1、大连理工大学硕士学位论文建设工程项目风险管理的研究与应用姓名：吴越峰申请学位级别：硕士专业：项目管理指导教师：洪雷20080609大连理工大学专业学位硕士学位论文摘要工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程，在该过程中，存在着大量的不确定因素，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。工程项目迫切需要加强风险管理。在现代项目管理中，风险管理已成为研究的热点之一。工程项目的风险管理是用系统、动态的方法对风险进行测控，减少项目过程中的不确定性，本文对工程项目风险管理应是项目全过程、全方位的管理进行了研究。本文结合自己多年在国内建
2、筑施工企业和外商在华建筑施工及管理企业的工作经验，本文比较系统地研究了工程项目风险管理的理论，分析了施工企业工程项目面临的各种风险，建立了建筑施工企业工程项目风险理论体系和管理模式，全面分析和阐述了风险规划、识别、评估、决策和监控的过程和方法，建立了风险模型，引入了一些新的分析、评估和监控方法，并通过某企业在某工程项目实施风险管理的案例，说明了施工企业工程项目风险管理的程序和方法，可用于指导施工企业进行工程施工风险管理。关键词：工程风险；风险分析；风险评估；风险对策；风险监控建设工程项目风险管理的研究与应用Study and Application on Construction Proj e
3、ctRisk ManagementAbstractEngineering project is performed under the various natural condition andcomplicated social circumstanceIt is a combination process of production and consumption,丽m the feature of long last-time，vast investment，external relationshipGoing forward step by step，there are many un
4、certainties in theconstruction projectThe uncertainties make risks happen which usually do harm to theimplement of the projectSo，it is urgent to apply risk management to engineering projectNowadays，the study ofrisk management has become a hot issue in project management fieldAs the comprehensive soc
5、ial activity in the economy,technique and manage，organizesaspects，the engineering project exists the indetermination in everywhereThe engineeringproject needs to strengthen the risk management urgentlyIn the modem engineering projectmanage，risk management become one of the popularWjtll years of expe
6、rience in domestic and international construction companies in China,this thesis studied project risk management theory in a systematic way,analyzed variousrisks facing construction companies，developed theoretical system and managerial model forconstruction enterprise risk management,analyzed and de
