1、如何制作笔录,一、概念 二、笔录的五大特点 三、纪检监察机关笔录的两个种类 四、笔录制作的四个方面 五、笔录文本的七个注意,Outline,笔录，是指各级纪检监察机关的调查人员依照纪检监察各项条例的规定，在案件检查、案件复查及补充调查的过程中，为核实案件事实，收集证据，向被调查人、受侵害人、证人调查了解案情时所制作的笔录。 符合程序要求的笔录是证据的主要形式之一，它与物证、书证、鉴定结论等证据有着同等的法律、纪律效力和证明力。因此，做好笔录不仅是办案成功与否的关键，而且也是办案人员综合素质、执纪执法能力的最好展示。 笔录的完整性和准确性，直接影响调查人员和案件审理人员对案情的认识与分析、定性和
2、处理，其质量的好坏，是成功查办案件的重要因素。 不断提高笔录质量，充分发挥笔录材料无可替代的凭证作用至关重要。,一、概念,二、笔录的五大特点,1.合法性 案件谈话笔录的合法性是由它的法律效力决定的。任何一份笔录都是证明案件当事人有错或无错、此错或者彼错、错重或者错轻的有力证据。 中华人民共和国行政监察法第三十条第二款赋予了案件检查人员对违反行政纪律的行为进行调查、收集有关证据的权力，监察机关调查处理政纪案件办法第十七条在确定案件证据的时候规定，只要是能够证明案件真实情况的一切事实都可以作为证据，其中包括证人证言及当事人的陈述和申辩。在该办法的第二十一条对询问证人、制作调查笔录进行了专门的规定。
3、在中国共产党案件检查工作条例等相关法规中也有类似的内容。 由此可以看出，制作案件谈话笔录，是案件检查人员的法定职责，更为重要的是，依据新修订的刑事诉讼法，行政执法部门制作的谈话笔录具有证明案件事实的法律效力，可以作为证据直接使用。,2.目的性 用谈话笔录的方式把一些看不见、摸不着或已灭失的东西固定下来，以证明问题的发生发展过程和造成的后果，是谈话的主要目的。 制作每一份谈话笔录都离不开它的目的性，或者是查明案情，或者是扩大案件线索，或者是收集有关证据。只有有了明确的目的，笔录才有方向，调查才有作用。因此，在制作谈话笔录之前，一定要明确谈话目的，并根据这个目的去制定相关的谈话提纲。 谈话笔录必须
4、一事一记，一人一记，不允许多事一记或多人一记。 如果是多笔受贿，怎么记？目的是防止此一问题被推翻，而不会连累其他问题。如曹刚案件中马某的行贿。 当然，综合笔录例外。,二、笔录的五大特点,二、笔录的五大特点,3.写实（真实）性 笔录中反映的内容，必须客观真实，真实性笔录的核心。 无论是什么性质的案件，在记录事实的时候，都要做到客观准确，不夸大，也不缩小，还原事情的真相。这是我们的一切目的，而不是办成功一个案件，为办案而办案，只有这样，才不会发生错案冤案。 在制作笔录时，应当不失原意地、原原本本地进行记录。尽量保持谈话对象语言的俚语俗语，做到原汁原味，力求谈话笔录的还原功能达到最大程度。同时要与其
5、他的证据相印证，要符合逻辑，时间差距不能太大。 允许被调查人或证人慢慢思考、回忆，尽量使证人与证据、证据与证词相吻合，避免就同一事实取得两份相互矛盾的证据。尽量保持谈话对象语言的俚语俗语，做到原汁原味，力求谈话笔录的还原功能达到最大程度。,二、笔录的五大特点,3.写实（真实）性,注意：时间的真实 笔录中，记录违纪违法行为发生的时间。一是要相对准确，不能够要求时间百分之百准确，过于准确会给案件调查确证带来困难（如马林案件中，某领导干部说是5月7日给马林送的2万元现金。该领导后来拿来其5月7日早晨坐飞机去海口的机票，经查询其事，后该线索被查否）。 如果有些时间可以百分之百把握，则可以写入。以增加案
6、件的真实性（如李俊国案件中收取杨某80万元的线索，大年初六下午送的。因为第二天要回固原，所以可以采信。 原则上谈话笔录忌讳使用模糊词语，但有些情况也可适当使用：如在表达被谈话人难以具体确定的时间时，可用今年春、凌晨、近来、不久、三月的一天等来表述。二是要基本一致，特别是要证人、案件当事人之间的陈述要基本一致，如果有书证的，还要与书证时间保持一致。,二、笔录的五大特点,3.写实（真实）性,注意：地点的真实 记不清楚的，不要强求。 如第一次在哪里认识的，可以写某个小区附近的某个餐厅，或者是某个街道的一个餐厅（餐厅具体名称想不起来了），都可以，而不能具体到某个雅座。 一则这是违背常识的，二来万一这个
