全
15、风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位二、开拓、采矿系统1运输作业运输作业运输车操作车辆伤害无驾驶证驾驶车辆人员伤亡经济损失采区33763D蓝色无证严禁上岗、加强考核有效，需要动态管理2在狭窄巷道处躲车人员伤亡经济损失采区367126C黄色禁止在在狭窄巷道处躲车，保证人身安全有效，需要动态管理3车辆后斗载人人员伤亡经济损失采区63354D蓝色禁止后斗载人有效，需要动态管理4车辆超速行驶人员伤亡经济损失采区63354D蓝色严禁超速行驶有效，需要动态管理5在斜坡道转弯处、交叉路口等处不鸣笛人员伤亡
16、经济损失采区63354D蓝色在斜坡道转弯处、交叉路口等处必须鸣笛有效，需要动态管理6车辆行驶过程中司机探头人员伤亡经济损失采区62336D蓝色车辆行驶过程中严禁探头有效，需要动态管理7车辆熄火下滑人员伤亡经济损失采区33763D蓝色严格考核、加强巡查、严禁设备熄火下滑有效，需要动态管理8轮胎胎压不足人员伤亡经济损失采区637126C黄色每班检查，补气或更换有效，需要动态管理9设备交给无证人员操作导致设备失控人员伤亡经济损失采区3315135C黄色严禁将设备交给无证人员操作有效，需要动态管理10作业区作业区高处坠落无批准进入旧巷道空区人员伤亡经济损失采区637126C黄色加强培训，加强监督，严禁
17、无批准进入空区有效，需要动态管理11火灾消防设施达不到消防要求人员伤亡经济损失采区3315135C黄色合理配置，更换不合格品有效，需要动态管理12各输油管等部位出现“跑、冒、滴、漏”人员伤亡经济损失采区367126C黄色每天检查、及时修复有效，需要动态管理13火灾灭火器失效人员伤亡经济损失采区637126C黄色每班检查、立即更换有效，需要动态管理14冒顶片帮岩石节理发育，顶板不稳固人员伤亡经济损失采区3615270B橙色作业前仔细观察顶板及围岩情况，除险情后作业有效，需要动态管理15浮石排除不彻底人员伤亡经济损失采区3615270B橙色浮石排险必须彻底，保证作业安全有效，需要动态管理16物体打
18、击抛掷工具、物品人员伤亡经济损失采区367126C黄色严禁抛掷工具、物品有效，需要动态管理17中毒窒息通风不良、有害气体超标人员伤亡经济损失采区367126C黄色先通风后作业，有害气体检测，严禁在有害气体超标下工作有效，需要动态管理18其它伤害作业区域照明不足人员伤亡经济损失采区62336D蓝色及时补充，照明到位后作业有效，需要动态管理19单人作业无人监护人员伤亡经济损失采区33763D蓝色禁止单人作业，做到互保联保，加强日常巡查严格考核有效，需要动态管理20作业顺序不对人员伤亡经济损失采区62336D蓝色禁止未按照作业顺序作业、严格考核、加强培训有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设
19、施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位三、提升运输系统1提升作业提升机操作机械伤害钢丝绳不定期检查人员伤亡经济损失采区36354D蓝色钢丝绳必须进行日检、周检、月检有效，需要动态管理2设备周围安全护栏不齐全人员伤亡经济损失采区0.51157.5D蓝色护栏高度不低于1.5米有效，需要动态管理3冷却风机滤网清扫不及时，导致堵塞和主电机温度升高报警停车人员伤亡经济损失采区62336D蓝色清扫设备，清理滤网有效，需要动态管理4卷扬机运行中擦拭设备人员伤亡经