7、scribed the process andmethodology of risk planning，recognition,evaluation,decision and monitoring，set up riskmodel，introduced new measures of risk analysis，evaluation and monitoringBesides，throughthe ease of implementing risk management of a construction company in a project,this thesisexplained th
8、e process and method of practicing risk management by construction companies，大连理工大学专业学位硕士学位论文and it Call be used to guide the risk management of construction companiesKeywords：Engineering risk；risk analysis；risk evaluation；risk measures；risk mo血。血gI独创性说明作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得研究成果。尽我所知，除了
9、文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或者其他单位的学位或+z-t；所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。作者签名：大连理工大学专业学位硕士学位论文大连理工大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论
10、文。作者签名：导师签名：大连理工大学专业学位硕士学位论文1绪论11课题研究背景建设工程的实施是一个复杂的过程。由于投资大，工期长，需要大量的不同专业的人员参与，内部和外部的影响条件和因素众多，因而面临的风险也比其他行业要多。过去，建设行业的从业人士认为风险既然具有不确定性，因而是不可捉摸、无法应对的。从上个世纪80年代起，随着风险管理基本理论的研究及实务分析、总结等文献的大量问世，人们对风险的识别和防范有了一定的认识和经验，并提出了不少行之有效的方法和措施，逐渐形成了风险管理这门新兴的学科。令人遗憾的是，风险管理科学与技术在建设工程中的应用，至今不过20年左右的历史。长期以来，人们往往凭着直觉
11、和经验来管理项目实施过程中所遇到的风险，缺乏系统的管理方法，尤其是基于建筑施工企业的建筑施工项目的风险管理。在我国建筑业中运用风险管理技术进行投资评估较为广泛，而在建筑工程项目施工中的风险管理则未被建筑施工企业所重视。事实上，建筑工程项目施工环境复杂，工期长，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切，所面临的不确定因素更多，更复杂，在施工中建筑物处于最薄弱状态，在施工中具有更大的风险。施工风险将对业主和承包商造成直接和间接损失。为此，须加强建筑工程项目施工阶段的风险管理工作，提高风险管理意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险。因此，对建筑施工项目风险管理的研究是一个紧迫
12、而重要的课题。12国内外研究概况及发展趋势20世纪70年代后项目风险问题开始引起人们的广泛关注，风险分析己成为项目决策的主要依据。在计划经济旧体制下，我国工程项目的风险由国家承担，项目各方忽略风险分析与风险管理，许多工程项目由于风险造成的损失是触目惊心的。随着世界经济-l建设工程项目风险管理的研究与应用一体化进程的加速，必将口益受到重视，特别是加入WTO，我国工程项目市场将更加国际化，项目风险管理将会成为项目建设前期必不可少的重要环节。对工程项目而言，风险具有三个属性：一是随机性，表现为风险发生的时间、持续时间及风险后果的随机性：二是复杂性，由于建设项目内部和外部存在太多的干扰因素，决定了风险
13、分析的范围广泛目标复杂：三是变动性，通过项目采购系统、合同策略、目标策划及投保等，风险可以被控制、转移、减少或自留。项目风险的上述特性决定了在建立数学模型用于风险分析时困难重重，20多年来，尽管项目风险的研究发展较快，但只有少数项目在策划阶段成功地运用风险评估和管理策略。至今仍没有处理工程风险的系统方法。为此，国外很多学者一直在试图通过风险分类研究取得突破。1985年Retry和Hayes基于建设项目的主要风险源分析了内容广泛的风险因素。Cooper和Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险。1991年Mustafa与AL-Bahar分析了建设项目的核心风险。19