7、餐厅装修过，雅座名称有了变化，怎么办？,二、笔录的五大特点,4.慎密性 由于谈话笔录的证据效力，因此，所制作的笔录应当做到审慎细密。 一方面要认真记录证明当事人有错的陈述内容，另一方面也要认真记录证明当事人无错的陈述内容，还要在笔录中认真排除谈话对象陈述前后不一致的地方和有矛盾的地方。同时，对与一般事理和常规有违背的地方，要仔细记录对其原因的陈述。 如马彦生案件中自治区高院公寓、固原公寓的记录，防止翻供。再比如高考传递答案案件因最终没有拿到纸条，整个案件无疾而终。,二、笔录的五大特点,5.完整性 案件谈话笔录的完整性有两层含义， 一是结构的完整性，一份完整的笔录应当包含笔录头、笔录主体、对笔录
8、内容的认定三部分，缺一不可； 二是内容的完整性，要把一件事或一个问题的七要素记完整（何人、何时、何地、事件的起因、经过、后果、采用的什么手段）。只有一份完整的笔录才会有充分确凿的证据力。 如周金柱案件中单某退钱，到底是代换的还是他人送给单某的，没有记录，导致该钱无法追回。,按时间阶段分 立案前的，可以称之为谈话笔录，包括约谈笔录。 立案后的，称之为调查笔录。基层纪检监察机关制作谈话笔录时，可统一制成“县纪委监察局谈话（调查）笔录”，使用起来比较方便，也可以在法庭上直接作为证据使用。,三、纪检监察机关笔录的两个种类,四、笔录制作的五个方面,1.准确记录谈话时间。 准确填写笔录制作时间具有重要意义
9、，一是利于笔录的规范化，二是利于案件的办理和后续处理，是口供在先，取证在后，还是取证在先，口供在后。 谈话笔录的时间填写中存在的问题有： 笔录制作时间不填或事后补填； 随意填写制作笔录时间； 时间填写不全，有的仅有月、日，年不写； 有简写的情况，如2007年简写成07年，1998年5月1日简写成98.5.1等； 不注明上午或下午和谈话次数。凌晨2点还是下午2点。第几次，对认定其系坦白还是拒不配合组织调查具有重要意义，要善于掌握。可以先形成一份，给其造成一定压力。,2.详细记载谈话地点 在记载谈话地点时，应尽量详细具体，如果是小地名，要加注县（区）乡镇名称，为历史留下痕迹。 提倡在谈话室谈话，2
10、4小时监控，以防日后被调查人翻供、翻案，为办成铁案保存好第一手资料。另外对办案人员也是一种保护。如边福祥案件。,四、笔录制作的五个方面,四、笔录制作的五个方面,3.谈话人 必须是纪检监察工作人员或受委托进行案件调查的人员； 不得低于两个人（记录人可同时作为谈话人）， 要对被谈话人介绍或在谈话笔录中记录清楚谈话人身份、姓名、职务等。,四、笔录制作的五个方面,4.全面反映被调查人基本情况 被调查人或证人的基本情况：姓名要书写正确，要写法定姓名，有别用名或绰号的，如与案情有关的，必须在基本情况中注明，否则会影响证据的使用。记录清楚谈话对象的性别、年龄、文化程度、职业、政治面貌、工作单位、家庭住址、联
11、系方式（包括谈话对象的办公电话、住宅电话、手机号码全部记录下来，不要等派上用场时再去查询）。 对违纪对象，则要进一步记清其个人简历、任职情况和家庭成员及相应的社会关系等。年龄用阿拉伯数字填写，工作单位和职务的填写必须用正式称呼和全称，不能用简称，住址要写详细。在办案过程中，有时我们需要直接到谈话对象住处找人，但又不便于向别人了解，如果在第一次谈话时注意弄清楚这个情况，就会给调查取证带来方便。提倡写身份证号、护照号、出入境号，便于我们继续开展调查工作。 自治区纪委在建立行贿人档案库，这些工作扎实了，以后彼此使用也方便。如孙某某，在马彦生、方仁等几个案件中均出现。,四、笔录制作的五个方面,5.使用
