1、中国结算北京分公司新三板发行人股份登记业务介绍 发行人业务部2018年 8月 兰州China Securities Depository and Clearing Corporation Limited第一章 股份 登记概述目录第二章 股份登记业务介绍第三章 常见问题汇总2第一章 股份 登记概述 第一节 股份 登记的概念第一 章 股份登记概述第二节 股份 登记八要素4第一节 股份 登记 的概念股份 登记 ：指 证券登记结算机构 接受证券 发行人 的 委托 ，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人 持有证券事实 的行为 。 证券登记结算管理办法 （证监会令第 65号）两个主体 、 委托关系
2、、 确认持有证券事实一、什么是股份登记？5申请 挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算 有限责任公司签订 证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。 全国中小企业股份转让系统业务规则第一节 股份 登记 的概念二、为什么要到中国结算办理股份登记？证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。 证券法 公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。 非上市公众公司监督管理办法 （证监会令第 96号）6第二节 股份登记八要素登记谁？登多少？1、证券 账户名称2、证件 号码3、股东 性质4、登记股数 持股数量“ 股东开户资料卡
3、 ” 中的名称 身份证号码或社会统一信用代码01 国有法人 02 境内非国有法人03 境内自然人 04 境外法人05 境外自然人 06 基金、理财产品7登什么？放在哪？5、证券代码证券 简称6、股份 性质7、证券 账户号码8、托管 单元编码430002 中 科 软00 无限售条件流通股 01 挂牌后个人类限售03 挂牌后机构类限售 04 高管锁定股 05 挂牌前个人类限售 06 挂牌前机构类限售10位数字，深圳市场 A股证券账户号码6位数字，股东指定交易券商托管单元 （应与股东核实）一般是为股东 开立资金账户的券商 的托管单元编码第二节 股份登记八要素8第二章 股份登记业务介绍 第二 章 股份
4、登记业务介绍第二节 股份解除限售第三节 股份限售第一节 新增股份登记10内部流程新增股份 发行 流程图第一节 新增股份登记11由会计师事务所出具的验资报告：股东名称、新增注册资本由券商提供给股转公司的明细表：股东名称、证件号码、股份明细由发行人向中国结算申报的数据：股东名称、证件号码、股份明细三者必须完全一致第一节 新增股份登记12新增股份登记流程图1 2 3 4结算公司审核5 6挂牌公司申请挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用7挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核在取得股转公司同意函和明细表后 ，通过我司网站开始办理：结算公司审核8第一节 新增股份登记13第一节 新增股份登记14新
5、业务申报： 1、点击 “ 新申报业务 ”第一节 新增股份登记15新业务申报： 2、进入申报界面第一节 新增股份登记16新业务申报： 3、确认公司基本信息核对三项基本信息是否正确公司名称或简称变化后，注意修改第一节 新增股份登记17新业务申报： 4、填写申报数量与户数“ 户数 ” 同 “ 证件号码 ” 对应股东数只填本次发行新增的股份及股东第一节 新增股份登记18新业务申报： 5、填写明细数据（ 1）第一节 新增股份登记19新业务申报： 5、填写明细数据（ 2）验资报告、股转公司明细表的 股东名称 和 证件号码 应和 开户资料 中的上的相应内容保持一致第一节 新增股份登记20新业务申报： 5、填
6、写明细数据（ 3）第一节 新增股份登记21新业务申报： 5、填写明细数据（ 4）股 东查 不到自己的股份了怎么 办 ？1、交易 软 件上只能看到流通股份。可以去券商 营业 部 查 自己持有的全部股份2、登 记时 托管 单 元填 错 了，可以去 现 在所托管的券商 营业 部申 请转 托管。第一节 新增股份登记22新业务申报： 5、填写明细数据（ 5）第一节 新增股份登记23新业务申报： 5、填写明细数据（ 6）第一节 新增股份登记24新业务申报： 5、填写明细数据 -手工逐笔上传（ 7）温馨提示读懂后，再填写第一节 新增股份登记25新业务申报： 5、填写明细数据 - Excel模板上传（ 8）先
7、下载并认真阅读第一节 新增股份登记26新业务申报： 6、按要求上传附件阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件特别提示： 验资报告 要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券期货相关业务许可证、注册会计师证书。第一节 新增股份登记27新业务申报： 7、确认经办人联系方式，提交业务填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系第一节 新增股份登记28新增股份登记流程图1 2 3 4结算公司审核5 6挂牌公司申请挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用7挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核我司在 收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表 ，并收到发行人的申请后开始审核。我司审核通过后：结算公司审核8第一节 新增股份登记29确认数据并付款： 1、点击 “ 开始办理 ”第一节 新增股份登记30