14、93年Tahetal应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究。1996年Wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS(HierarchicalRisk Breakdown Structure方法对风险进行分类1999年Tah和Car：在HRBS方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风 险的定性分析。对于大型复杂建设项目和国际工程项目，进行风险的分类研究对于有效进行风险管理是非常必要的。不同类型的项目具有最为复杂的风险结构和风险水平。BOT项目具有最为复杂的风险结构，将所有建设风险集中到一个项目上，为了有效进行BOT项目的风险管理zdoga
15、nmeal于2000年将BOT项目的风险分为国家风险、政府风险和项目风险三大类，并形成BOT的决策策划程序，大大提高了BOT项目的风险管理水平。Willa mseims(1 989年)、Toakley和Ling(1 990年)、Raftery(1 994年)、Akintoye和Maeleod(1997年)归纳了建筑业风险管理的主要技术，如概率分析、决策技术、敏感性分析、随机控制、Monte carlo模拟和风险金，等等。2大连理工大学专业学位硕士学位论文全球最有影响的项目管理权威机构是国际项目管理防会，该防会每两年召开一次世界项目管理大会，并出版了相关的论文集。从出版的著作和发表的论文方面看，
16、英国学者J1L Turner的著作“The Hand Book of project-Based Management“中用部分章节论述了有关项目风险管理的问题。还有诸如Intonational Journal of ProjectManagement,ProjectAppraisal等杂志也都有相关内容的探索。论文的内容主要集中在技术方法的开发和理论体系的完善，也有一定数量的应用报告和体会文章。在西方工业发达国家，项目管理的应用范围很广，已从最初的国防、航天和建筑部门，广泛普及到了医药、化工、矿山等部门但风险管理在项目中的应用则是在本世纪五六十年代，特别是西欧经济在战后复苏时，在欧美兴建了一
17、大批的煤炭、水电、能源、交通、水利项目，。由于很多项目投资大，工期长，技术复杂，涉及的关系广泛，加之宏观和微观环境的不确定性，使得项目在成本、质量、进度管理本身面临着许多风险因素。于是，项目风险管理概念就应运而生。但早期的风险管理理论尚不成熟。在我国，项目管理的研究主要着重于对项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的网络计划技术开始的，并在一些部门进行了试点应用，将其概括为统筹法。同时，我国杰出科学家钱学森也从系统工程的角度积极倡导科学管理，并把计划防调技术应用于国防建设的重要项目中。而对于风险问题的研究，我国则是从研究风险决策问题开始的。我国对风险问题的研究起步很晚，这与我国改革开放前长期实
18、行高度集中统一的中央计划经济体制相关的。虽然风险管理在中国已逐渐被采用，并有一些有关风险分析、风险决策的论著，但有关项目风险的论述并不多见，探讨项目风险评价的则更少。目前国内外关于工程风险管理的研究呈现如下特点：(1)多数风险研究仍然以定性研究为主，涉及定量研究仍然困难重重。(2)国内外多数风险研究仍然侧重于某一技术侧面，例如投标报价策略项目决策分建设工程项目风险管理的研究与应用析、风险响应技术及国际工程的政治风险分析等等，关于工程风险的系统分析仍将是今后风险研究的发展方向。(3)随着某些计算方法的口趋成熟和计算机的广泛应用，风险管理以定性研究为主的局面将被打破，定性与定量相结合的研究方法将是
19、今后风险管理的发展方向。从总体上看，目前所有有关项目风险评价方面的研究都缺乏进一步系统的分析论证。同时，与西方发达国家相比，我国在项目风险管理方面有较大差距，我国水平仍处于引进、吸收和消化阶段，为尽快缩小国内外差距并力争有所突破，要求经济管理科学工作者提出一整套对解决现实问题有益、且适合中国国情本身的项目风险评价理论，同时还要求对各种历史和现实的问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料，对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓展应用范围。13课题研究意义随着我国改革开放的不断深入，投资建设项目规模越来越大，导致工程施工周期越来越长，不确定性因素增多、经济风险和技术风险变大。