12、第一人称进行叙述、记录 有些案件，如行受贿时，行贿人与案件当事人免不了案发时或案发前后有相互对话。 因此，如实记录当时的直接对话，对定案关系重大，但有的笔录制作中不重视这一点，轻易将原话改为转述语句，这样，易产生语句含义不准确，不利于当事人之间相互作证，也不能真实反映发案时的处境、情节。 因此对关键情节能用原话的地方，最好用原话，只有在原话记不准或记清的情况下，再用转述的语句，但要求保持原意不能改变。,示范文本,中共 县纪律检查委员会 县监察局 调 查 笔 录 （第 次）共 页 时间：2012年8 月19 日13时15分至17时40分 地点： 县纪委监察局办案点111谈话室 调查人：刘大强 张
13、健伟 （手写签名） 记录人：张健伟（手写签名） 被调查人：马亚章 性别：男 年龄：49 岁 政治面貌：中共党员文化程度：大专 民族：汉 联系电话： 身份证号： 工作单位及职务： 市政府常务副市长 是否人大代表或政协委员：是，是吉林市人大代表。 家庭住址： 省市 小区号楼号。 调查内容： 1. 问：我们是 纪检机关的办案人员，现在向你调查有关情况，你要如实讲清问题。如果隐瞒事实或出具伪证，要承担纪律责任。 答：明白。 2.问：谈下你个人的基本情况？ 答：参加工作时间，入党时间，主要工作经历等相关内容，是否受过党政纪处理等内容,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,构成违纪违法行为错误四个要件是我们
14、谈话记录的重点。围绕要件这一重点，弄清案件事实的要素。一般来讲，这些案件事实要素，应当包括案件当事人违纪违法行为发生的时间、地点、动机、目的、情节、手段、经过、后果，即我们常说的“七何”要素，即何人、何时、何地、何事、何故、何情、何果。 证明了这些案件事实的构成要素，也就证明了违纪违法行为错误的构成要件。如构成受贿类错误，必须具备明确的违纪违法行为主体、案件当事人的主观故意，收受钱物和利用职务便利为他人谋取利益的客观事实等。,注意忠实记录记录违纪违法行为发生的基本经过，也就是指案件是在何种情况下发生的、是如何发生的。每个案件的发生都有其独立完善的过程。案件在立案后，虽然对案件检查人员来说，事件
15、的性质已然明确，但就调查活动而言，这些都是需要用证据来证明的事实。因此，在制作笔录时，一是记录要把握重点，求全、求实、求真但不是字字句句不漏，被谈话人讲什么就记什么，否则就会造成笔录轻重不分，影响主题；二是要如实记录，不改变原意、原话。三是对违纪违法行为过程的记录中，特别是在受贿案中，要通过行受贿双方的行为、对话，简单概括出行贿方行贿的原因以及受贿方的谋利性语言，就是必须从证人证言中清楚体现出其有为行贿人谋利的意思。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意忠实记录如“我会安排某某去办的”等，而不能仅仅是有“我知道了”这样含意模糊的语言。要记录清楚被谈话人与案件相关人员关系、交往情况。要询问被
16、谈话人与其他案件当事人的相识情况，从这一角度切入笔录，怎么认识的，什么关系，等等。从这里开始谈话笔录就进入了关键部分，在这个阶段上要注意问话方式的记录，不能够造成指供、诱供之嫌，要自然地切入。如可以问被调查人是否认识有关当事人，与有关当事人之间是什么关系，与有关当事人的交往情况，有无经济上的往来等。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意 要记清楚违纪问题发生的背景 背景是引起违纪问题的客观原因，是违纪问题发生的前提条件。 调查笔录应当把这部分内容反映清楚。例如，姜志国案件中的行贿人员，该人要办的事情在当时所处的大环境就是行贿的背景，在记录违纪问题前，应先记清与这件事情有关的情况和背景，便于
