科技成果转化评价指标体系研究.pdf

1、近 ； 天 津 、 山 东 、 吉 林 、 陕 西 得 分 相 近 ； 湖 北 、 湖 南 得 分 相近 ， 这 ! 个 地 区 都 属 于 科 技 产 业 化 环 境 比 较 好 的 地 区 ，是 属 于 科 技 产 业 化 环 境 较 好 的 地 区 ； 黑 龙 江 、 河 南 、 重 庆 、四 川 、 河 北 、 福 建 、 云 南 属 于 科 技 产 业 化 环 境 一 般 的 地 区 ；广 西 、 山 西 、 甘 肃 、 安 徽 、 内 蒙 、 江 西 、 贵 州 属 于 科 技 产 业 化环 境 较 差 的 地 区 ； 新 疆 、 海 南 、 青 海 、 西 藏 、 宁 夏 属 于

2、 科 技产 业 化 环 境 很 差 的 地 区 。由 此 可 见 ， 科 技 产 业 化 环 境 好 和 较 好 的 地 区 集 中 在东 部 经 济 比 较 发 达 的 地 区 ， 科 技 产 业 化 环 境 不 好 和 较 差的 地 区 集 中 在 中 西 部 经 济 欠 发 达 的 地 区 。 这 充 分 证 明 了科 技 与 经 济 是 互 动 发 展 的 。 在 我 国 进 行 经 济 结 构 调 整 和产 业 结 构 优 化 升 级 的 关 键 时 期 ， 必 须 充 分 重 视 科 技 的 作用 ， 为 科 技 产 业 化 创 造 良 好 的 环 境 。我 国 各 地 区 的 科

3、 技 产 业 化 环 境 发 展 不 平 衡 ， 存 在 明显 的 差 异 性 。 处 于 全 国 平 均 水 平 之 上 的 地 区 共 有 ! 个 ，约 占 全 国 地 区 总 数 的 三 分 之 一 强 。 将 近 三 分 之 二 的 地 区处 于 平 均 水 平 之 下 。科 技 产 业 化 是 一 个 复 杂 的 系 统 工 程 ， 它 要 求 各 个 地区 、 各 个 经 济 领 域 和 部 门 的 均 衡 发 展 。 区 域 差 异 将 会 影 响科 技 产 业 化 这 个 大 系 统 的 运 行 ， 削 弱 政 策 的 效 力 。 必 须 努力 消 除 科 技 产 业 化 环

4、境 在 地 区 上 的 差 异 ， 才 能 实 现 全 国科 技 与 经 济 的 持 续 、 均 衡 发 展 。参 考 文 献! 国 家 统 计 局 “科 学 技 术 部 #中 国 科 技 统 计 年 鉴 $%&!北 京 ： 中国 统 计 出 版 社 ， %&%#(% 黄 海 ， 罗 友 丰 ， 陈 志 英 等 #)*) !&#& +,- ./01,23 统 计 分 析 #北 京 ： 人 民 邮 电 出 版 社 ， %&!#%4 何 晓 群 #现 代 统 计 分 析 方 法 与 应 用 #北 京 ： 中 国 人 民 大 学 出 版社 ， !556#!（ 责 任 编 辑 殷 得 民 ）摘 要 ：

5、 在 对 科 技 成 果 转 化 的 内 涵 、 规 律 、 机 制 分 析 的 基 础 上 ， 建立 了 工 业 科 技 成 果 转 化 的 评 价 指 标 体 系 ， 对 河 北 省 九 大 工 业行 业 科 技 成 果 转 化 效 果 进 行 了 评 价 。关 键 词 ： 综 合 评 价 ； 指 标 体 系 ； 科 技 成 果 转 化中 图 分 类 号 ： 754!#%文 献 标 识 码 ： 8文 章 编 号 ： !&%9&%(!$%&4&:9&4!9&4一 、 科 技 成 果 转 化 及 其 效 果 的 内 涵目 前 “我 国 与 科 技 成 果 转 化 相 关 的 提 法 很 多 “

