1、期货从业资格考试期货法律法规全真试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.在我国设立期货交易所，由（D）审批。 A中国人民银行B全国人大常委会 C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构 1.【答案】D【解析】根据期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2.期货交易所的管理办法由（D）制定。 A全国人大常委会B国务院法制办 C最高人民法院D国务院期货监督管理机构 .【答案】D来源：考试大【解析】根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监
2、督管理机构制定。3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（D）。 A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年 C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年 .【答案】D【解析】根据期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形
3、之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A1年B2年C3年D5年 .【答案】B【解析】根据期货公司管理办法
4、第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。 A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货
5、业务无关的活动 .【答案】B【解析】根据期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A20日B30日C2个月D3个月 .【答案】C【解析】根据期货交易管理条例第二
6、十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。采集者退散7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的
7、合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A该客户B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带 .【答案】A【解析】根据期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。 A请求权B追偿权C代位权D质押权 答案】B【解析】根据期货交易管理条例第四十条规定，保证金不
8、足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。 A期货交易所B中国期货业协会 C国务院商务主管部门D国务院期货监督管理机构 答案】C【解析】根据期货交易管理条例第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 （）制定。 A期货交易所B中国证监会C中国人民银行D国务院财政部门.【答案】D【解析】根据期货交易管理条例第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集
9、、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。 A监管会员及客户B指定交割仓库 C指定期货保证金存管银行 D调整期货交易所收取的保证金标准 .【答案】D【解析】根据期货交易所管理办法第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据期货交易所管理办法第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（C）内报告中国证监会。 A3 日B5日C10日D30日 13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。 A变更交易所名称 B期货交易所分立 C股东大会决定解散期货交
10、易所 D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 .【答案】D【解析】根据期货交易所管理办法第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分 .【答案】D【解析】根据期货交易所管理办法第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A3B5C7D15答案】
11、D【解析】根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%.【答案】D【解析】根据期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的5
12、0%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险17.期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。（）A3%；3%B3%；5%C5%；3%D5%；5%.【答案】D【解析】根据期货公司管理办法第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国
13、证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A15日B30日C60日D90日 .【答案】B【解析】根据期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A5B10C15D20.【答案】D【解析】根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经
14、纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A3%B5%C7%D15% .【答案】B【解析】根据期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。21.下列选项中属于期货从业人员的是（）。 A期货公司的打字员 B期货交易
15、所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 .【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。来源：考试大的美女编辑们22.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A期货业协会B中国证监会 C期货交易所D期货从业人员所在的
16、期货公司 .【答案】A【解析】根据期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。23.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会 .【答案】B【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。24.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学 （）以上学历。A专科B本科C硕士D博士 .【答案】A【解析】根据期货公司董事、监事和高
17、级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。www.xamda.CoM考试就到考试大25.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。 A1B2C3D5.【答案】A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业
18、硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l年。26.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A1B2C3D5.【答案】B【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。27.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 （）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A15B30C45D60.【
19、答案】B【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。28.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。 A1B2C3D5.【答案】B【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉
20、嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A3B5C7D 15.【答案】A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。30.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A3万B5万C10万D15万.【答案
21、】A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。31.证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A1个月B3个月C半年D1年 .【答案】C【解析】根据证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规
22、检查报告。32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少1人的期货从业时间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。（）A3；3；3B3；5；3C5；3；5 D5；5；3. .【答案】D【解析】依据期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。33.期货公司
23、申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。 A3000万B5000万C8000万D1亿 .【答案】D【解析】依据期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。 A15日B30日C3个月D6个月 . .【答案】c【解析】根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。35.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A会计师事务所 B律
24、师事务所 C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 .【答案】D【解析】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。来源：考试大36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整 答案】A【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进
25、行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。. 37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A重新进行预计负债确认B相应核减净资本金额 C相应增加净资本总额D相应增加风险准备金 【答案】B【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。38.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。 A