20、此外，施工面临的风险也是各种各样：社会政治风险、经济风险、技术风险、管理风险、人员风险、安全风险、材料及机具风险等。这些风险严重影响到施工，有的风险会造成工期的拖延；有的风险会造成施工质量低劣从而严重影响建筑物的使用功能，甚至会影响人民生命财产的安全；有的风险会使企业破产。避免风险的发生或者减少风险造成的损失需要有效的工程施工风险管理，尽量将风险的不利影响降到最低。加强风险管理的专题研究工作对于提高工程项目的风险意识、掌握风险识别技术、开展风险评估与分析、及时防范和化解工程风险；对于提高我国的建设管理水平和建筑业的整体效益，都具有特别重要的意义。建筑工程施工是一种投资大、周期长、内部结构复杂、
21、涉及因素众多的复杂开放系统，是一个充满不确定性的过程，其不确定性受其规模、复杂性、创新程度和技术含量4大连理工大学专业学位硕士学位论文等因素的影响，并受时间、资源、环境的制约。风险因素多少，影响关系复杂程度，各风险因素所引起后果严重程度迥异，使施工能否取得预期效益具有很大不确定性。许多工程的施工达不到预期效益，部分由于不准确的计划和工作中的失误，但主要是由于风险因素影响，对于工程施工所面临风险的认识能够使人们采用一定的方法来避免、转移、减小或与其它参加者分担风险。此外，风险分析对合同和施工方案选择也非常重要。鉴于入世后国内外建筑市场上的竞争将口益加剧和国内建筑企业施工效益相对较低的现状，施工风
22、险的研究对国内施工企业来说是在新战场上胜利的保障。总之，通过本论文的研究，希望能够实现风险管理在建筑工程领域的普及，可以优化工程风险分析方法，增加风险管理研究的可操作性，最终达到减少施工效益流失和促：进风险研究发展的目的。14本文的主要研究内容本文结合自己多年在国内建筑施工企业和外商在华建筑施工及管理企业的工作经验，本文比较系统地研究了工程项目风险管理的理论，分析了施工企业工程项目面临的各种风险，建立了建筑施工企业工程项目风险理论体系和管理模式，全面分析和阐述了风险规划、识别、评估、决策和监控的过程和方法，建立了风险模型，引入了一些新的分析、评估和监控方法，并通过某企业在某工程项目实施风险管理
23、的案例，说明了施工企业工程项目风险管理的程序和方法，可用于指导施工企业进行工程施工风险管理。建设工程项目风险管理的研究与应用2建设工程项目风险概述21建设工程项目风险定义建设工程项目的立项，各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等方面)的预测之上，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会发生变化，影响项目目标的实现。这些建设工程项目中事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为建设工程项目的风险。22建设工程项目风险的形成、发展机理研究建设工程项目风险的存在、发生、发展直至形成风险损失的过程，对深入认识风
24、险、有效的控制风险有重要意义。221风险因素风险因素是指风险产生的诱因。某一风险的存在是由该风险形成的内在因素的存在性决定的，而这种不确定性内在因素是由于人们对事物认识的阶段性和局限性决定的。在建设工程项目建设中存在风险是由于在建设工程实施过程中，存在着各种不确定因素(即风险因素)决定的。如某建筑工程，工期风险的产生是因为在建筑工程建设中，存在气候、地质、新技术、设计考虑的条件与现实施工条件的差异等不确定风险因素影响所导致的。222风险事件风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确定性事件。风险事件的发生并不等同于风险(损失)已经发生。风险事件发生后是否产生风险(损失)，取决于风险事件对建设项6大