6、如 技 术扩 散 、 技 术 转 移 、 技 术 创 新 、 应 用 推 广 等 。 这 些 提 法 的 侧 重点 不 同 。 中 华 人 民 共 和 国 促 进 科 技 成 果 转 化 法 所 称 的科 技 成 果 转 化 ， 是 指 为 提 高 生 产 力 水 平 而 对 科 学 研 究 与技 术 开 发 所 产 生 的 具 有 使 用 价 值 的 科 技 成 果 所 进 行 的 后续 试 验 、 开 发 、 应 用 、 推 广 直 至 形 成 新 产 品 、 新 工 艺 、 新 材料 ， 发 展 新 产 业 等 活 动 。 科 技 成 果 转 化 是 科 技 成 果 由 知识 性 商 品

7、 转 化 为 供 市 场 销 售 的 物 质 性 商 品 的 全 过 程 ， 是一 种 带 有 科 技 性 质 的 经 济 行 为 ， 有 其 特 定 的 性 质 和 规 律 。科 技 成 果 转 化 工 作 是 一 个 由 政 府 部 门 、 科 研 部 门 、 生产 部 门 、 技 术 市 场 诸 方 面 构 成 的 科 技 成 果 转 化 系 统 。 成果 转 化 的 社 会 过 程 ， 实 质 上 是 科 技 与 经 济 系 统 投 入 要 素相 互 作 用 和 有 效 配 置 的 过 程 ， 由 于 受 经 济 规 律 的 影 响 ， 不同 的 经 济 体 制 必 然 形 成 不 同

8、 的 成 果 转 化 机 制 。!天 津 大 学 管 理 学 院 石 善 冲科 技 成 果 转 化 评 价 指 标 体 系 研 究!收 稿 日 期 ： %&49&49&4作 者 简 介 ： 石 善 冲 ， 男 ， 博 士 ， 副 教 授 。!“#$% #&科 学 学 与 科 学 技 术 管 理 理 论 与 方 法!“ “#!$%市 场 经 济 体 制 下 ， 科 技 成 果 转 化 实 际 上 是 两 种 作 用 力共 同 影 响 的 结 果 ， 即 成 果 提 供 者 和 需 求 者 受 到 的 市 场 推 动力 和 政 府 管 理 部 门 的 调 控 力 。 前 一 个 力 是 主 要 的

9、 ， 决 定 着生 产 力 的 发 展 方 向 和 成 果 转 化 速 度 、 规 模 ； 后 一 个 力 是 方向 性 和 政 策 性 的 引 导 力 量 ， 它 通 过 制 定 有 关 政 策 法 规 和 设立 相 应 机 构 ， 对 成 果 的 供 需 双 方 及 中 间 转 化 媒 介 实 行 宏 观调 控 、 决 策 导 向 和 创 造 支 撑 环 境 。 成 果 转 化 的 主 要 通 道 是技 术 市 场 ， 大 量 的 科 技 成 果 通 过 技 术 市 场 转 化 为 生 产 力 ，使 转 化 双 方 都 能 根 据 市 场 价 格 获 得 最 大 效 益 ； 政 府 根 据

10、 国家 总 方 针 ， 使 用 法 律 和 资 金 杠 杆 作 用 ， 对 技 术 市 场 进 行 调控 干 预 ， 保 证 转 化 的 有 序 性 和 有 效 性 ， 保 证 转 化 畅 通 无 阻 。科 技 成 果 转 化 过 程 中 涉 及 到 成 果 的 提 供 方 、 需 求 方和 中 介 方 。 三 方 都 要 追 求 经 济 效 益 和 社 会 效 益 。 忽 视 任 何一 方 或 任 何 一 方 的 利 益 ， 成 果 转 化 就 会 中 止 和 夭 折 。科 技 成 果 转 化 机 制 基 本 上 可 分 为 两 类 ： 一 类 是 以 过程 为 基 础 的 ， 一 类 是

11、以 产 出 为 基 础 的 。 这 种 区 分 主 要 是 强调 正 在 进 行 的 研 究 开 发 活 动 与 研 究 开 发 活 动 的 结 果 之 间存 在 的 差 别 ， 强 调 研 究 成 果 的 单 项 传 播 与 相 互 作 用 的 开发 和 服 务 活 动 之 间 存 在 的 差 别 。 而 过 程 机 制 已 成 为 人 们日 益 关 注 的 科 技 成 果 转 化 机 制 ， 说 明 人 们 对 科 技 成 果 转化 的 关 注 已 越 来 越 转 向 与 正 在 或 将 要 进 的 研 究 开 发 活 动过 程 ， 而 不 是 已 经 完 成 的 研 究 开 发 活 动