26、100B300C500 D1500答案】B39.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。 A1采集者退散B3C5D 10.【答案】C【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。40.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。 A现场检查B监管谈话 C出具警示函D要求其提供书面理由.【答案】A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不
27、得超过20个工作日。41.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A公开、公平、公信B公平、公信、公正 C公正、公信、公开D公开、公平、公正 .【答案】Dwww.xamda.CoM考试就到考试大【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。42.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。 A5 B7C10D15答案】C【解析】根据期货从业人员执业
28、行为准则(修订)第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。43.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 A6个月B1年C2年D3年或永久 .【答案】D【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第
29、十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。44.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。 A自身利益优先B公司利益优先 C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待 答案】D【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利
30、益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。本文来源:考试大网45.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。 A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 .【答案】A【解析】根据刑法第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、
31、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。46.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 A3B5C7D10.【答案】B47.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。 A过错责任B无过错责任来源：考试大C过错推定D严格责任 .【答案】A【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十
32、二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。48.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。 A应当视为按市价交易B可以视为按市价交易 C因指令不明，无法执行该指令D可以拒绝执行 .【答案】A【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按
33、市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。49.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。 A由证监会对期货交易所进行处罚 B由期货交易所承担赔偿责任 C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D由期货交易所和期货公司共同承担该损失 .【答案】B【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。50.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定
34、。 A期货交易所规定的标准B中国证监会规定的标准 C国务院规定的标准D期货业协会规定的标准.【答案】A【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。51.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。 来源：A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任 C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任 .【答案】D【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题
35、的规定第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。52.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（）。 A公开B合理C有效D公平 .【答案】D【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。53.保障基金管理机构应当以（）的名义设立账户。 A保障基金管理机构B保障基金 C客户D会员 .【答案】B【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。54.保障基金的启动资金由期货
36、交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。 A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之二十五 。【答案】B【解析】参见期货投资者保障基金管理暂行办法第九条。www.xamda.CoM考试就到考试大55.有下列（C）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A保障基金总额达到5亿元人民币 B保障基金总额达到10亿元人民币的 C交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D交易所、期货公司经营管理不善 56.期货公司的首席风险官向（A）负责。 A期货公司董事会B期货公司监事会 C中国证监会D公司所在地的证监
37、胡派出机构 57.首席风险官提出辞职的，应当提前（D）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A15日B20日C25日 D30日 .【答案】D【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。来源：考试大的美女编辑们58.首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。 A4B5C2D3.【答案】C【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加
38、培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。59.首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A5B10C15D20.【答案】B【解析】参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定。60.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）A董事B普通员工C监事D高级管理人员 .【答案】B【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任
39、董事、监事和高级管理人员。二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.期货交易管理条例的适用范围包括（）。 A商品期货合约 B金融期货合约 C期权合约D国际货物买卖合约 .【答案】ABC【解析】根据期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。2.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。 A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户 C丙为某上市公司D丁为某国有公司 .【答案】ABCD【解析】根据期货交易管理条例第
40、二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。3.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A公开来源：考试大B公平C公正D诚实信用 答案】ABCD【解析】根据期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。 A保证金制度B结算担保金制度 C当日无负债结算制度D持仓限额和大户持仓报告制度 .【答案】ACD【解析】根据期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全
41、下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。 A国家机关和事业单位 B证券、期货市场禁止进入者 C未能提供开户证明材料的单位和个人 D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 .【答案】ABCD【解析】根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进
42、行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。来源：考试大的美女编辑们6.根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A期货公司B期货交易所 C非期货公司结算会员D中国期货业协会 .【答案】ABC【解析】根据期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构
43、、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。7.申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 来源：A注册资本最低限额为人民币3000万元 B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C有符合法律、行政法规规定的公司章程 D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 .【答案】ABC【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。 A撤销其部分期货业务许可B责令停业整顿 C关闭其分支机构D指定其他机构托管或
44、者接管 .【答案】BD【解析】根据期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。9.期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。 A不得滥用权利 B不得占用期货公司的资产 C不得挪用客户保证金和其他资产 D不得损害期货公司、客户的合法权益 .【答案】ABCD【解析】根据期货公司管理办法第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。10.下列属于期货业协会履行职责的是（）。 A负责期货从业人员资格的认定