25、连理工大学专业学位硕士学位论文目建设目标的影响方式(或作用途径)。223风险损失风险损失是指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响。风险事件发生可能导致对建设目标的影响，从而形成风险损失；也可能风险事件虽然发生，但并未对建设目标产生影响，并不导致风险损失。224工程项目风险的形成机理建设工程项目风险的形成机理可用图21表示：图21建设工程项目风险的形成机理Fig 2-1 The risk form mechanism in construct project23建设工程项目风险的特征231建设工程项目风险分析的系统特征建设工程项目建设活动是一复杂的系统工程。建设工程项目风险是在项目建设
26、这一特定环境下发生的，建设工程项目风险与项目建设活动及内容紧密相联；建设工程项目风险及风险分析具有复杂系统的若干特征；研究建设工程项目风险及风险分析的系统特征能深入的认识建设工程项目风险的特殊性。建设工程项目总体风险是由相互作用甚至是相互依存的若干项目子风险按一定规律复合而成的。风险分析的目的就是要通过对建筑工程项目风险的特殊性进行分析，然后辨识各子风险，分析其作用关系、作用途径、各子风险的复合规律，从而对项目风险建设工程项目风险管理的研究与应用进行评价、控制与管理。建筑工程项目风险与风险分析具有如下系统特征：1整体性与叠加性任一项目风险的产生都将对项目总目标产生不同程度的影响，项目总风险是各
27、子风险的叠加与复合。2相关性项目风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，它们通过项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合，形成特殊的复合风险。项目风险的相关性使项目风险的作用、发生及损失程度的变化极其复杂。在某种程度上说，项目风险分析的重点之一就是研究项目风险的相关结构及变化规律。在大型工程项目建设中，风险的相关性主要有：(1)因果相关。指一风险的发生导致另一风险的发生。因果相关按其是否能将原因分离并归于其它风险，可分为可分解的因果相关与不可分解的因果相关。在项目风险分析中，应尽可能使因果相关关系分离。这样，在风险评价时可使基本风险的分布由于相关关系的分解由条件分布简化为无条件分布，对于提高
28、计算效率具有重要意义。(2)共同前提相关。指各建设工程项目风险共同依存于同一前提条件。在建设工程项目施工中，施工质量风险与施工安全事故风险，一般来说，共同依存于承包商能力。即承包商能力强、素质好、管理水平高，施工质量风险与安全事故风险就小；反之，施工质量风险与安全事故风险就大。(3)复合后果相关。建筑工程项目复合风险有时并不简单的呈现线性叠加，各单一风险的联合作用往往导致颇为意外的结果。(4)相互依存性。建设工程项目风险之间有时存在着相互依存、相互作用、互为条件的相关关系。3结构性R大连理工大学专业学位硕士学位论文项目结构特征及项目建设活动决定了项目风险的结构性。就整体来说，建设工程项目风险也
29、具有结构层次性。4动态性建设工程项目风险与风险分析的动态性具有以下三方面的特点：首先，项目风险随项目建设进程的发展各类风险依次出现。其次，风险分析与管理具有较为明确的阶段性，一般地，项目风险分析可为明确问题、辨识风险阶段；风险结果关系分析、建立或选择模型阶段；风险参数估计阶段；项目风险组合评价与结果解释阶段；风险对策与决策(风险管理)阶段等等。最后，风险分析与风险管理存在于项目建设的全过程，即存在于从项目建设开始到项目竣工为止的全过程。在这过程中，风险分析与风险管理是循序渐进、循环往复的。5目的性建设工程项目风险分析的目的是为了有效的采取一系列风险对策、控制风险或控制风险损失，确保项目建设目标
30、的实现。6环境适应性任何一个系统都存在于一定的环境中，都与外界环境进行着物质、能量与信息的交换。同一类型的项目风险在不同的项目建设环境中，其影响均不相同。在项目风险分析中，要求使用灵活的方法以适应不同的工程建设环境下的风险分析与管理。同时，由于项目风险的复杂性，通常针对不同的风险问题，要求采用定性分析与定量评价相结合的方法。232建设工程项目风险的特点建设工程项目风险与风险分析除具有上述系统特征之外，还具有如下基本特点。1客观性与必然性建设工程项目风险管理的研究与应用在项目建设中造成的风险损失，都是不以人们的意志为转移的客观事实。它们的存在与发生就总体而言是一种必然现象。从认识论角度看，自然界