12、成 果 。因 此 ， 评 价 科 技 成 果 转 化 的 效 果 应 从 科 技 成 果 转 化过 程 的 活 动 程 序 去 考 察 ， 而 科 技 成 果 转 化 活 动 是 一 个 非常 复 杂 的 社 会 、 经 济 、 技 术 系 统 的 活 动 ， 必 须 首 先 把 它 简化 ， 然 后 在 切 合 实 际 的 假 设 和 前 提 下 ， 针 对 要 研 究 的 特 定问 题 来 建 立 指 标 体 系 和 评 价 模 型 。 科 技 成 果 转 化 的 过 程可 以 简 化 为 三 个 环 节 ： 即 技 术 （ 成 果 ） 源 !科 技 成 果 转 化活 动 !科 技 成 果

13、 转 化 目 的 。 这 三 个 环 节 构 成 科 技 成 果 转化 的 整 体 ， 最 终 的 科 技 成 果 转 化 效 果 是 这 三 个 环 节 工 作效 果 的 综 合 体 现 。二 、 科 技 成 果 转 化 的 评 价 指 标 体 系评 价 科 技 成 果 转 化 效 果 的 评 价 指 标 体 系 见 表 !。 工业 科 技 成 果 转 化 综 合 评 价 值 ， 是 反 映 工 业 科 技 成 果 转 化效 果 的 综 合 性 指 标 ， 它 与 技 术 开 发 能 力 、 科 技 成 果 转 化 能力 和 科 技 成 果 转 化 直 接 效 果 有 关 。!“技 术 开

14、发 能 力 ， 反 映 科 技 成 果 转 化 的 第 一 个 环 节 ， 包括 科 学 研 究 、 技 术 开 发 、 技 术 引 进 等 科 技 活 动 的 工 作 效 果 ，它 主 要 受 以 下 六 项 指 标 的 影 响 ， 这 六 项 指 标 是 人 均 技 术 开发 项 目 、 人 均 技 术 开 发 经 费 、 科 学 家 工 程 师 比 重 、 技 术 开 发项 目 完 成 率 、 技 术 引 进 经 费 和 技 术 成 果 获 奖 数 及 专 利 数 。人 均 技 术 开 发 项 目 ， 为 当 年 的 技 术 开 发 项 目 数 与 技术 开 发 人 员 数 之 比 ，

15、反 映 行 业 的 技 术 开 发 能 力 。人 均 技 术 开 发 经 费 ， 为 当 年 技 术 开 发 经 费 总 额 与 技术 开 发 人 员 之 比 ， 反 映 行 业 技 术 开 发 的 财 力 状 况 。科 学 家 、 工 程 师 比 重 ， 为 科 学 家 、 工 程 师 占 技 术 开 发人 员 的 比 重 ， 反 映 行 业 技 术 开 发 人 员 的 素 质 。技 术 开 发 项 目 完 成 率 ， 为 当 年 完 成 的 技 术 开 发 项 目 数与 当 年 技 术 开 发 项 目 数 之 比 ， 反 映 行 业 技 术 开 发 的 能 力 。技 术 引 进 经 费 ，

16、 反 映 行 业 技 术 引 进 的 财 力 状 况 。技 术 成 果 获 奖 数 及 专 利 数 ， 为 当 年 技 术 成 果 获 奖 数 与专 利 数 之 和 ， 反 映 行 业 的 技 术 开 发 能 力 。#“科 技 成 果 转 化 能 力 ， 反 映 技 术 供 方 和 受 方 之 间 通 过市 场 中 介 所 进 行 的 科 技 成 果 转 化 活 动 状 况 。 它 与 五 个 指 标直 接 有 关 ， 它 们 是 用 于 购 买 国 内 技 术 的 经 费 、 全 部 技 术 收入 、 成 果 使 用 率 、 技 术 改 造 经 费 、 用 于 消 化 吸 收 的 经 费 。