20、济损失采区33327D蓝色运行中禁止擦拭设备有效，需要动态管理5触电湿手触碰开关人员伤亡经济损失采区16742D蓝色禁止湿手触碰开关有效，需要动态管理6高处坠落井口无安全防护设施人员伤亡经济损失采区3615270B橙色井口必须安装安全防护设施有效，需要动态管理7火灾消防器材配备不足人员伤亡经济损失采区3139D蓝色配备足够的灭火器材有效，需要动态管理8其它伤害闸瓦接触面积达不到要求，坠罐人员伤亡经济损失采区6140240B橙色闸瓦接触面积不低于60%有效，需要动态管理9闸瓦制动间隙变大人员伤亡经济损失采区6140240B橙色间隙控制在2mm以内有效，需要动态管理10液压站过滤器堵塞人员伤亡经济
21、损失采区32318D蓝色每年进行一次液压站清洗有效，需要动态管理11蓄能器压力不足人员伤亡经济损失采区0.50.54010D蓝色每年进行一次蓄能器液压站清洗有效，需要动态管理12提升作业提升机操作其它伤害制动盘表面有油污人员伤亡经济损失采区3240240B橙色每班进行一次制动盘表面清扫有效，需要动态管理13闸瓦磨损开关、制动盘偏摆保护失效人员伤亡经济损失采区1133D蓝色每班试验，发现问题及时处理有效，需要动态管理14听不清信号盲目开车人员伤亡经济损失采区10.54020D蓝色沟通清楚后再开车有效，需要动态管理15开车精力不集中人员伤亡经济损失采区367126C黄色加大监督检查力度，岗前教育有
22、效，需要动态管理16无证上岗人员伤亡经济损失采区10.510050D蓝色持证上岗有效，需要动态管理17安全、职业健康标志牌不全人员伤亡经济损失采区1133D蓝色按要求悬挂标志牌，每季进行清理有效，需要动态管理18稳压电源电压显示失效人员伤亡经济损失采区1133D蓝色每班检查有效，需要动态管理19电机测温装置失灵人员伤亡经济损失采区1177D蓝色维修好后动车有效，需要动态管理20主导轮衬块磨损严重，更换不及时人员伤亡经济损失采区10.54020D蓝色及时更换磨损的主导轮衬块有效，需要动态管理21交接班不清楚人员伤亡经济损失采区32318D蓝色交接班不清楚不准下班有效，需要动态管理22超载运行人员
23、伤亡经济损失采区33327D蓝色加大检查力度，严禁超载有效，需要动态管理23提升机运行过程中做与工作无关事情人员伤亡经济损失采区10.510050D蓝色提升机运行过程中，严禁做一切与工作无关的事情有效，需要动态管理24主电机清扫不及时，内部灰尘过多人员伤亡经济损失采区62336D蓝色半月一次清扫主电机有效，需要动态管理25检查不及时，主电机碳刷压力不一致，造成匝间短路人员伤亡经济损失采区10.531.5D蓝色清扫电机时，调整碳刷有效，需要动态管理26主导绳槽车削不及时，导致绳槽超差人员伤亡经济损失采区10.54020D蓝色根据钢丝绳松紧，及时调整绳槽有效，需要动态管理27雷雨天气提升机不停车、
24、不停电人员伤亡经济损失采区0.50.510.25D蓝色加强防雷设施，停车，停电有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位四、防排水系统1防排水作业井上防水作业洪水淹井未按设计要求施工井口标高不足人员伤亡经济损失采区6107420A红色已按设计要求施工，井口高于历史最高洪水位1m以上有效，需要动态管理2每年雨季前，未组织一次防洪检查，未编制防水计划人员伤亡经济损失采区667252B橙色组织防洪检查，编制防水计