31、的物体运动及人类社会的运动规律都是客观存在的，这也表明项目风险的发生是客观必然的。风险的客观必然性表明它的存在独立于人们的主观意识之外，项目风险的发生，无论其范围、程度、频率，还是形式、时间都可能表现各异，但它总会以各自独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。随着人们对项目风险认识的深入，各种项目风险在经过无数次的分析考察后，就会发现或接近发现各种项目自身的运动规律性。项目风险存在的客观性与必然性是从全面地、长期地以大量项目风险事件为总体来进行考察的观点而言的：2不确定性项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。前者
32、是指风险事件有可能发生也有可能不发生，它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面项目风险事件存在的不确定性是由于项目风险事件的存在受各种风险因素包；括各种不确定因素的支配，在一定的条件下，虽然存在，但不一定发生；另一方面，同性质的项目风险事件在不同的事件、地点发生所造成的损失规模及后果也是不确定的。3项目风险存在与发生的可变性项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定的条件下可转变的特性。一方面，随着人们辨识风险、认识风险、抵御风险的能力增强，就能在一定程度上降低项目风险所造成的损失范围和程度及项目风险的不确定性程度，增强了对风险的控制能力。这是风险控制与管理的重要基础。24建设工程项目风险管理
33、的过程风险管理是指经济单位对可能遇到的风险进行识别、估计、评价并在此基础上有效10大连理工大学专业学位硕士学位论文的处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。建设工程项墨风险管理是识别和度量项量风险，制定、选择和管理风险处理方案的过程。风险管理的完整过程，如图2-2所示：图2-2风险管理的完整过程Fig 2-2慰sk management process25风险识另0的目的与程序风险识别是指在各类风险事件发生之前运用各种方法对风险进行的辨认和鉴别，是系统地发现风险和不确定性的过程。风险识别的主要网的有如下两点：(1)为了便于估计和评价风险的大小；(2)为了选择最适当的管理对策。要管理
34、风险必须首先识别风险，对风险的严重程度及可能造成多大的损失必须认真估量，如果风险不能被识别，它就不能被控制、转移或管理。然而在绝大多数情况下风险并非显而易见，也不容易辨识和预测，至少不容易准确地预测。风险通常具有隐蔽特征，而人们常常容易被一些表谣现象建设工程项目风险管理的研究与应用迷惑，而看不到内在的危险。因此，风险识别在风险管理中显得尤为重要。风险识别结论的正确与否直接关系到风险管理的成效。如果在风险识别的过程中，关键的风险因素没有被识别出来，而仅就非关键的风险去识别、分析和处理。这将会对整个项目产生很大的负面影响，使企业面临没有意识到的风险。风险识别的主要程序如下：(1)工程项目包括哪些活
35、动：(2)各活动中存在哪些风险；(3)风险产生的原因是什么：(4)项目中哪些风险是重要的。风险识别的基础是历史数据、经验和洞察力。然而每一个建设项目都不同，即使在相似的建设项目上，类似的风险也不一定重复发生，这就决定了使风险识别达到可接受的准确性在很大程度上依赖于关键项目人员的经验和洞察力。风险识别所需的信息，主要是通过调查、问询、现场等途径获得。风险识别工作可以借助风险管理协会或保险公司等学术团体或机构编制并提供的一般识别图表，根据各企业自身的特点，并结合有关的分析方法进行。26风险识别常用方法及存在的问题261专家调查法专家调查法，是以专家为索取信息的重要对象，各领域的专家运用专业方面的理
36、论与丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析与估计。这种方法的优点是在缺乏统计数据和原始资料的情况下，可以做出定量的估计，缺点主要表现在易受心理因素的影响。专家调查法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。1专家个人判断法征求专家个人意见的优点是不受外界影响，没有心理压力，可以最大限度地发挥个人的创造能力。但是仅仅依靠个人判断，容易受到专家知识面、知识深度和占有资料以及对所调查的问题是否感兴趣所左右，难免带有片面性。12大连理工大学专业学位硕士学位论文2智暴法智暴这个词是从英文Brainstorming一词翻译过来的。