17、表 ! 工 业 科 技 成 果 转 化 效 果 评 价 指 标 体 系用 于 购 买 国 内 技 术 的 经 费 ， 反 映 被 评 价 对 象 用 于 科技 成 果 转 化 的 经 费 投 入 状 况 。全 部 技 术 收 入 ， 指 出 让 科 技 成 果 的 收 入 ， 反 映 被 评 价对 象 科 技 成 果 转 化 的 效 率 和 转 让 科 技 成 果 的 能 力 。成 果 使 用 率 ， 为 当 年 已 投 产 $使 用 %的 项 目 数 与 技 术 开发 项 目 数 之 比 ， 反 映 行 业 内 科 技 成 果 转 化 活 动 的 完 成 程 度 。技 术 改 造 经 费 ，

18、 反 映 行 业 技 术 改 造 的 财 力 状 况 ， 从 一定 程 度 上 ， 体 现 生 产 新 产 品 的 能 力 。用 于 消 化 吸 收 的 经 费 ， 反 映 被 评 价 对 象 对 新 技 术 的支 撑 作 用 。&“科 技 成 果 转 化 直 接 效 果 ， 是 反 映 科 技 成 果 转 化 效科 学 学 与 科 学 技 术 管 理理 论 与 方 法果 的 关 键 性 指 标 ， 它 反 映 科 技 成 果 转 化 活 动 所 带 来 的 社会 效 果 、 经 济 效 果 和 技 术 进 人 均 固 定 资 产 增 值 ， 为 当 年 新增 固 定 资 产 与 年 末 职

19、工 人 数 之 比 。 反 映 行 业 的 技 术 装 备程 度 及 技 术 水 平 。新 产 品 销 售 收 入 ， 反 映 由 于 应 用 新 技 术 、 新 发 明 而 生产 新 产 品 的 销 售 收 入 情 况 。高 技 术 产 品 销 售 收 入 ， 反 映 高 新 技 术 产 业 化 后 所 生产 高 技 术 产 品 的 销 售 收 入 情 况 。 高 新 技 术 是 科 技 成 果 转化 的 重 要 内 容 ， 其 产 业 化 效 果 的 好 坏 对 整 个 科 技 成 果 转化 工 作 有 着 重 要 的 影 响 。技 术 进 步 贡 献 率 ， 是 科 技 进 步 增 长

20、率 与 国 民 经 济 总产 值 的 比 值 ， 综 合 反 映 了 科 技 进 步 对 经 济 发 展 作 用 的 大小 ， 反 映 技 术 进 步 在 经 济 增 长 中 的 作 用 ， 我 们 认 为 这 是 工业 科 技 成 果 转 化 评 价 指 标 体 系 中 最 为 重 要 的 指 标 之 一 。科 技 进 步 在 经 济 学 中 指 的 是 当 科 技 成 果 引 进 生 产 过 程 并与 生 产 要 素 相 结 合 之 后 ， 引 起 要 素 效 率 发 生 变 化 的 宏 观经 济 效 益 。 从 宏 观 上 看 ， 科 技 成 果 转 化 的 最 终 效 果 是 促 进国

21、 家 经 济 增 长 。 测 度 科 学 技 术 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 ， 在 很大 程 度 上 能 反 映 科 技 成 果 转 化 的 状 况 。 也 就 直 接 反 映 出科 技 成 果 转 化 的 效 果 和 作 用 。三 、 河 北 省 工 业 科 技 成 果 转 化 效 果 综 合 评 价 分 析结 合 河 北 省 统 计 工 作 的 现 状 ， 对 河 北 省 九 大 工 业 行业 科 技 成 果 转 化 效 果 进 行 了 评 价 ， 这 九 大 行 业 是 ： !食 品工 业 ， 包 括 食 品 加 工 业 和 食 品 制 造 业 ； “纺 织 业 ； #电 子业