17、我们全面了解违纪问题发生的原因。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意要突出重点。 如行受贿案件中，重点记录违纪问题发生的时间、人物、相关人员的对话，送钱（物）或收钱（物）的方式方法，包括钱或物品的包装状态，具体送收钱物时的场景、动作和相关人的对话，以及与案件有关的其他情况，都要原汁原味的加以记载。 特别是对体现违纪行为的构成要件、重要情节和谈话对象提供的案件线索，应当尽量记得详细具体，力求按原话记载。 调查笔录中使用的措辞要符合谈话时的语境，尽量避免使用容易产生歧义的词句和方言，对关键性的话语要尽量引用原话。这一部分是谈话和记录的核心内容，其地位和作用举足轻重。 不论是谈话还是记录，一定
18、要做到详尽、严谨、重点突出、逻辑性强。具体讲就是“三围绕”、“四注意”、“一防止”：“三围绕”就是谈话和记录要紧紧围绕违纪问题的“六要素”，紧紧围绕违纪行为的构成要件进行，紧紧围绕违纪问题发生的主客观原因进行；如受贿问题中钱的去向，行贿中钱来自何处，贪污问题中的主观故意。在贪污案件的构成要件中，错误的主观要件必须是主观故意，如果在笔录中记录不准确的话，就会影响案件的定性与处理“四注意”就是既要注意记录证明被调查人有违纪行为的内容，也要注意记录证明被调查人无违纪行为的内容，既要注意记录可能加重被调查人责任的情节，也要注意记录可能减轻被调查人责任的情节；“一防止”就是防止因记录不到位给有关人员翻供
19、以可乘之机。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意 要将人证与书证、物证结合起来 在记录中要注意体现原始的书证和物证的作用。如谈话人出示原始的书证和物证叫谈话对象辨认的，在谈话过程中，应当根据调查工作需要适时向被调查人出示取得的书证、物证，让有关人员辨别、指认，这一部分内容应当在笔录中一定要记录清楚。 实现人证与书证、物证有机结合，使相关证据融为一体，在整个证据体系中互相支撑，互相印证。可以直接写明出示xx号凭证，请xxx辨认。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意 要记清被调查人对所犯错误的认识和态度 对被调查人谈话的过程，既是进行纪律教育的过程，也是帮助被调查人认识错误并改正错误的
20、过程。 全面了解被调查人的认错态度，是还原被调查人违纪动机的重要环节，是证明被调查人违纪行为的必要步骤，对于固定证据、再现被调查人违纪时的心理态度有着极其重要的作用。 主要包括三项内容: 被调查人对所犯错误的自我判断，包括所犯的错误是什么性质、具体违反了哪些纪律，有什么样的危害后果； 被调查人对所犯错误的原因剖析及其思想认识的转化过程； 被调查人改正错误的决心和打算。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意关于涉案钱物走向的记录 如在贪污类错误案件中，要记录追问公款是哪里来的，怎么形成的，贪污的钱到哪里去了等；一定要把细节写清楚。在贿赂类错误案件中，要记录的是贿赂款的来源和去向，否则将直接影
21、响案件的认定。追问钱是谁取的、取了多少、在哪个银行取的、存折是谁的、还余多少钱、有谁在场、同去的哪些人、走什么路线、座什么型号的车子、交易的地点、多少楼层、陈设情况、钱是谁去送的、用什么袋子或纸张包的、面额是多少、是谁收的钱、他是什么职务、双方谈了一些什么话、钱（物）是否退回等等。并且，要记录还有哪些人知晓此事，尽量追查，这样可以尽量扩大证据面，提高证据的充分性，确保把案件办扎实。同时，问清来源去向有利于收集相关的证据，如书证、证人证言等。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意贿赂类错误中有关谋利的记录 谋利是贿赂类错误的构成要件之一，它与行贿人的行贿行为是紧密相联的。在记录这一部分时，一