37、它是一种刺激创造性、产生新思想的技术。智暴法作为一种创造性的思维方法在风险识别中得到广泛的应用。智暴法一般采用专家小组会议的形式进行，参加的人数不要太多，一般只有五、六个人，多则十来个人。大家就以具体问题发表个人意见，畅所欲言，做到集思广益。在参加人员的选择上，应注意使参加者不感到有什么压力和约束。智暴法适用于探讨的问题比较单纯，目标比较明确、单一的情况。如果问题牵涉面太广，包含因素太多，那就要首先进行分析和分解，然后再采用此法分步进行讨论。对智暴法的结论还要进行详细地分析，既不能轻视，也不能盲目接受。一般说来，只要有少数几条意见得到实际应用，就很有成效了。即使除原有结果外，所有智暴产生的新思
38、想都被证明是不适用，那么智暴作为对原有分析结果的一种讨论和论证，给领导决策也会带来益处。3德尔菲法德尔菲法起源于上世纪50年代初，最初是由美国兰德公司首先使用。使用该方法的主要程序是：首先选定与该项目有关的专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询关系，通过函调收集专家意见，然后加以综合整理，再反馈给专家，再次征询意见。这样反复多次，逐步使专家的意见趋于一致，作为最后识别的根据。德尔菲法是系统分析方法在意见和判断领域的一种有限延伸。它突破了传统的数据分析限制，为更合理地决策开阔了思路。由于该法能够对未来发展中的各种可能出现和期待出现的远景做出概率估计，因此可为决策者提供多方案选择的可能性，而用
39、其他方法都很难获得这样重要的、以概率表示的明确结论。但是理论上并不能证明所有参加者意见能收敛于客观实际。262故障树分析法故障树分析法，是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故建设工程项目风险管理的研究与应用障的原因进行分析。故障树分析实际上是借用可靠性工程中的失效树对引起风险的各种因素进行分层次的辨识。图的形式像树枝一样，越分越多，故称故障树。进行故障树分析的一般步骤如下：(1)定义工程项目的目标，此时应将影响项目目标的各种风险因素予以充分的考虑；(2)做出风险因果图(失效逻辑图)；(3)全面考虑各风险因素之间的相互关系，从而研究对工程项目所应采取的对策或行动方案。故障树经
40、常用于直接经验少的风险辨识。该方法的主要优点是比较全面地分析了所有故障原因，包括人为因素，因而包罗了系统内、外所有失效机理；比较形象化，直观性较强。不足之处是，这种方法应用于系统时，容易产生遗漏和错误。263情景分析法情景分析法，是一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。一个情景就是对一事件未来某种状态的描述，它可以采用图表或曲线等形式来描述当影响项目的某种因素做各种变化时，整个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究。情景分析的结果是以易懂的方式表示出来，大致可以分为两类：一类是对未来某种状态的描述；一类是对一个发展过程的描述，即未来若干年某种情况的变化链。当各种目标相互冲突排斥
41、时，情景分析就显得特别有用。它可以被看作是扩展决策者视野，增强他们确切分析未来能力的一种思维程序。因为所有情景分析都是围绕着分析者目前的考虑、现实的价值观和信息水平进行的，容易产生偏差，这一点需要分析者和决策者有清醒的估计，可以考虑与其他方法结合使用。264风险识别可能存在的问题以上我们介绍了风险识别的几种重要方法，尽管在风险识别的过程中比较实用，但它们都存在这样和那样的不足。这就决定了我们在辨识风险时要注意克服如下三个问题：14大连理工大学专业学位硕士学位论文1可靠性问题，即是否有关键的风险因素没有被识别出来。2成本问题，即为了风险辩识而进行的收集数据，调查研究或科学实验所消耗的费用，也就是
42、一个经济效益分析的问题。如我们进行基坑涌水量和周围建筑物沉降量的关系调查时，就必须做好数据的收集规划，目的性要明确，尽量做到：只收集有用的数据，充分利用每一个收集到的收据，用尽量少的数据说明尽可能多的问题。3偏差问题，如进行头脑风暴时主持人的观点可能影响到结果的准确性。建设工程项目风险管理的研究与应用3施工企业工程项目风险管理模式研究31建立项目风险管理模式的意义和原则311基本定义所谓施工企业工程项目风险管理，是指建筑施工企业对工程项目施工阶段的风险进行识别、分析乃至采取防范和处理措施等一系列管理过程。具体来讲，就是在对工程项目风险规划、风险识别、风险分析和评估的基础上，主动地采取行动，合理