25、划，按计划执行有效，需要动态管理3塌陷区的地表沉降未进行经常检查和管理人员伤亡经济损失采区6107420A红色加强检查和管理有效，需要动态管理4塌陷区或井口周围未设立明显的安全警告或标志和界桩人员伤亡经济损失采区667252B橙色设立警示标志，加强巡检及时更换有效，需要动态管理5防汛物资不足人员伤亡经济损失采区6107420A红色加强巡检，及时更换补充有效，需要动态管理6井下排水作业机械伤害水泵与电机之间的联轴器无防护人员伤亡经济损失采区16742D蓝色加强巡查，加装防护罩有效，需要动态管理7机械裸露运行部分无防护罩人员伤亡经济损失采区13721D蓝色加强巡查，加装防护罩有效，需要动态管理8淹
26、溺水仓口安全护栏不齐全人员伤亡经济损失采区0.51157.5D蓝色护栏高度不低于1.5米有效，需要动态管理9水仓口无标识，人员进入人员伤亡经济损失采区111515D蓝色水仓口增加标识有效，需要动态管理10触电电机无接地或接地不合格人员伤亡经济损失采区10.5157.5D蓝色电机安全接地有效，需要动态管理11配电柜接地不良人员伤亡经济损失采区111515D蓝色定期检查配电柜接地有效，需要动态管理12各配电柜标识不清，拉错闸人员伤亡经济损失采区111515D蓝色各配电柜标识清楚有效，需要动态管理13防排水作业井下排水作业火灾废弃油污棉丝乱放人员伤亡经济损失采区32318D蓝色集中存放处理有效，需要
27、动态管理14灭火器过期人员伤亡经济损失采区111515D蓝色定期更换灭火器有效，需要动态管理15其它伤害维修水泵时，未挂牌导致误启动人员伤亡经济损失采区111515D蓝色挂牌，加强监护有效，需要动态管理16没有配有同型号的水泵，影响排水工作正常运行人员伤亡经济损失采区0.50.54010D蓝色配备相同型号水泵有效，需要动态管理17闸阀损坏或关闭不灵活，影响排水工作正常运行人员伤亡经济损失采区3140120C黄色检查维修闸阀有效，需要动态管理18水仓淤泥不及时清理人员伤亡经济损失采区3113D蓝色定期清理淤泥有效，需要动态管理19安全、职业健康标志牌不全人员伤亡经济损失采区1133D蓝色按要求悬
28、挂有效，需要动态管理20没按规定步骤启动设备人员伤亡经济损失采区10.531.5D蓝色按照步骤启动有效，需要动态管理21不熟悉疏散线路图人员伤亡经济损失采区62336D蓝色加强应急线路培训有效，需要动态管理22无证上岗人员伤亡经济损失采区10.510050D蓝色持证上岗有效，需要动态管理23逃生通道不畅人员伤亡经济损失采区66136D蓝色保持畅通，每班检查有效，需要动态管理24交接班不清楚人员伤亡经济损失采区32318D蓝色交接班不清楚不准下班有效，需要动态管理25班中离岗人员伤亡经济损失采区10.510050D蓝色工作时严禁离岗有效，需要动态管理26地脚固定螺丝松动人员伤亡经济损失采区621
29、12D蓝色检查紧固地脚固定螺丝有效，需要动态管理安全风险分级管控表序号设备设施/作业活动风 险 辨 识初始安全风险分析安全风险评价控 制 措 施四 级 控 制危害因素识别可能导致事故典型主要原因事故后果影响范围LECD风险等级现有控制措施措施有效性矿车间班组岗位五、通风系统1通风防尘作业通风作业机械伤害触电风机运转时维修和试擦运转部分、电气部分人员伤亡经济损失采区367126C黄色断电拭擦、维护有效，需要动态管理2湿手操作主扇风机按钮人员伤亡经济损失采区367126C黄色戴绝缘手套有效，需要动态管理3火灾主扇风机周围有杂物或者易燃物人员伤亡经济损失采区637126C黄色每班检查清理有效，需要动态管理4中毒窒息不能在10min之内反风人员伤亡经济损失采区637126C黄色每年定期进行反风试验，发现问题及时整改有效，需要动态管理5擅自停止主扇风机运行人员伤亡经济损失采区637126C黄色不准擅自停止主扇风机，悬挂警示标志标识有效，需要