22、 ， 主 要 指 电 子 及 通 信 设 备 制 造 业 ； 测 算 结 果 见 表 !。 $化 学 工 业 ， 指 化 学 原 料 及 化 学 制 品 制 造 业 ； %冶 金 工 业 ，包 括 黑 色 和 有 色 金 属 的 冶 炼 及 压 延 加 工 业 ； &机 械 工 业 ，包 括 普 通 机 械 制 造 业 和 专 用 设 备 制 造 业 ； 医 药 制 造 业 ；(电 力 工 业 ， 包 括 电 力 、 蒸 汽 、 热 力 的 生 产 和 供 应 业 ； )煤炭 采 选 业 。 原 始 数 据 与 测 算 结 果 见 表 “ 和 表 !。#$从 表 ! 中 可 以 看 到 ， 技

23、 术 开 发 能 力 最 高 的 是 冶 金行 业 ， 最 低 的 是 化 学 行 业 ； 科 技 成 果 转 化 能 力 最 高 的 是 电子 行 业 ， 最 低 的 是 医 药 制 造 业 ； 科 技 成 果 转 化 直 接 效 果 最高 的 是 机 械 行 业 ， 最 低 的 是 电 子 行 业 。“$把 表 ! 综 合 起 来 看 ， 可 以 研 究 行 业 内 三 项 指 标 之间 的 协 调 关 系 。 当 科 技 开 发 能 力 低 而 科 技 成 果 转 化 能 力和 科 技 成 果 转 化 效 果 较 高 时 ， 说 明 行 业 还 有 潜 力 没 有 充分 发 挥 出 来

24、， 电 子 和 冶 金 行 业 就 是 如 此 ； 相 反 科 技 成 果转 化 效 果 高 而 科 技 开 发 能 力 和 科 技 成 果 转 化 能 力 较 低时 ， 因 为 科 技 成 果 转 化 效 果 指 标 的 权 重 很 大 ， 仍 可 能 使评 价 值 很 高 ， 这 样 的 行 业 就 会 出 现 一 种 “ 虚 假 的 繁 荣 ” ，不 会 有 后 劲 ， 终 将 因 缺 乏 技 术 开 发 能 力 或 科 技 成 果 转 化能 力 而 削 弱 其 科 技 成 果 转 化 的 效 果 ， 化 学 工 业 就 属 于 这种 情 况 。表 “ 原 始 数 据表 ! 河 北 省

25、工 业 行 业 科 技 成 果 转 化 综 合 评 价 结 果!$从 表 ! 也 可 看 出 ， 机 械 行 业 的 科 技 成 果 转 化 效 果 最好 ， 食 品 行 业 的 科 技 成 果 转 化 效 果 最 差 。综 上 所 述 ， 河 北 省 九 大 行 业 科 技 成 果 转 化 的 效 果 极不 平 衡 ， 机 械 行 业 名 列 前 茅 ， 效 果 显 著 ， 食 品 工 业 效 果 欠佳 ， 差 距 较 大 ， 令 人 担 忧 。 评 价 结 果 基 本 符 合 河 北 省 实 际 。技 术 进 步 贡 献 率 、 成 果 使 用 率 、 技 术 开 发 项 目 完 成 率

26、和 技术 成 果 获 奖 数 量 及 专 利 数 是 影 响 工 业 科 技 成 果 转 化 效 果的 四 项 关 键 性 指 标 。 欲 使 行 业 的 科 技 成 果 转 化 效 果 有 所突 破 ， 必 须 首 先 在 这 四 个 方 面 下 功 夫 。参 考 文 献# 韩 德 乾 $我 国 科 技 成 果 转 化 的 现 状 及 改 革 设 想 $“ 转 化 法 ” 学习 资 料 汇 编 ， 科 技 成 果 纵 横 杂 志 社 ， #%&$“ 徐 耀 宗 $论 技 术 转 移 $科 学 学 研 究 ， #%#“(! )美 *罗 伯 特 $+ 索 洛 等 著 $史 清 棋 等 译 $经 济 增 长 因 素 分 析 $商务 印 书 馆 ， #%#!(, 杨 东 德 等 $技 术 创 新 效 果 的 模 糊 综 合 评 价 $科 研 管 理 ， #%,(（ 责 任 编 辑 殷 得 民 ）!“#$% #科 学 学 与 科 学 技 术 管 理 理 论 与 方 法