1、湖北省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 2、价值培养型投资理念是一种_的投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 4、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同
2、B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 5、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。 A快速上涨 B下跌 C平稳波动 D呈慢牛态势 6、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 7、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。 A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 8、以下关于经
3、济周期的说法中，不正确的是_。 A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态 B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小 C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 9、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 10、债
4、券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。 A10 B100 C1000 D10000 11、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为_。 A0.06 B0.08 C0.10 D0.12 12、价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 13、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 14、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转
5、增收益 15、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 16、实施由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 17、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。 A认股权证的价值不变 B认股权证的价值减少 C认沽权证的价值增加 D认沽权证的价值减少 18、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括_。 A向基金等机构客户提供证券研究报告 B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报
6、告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D向客户收取管理费和交易费收入 19、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 20、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。 A即时交付 B分期交付 C货银对付 D货银交付 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
7、 21、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B以科学的投资组合降低风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 22、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 23、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 24、根据规
8、定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 25、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。 A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B执行会员大会的决议 C审定对会员的接纳 D制定、修改证券交易所的业务规则 26、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 27、权证的要素有_。
9、 A权证类别 B存续时间 C行权比例 D行权日期 28、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。 A规范业务，制定业务指引 B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D制定行业公约，促进公平竞争 29、关于外汇风险的论述，正确的是_。 A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 30、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的
10、是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 31、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。 A60周岁以内注册会计师不少于20人 B上年度业务收入不低于800万 C依法成立3年以上 D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万 32、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 33、基金性质的机构投资者，包括_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金 34、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 35、封闭式基金的交易价格_。 A并不必然反映基金净资产值 B受市场供求关系影响 C固定不变 D会出现折价现象