22、是要注意合理布局，首先叙述事情的来由，是什么原因引起证人的行贿行为的，可简要写，综合概括出问题的实质。二是有书证存在的，要充分结合书证加以记录说明，因为书证往往反映了行贿人行贿的实质。而且记录时，可先把书证取到位，再行记录，这样确保谋利的真实、客观性，并提高办案效率。三是在有案件当事人供述的情况下，要使相关谈话笔录的谋利情节保持相互一致，否则将直接影响办案的效果。四是谋利要具体，要使任何一个行贿行为必须要有具体的指向，要有针对的谋利，而且这个谋利必须是具体的事，绝不能记录：“我给某某人送钱就是为了让他帮忙或取得支持”这样大而化之，这样的叙述对谋利来说，说有就有，说没有就没有，根本不存在确定性。
23、,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意贿赂类错误中有关谋利的记录 五是注意在一般情况下，往往是一个行贿行为针对一个谋利，但特殊情况下，既有多个行贿行为针对一个谋利，也有一个行贿行为针对多个谋利，或互有交叉。六是要注意谋利有三种表现形式，即承诺、实施和实现，承诺即答应了还没办；实施是不仅答应，还采取了一定的具体行为，为行贿人办事；实现，即为行贿人办成了事。在记录谋利时，至少要让证人证实到案件当事人承诺的地步，否则你这个笔录记得再好也没用。因为承诺分为明示的承诺和默示的承诺，但默示的承诺，相对比较模糊，有时容易产生认识上的分歧，所以记录时要注意，一般能做到明示承诺的，就不要用默示这种方法。至于
24、实施、实现，是采取什么措施、通过什么人办理的，都有哪些书证加以支持，必须记清楚。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意注意补充发问记录 如事发现场是否有他人在场，事后有无其他与案情相关的事情发生，相关钱物及其他物证学时及现在的存在状况等，都要详细记录，为下一步的调查埋好伏笔。 有些记录人员为了省事，将上述相关情况省略，这一方面损害了笔录的客观性，也为案件证据链的形成埋下了隐患。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,注意关于制作笔录的数字要求 一是凡应当使用阿拉伯数字的地方，均应使用阿拉伯数字： 首先是公历世纪、年代、年月日和时刻（星期几必须一律用汉字）； 其次是记数与计量。 遇特殊情况，可
25、以灵活变通，但应力求保持相对统一。如一个人三本书等。二是四位和四位以上的数字，采用国际通行的三位分节法，节与节之间空半个阿拉伯数字的位置。 三是五位以上的数字，尾数零多的，可以写为万、亿等作单位的数。 四是一个用阿拉伯数字书写的多位数不能换行。,五、笔录实体制作中应注意的9个问题,在记录完主要事实后，应向被谈话人问所记录的内容是否是事实，如“你以上所讲的是不是事实？”、被谈话人是否还有说明补充的内容，如“对以上笔录，你还有什么要补充的？”如果没有补充，就应记录“请看以上笔录并签字”的内容。谈话结束后，调查人员制作的谈话笔录应交被谈话人阅看，并经本人认可。对没有阅读能力的人，应向其宣读。如果记录
26、有遗漏或差错，允许被谈话人补充或改正（要提倡）。修改后，一般不再重新抄写，保持修改原样，但修改的地方要要求被谈话人用手指印固定。,笔录的结尾,要对记录逐页标明页码，让被谈话人逐页签名、按手印；除最后一页外，原则上应把签名放在每页材料纸的下方黑色边线以外的中间。最后一页在记录完后，让被谈话人在结尾后另起一行处签署“以上笔录我已看过（或已向我读过），与我讲的一样”明确意见，并签名按手印、署明日期, 不能使用“属实”、“基本一致”、“仅供参考”等模糊语言。被谈话人拒绝签字的，调查人员应当注明。同时，调查人员也应在谈话笔录上签字。如果被谈话人提出按谈话内容自己书写证言，应当允许，但谈话笔录不退还本人。必要时，调查人员也可以要求被谈话人就谈话中的某一个问题或几个问题亲笔书写证言。,笔录的结尾,按手印的基本要求是完整、清晰。完整，一是笔录中需要按手印的部位，如签名处、笔录补充或修改处，都要按手印；二是手指所按部位要完整地按印下来。清晰，就是要求按的手印纹线浓淡适中，线条清楚，一般均采用右手食指指纹。指纹上按到最靠近指尖部位，下按到第一指节。,笔录的结尾,谢 谢！,