43、使用风险回避、分离、分散或转移等方法和技术措施对风险因素进行有效控制，并进行跟踪监控，以使工程项目的风险控制目标得以实现的管理活动过程。312建立的意义深化工程项目风险管理实践研究的需要建筑业作为我国的主要支柱产业之一，为国家经济社会发展做出了巨大贡献。工程项目管理理论和方法自上世纪八十年代传入我国后，得到了迅猛发展。工程项目管理模式在国内外已经相对比较成熟，并在不断创新发展中。在工程实践中，项目面临多种风险，特别是周期特别长、建设规模、投资规模大的工程项目在实施过程中，迫切需要加强风险管理，这已成为施工企业的共识。建立施工企业工程项目风险管理模式，是对工程项目风险管理理论的有益补充，也是使理
44、论研究走向实际应用的重要一步。风险管理理论与运用实践结合研究的需要，同时也是工作实践的需要目前，国内施工企业在工程项目的实施中存在如下问题，从而常常导致项目管理目标偏离预期，造成不同程度的损失：1)仍有相当多的企业对项目风险认识不够；16大连理工大学专业学位硕士学位论文少；2)很多企业在态度上不重视项目风险管理；3)习惯于运用传统的工程项目管理理论和模式对项目进行管理；4)在如何运用风险管理的理论和方法进行风险管理实践方面的研究和运用经验较5)还没有一套相对完整的管理模式可以供施工企业使用。因此，建立相关的风险管理模式，并研究其使用方法有很现实的意义。风险管理理论和模式与项目管理是互相补充，又
45、各自独立的关系风险管理并不是要全面颠覆原有的工程项目管理理论，但它作为一个全新的理论，是从全新的角度，以全新的态度，采用新的管理技术和方法，来对工程项目进行管理，要求管理者有全新的态度、管理方法和管理模式来对工程项目进行管理。风险管理与传统的项目管理理论并不冲突，可以共存。二者可以相互补充，有机结合在一起，但是二者的管理风格有显著的不同。风险体现了工程项目的本质，在某些项目的管理工作中，可以用传统的工程项目管理理论和方法进行管理为主；对于有的风险特别大的工程项目，比如参与国际工程施工总承包，在复杂的地质条件和复杂气候环境地区建造结构复杂、技术难度极高的建筑物等情况，可以风险管理的理论和方法管理
46、为主，更能体现管理者对风险的认识、态度的对于风险后果的重视程度，也就能主动的以防范风险的谨慎态度来回避、分散、转移、预防风险，因势利导，变被动为主动，甚至利用风险取更大的经济和社会效益。32风险管理模式的建立我们可以根据国内外有关工程风险管理理论和实践，结合我公司的风险管理经验，建立如下的风险管理模式：建设工程项目风险管理的研究与应用图31施工企业工程项目风险竹理模式框图Fig 31 Chart ofproject risk management model。18大连理工大学专业学位硕士学位论文321风险规划对工程项目进行风险管理，首先要编制一个切实可行的风险管理和控制计划，再选择行之有效的对
47、策措施，使风险转化为机会或使风险损失降低到最低的可以接受的程度。风险规划是一个纲领性文件，它从程序上规定了风险管理和信息反馈程序，使管理过程有序进行；也从组织上规定了风险管理的组织构架，明确了责任，解决了谁去实施，谁负责的问题；也提出了风险管理的基本目标，努力方向；同时也可规定一些基本的分析工具、评价方法，使各部门和管理人员的思路和步调能基本一致，因为分析工具和方法不同，可以产生的结果会差别很大。确认管理主体明确项目风险管理主体十分重要，其目的是将项目管理者准备承担和管理的风险与其它各方和风险做出区分，使风险管理范围和责任更具体和明确。考虑风险归属权要注意以下问题：1)谁在该因素方面具有利害关
48、系；2)谁应该对该风险负责；3)该负责控制管理该风险；4)如果风险出现，该应对该风险造成的损失负责。在施工企业工程项目实施阶段，风险各方为投资者(或业主)、分包商、供应商、设计公司、管理公司(监理公司或咨询公司)、政府主管部门等。施工企业承担的风险应为实施工程承包合同规定的工作内容、要求涉及的风险及执行相关设计、施工验收规范、安全生产法及相关法律法规涉及的风险。施工企业应对工程项目实施阶段的风险负直接责任并对产生的损失负责。风险控制管理由项目风险管理小组负责。19建设工程项目风险管理的研究与应用管理目标1)费用目标a实际成本不超过预算成本；b实际利润率不低于预期利润率，或实际损失低于预期损失；
49、C通过风险管理活动，使项目亏损的风险降低到最低，使项目赢利最大。2)质量目标a质量满足设计和业主要求，顺利交付：b通过风险管理活动，使项目发生质量事故的风险降低到最低，质量返工损失和赔偿损失降低到最低或避免相关损失。3)1期目标乱实际工期不超过计划工期，按时完工；b为防止工期拖延的风险而应采取的基本措施、应急措施。4)安全和环境目标施工过程安全、安全技术保证措施齐全、清除安全隐患，无重大安全事故发生；施工环境良好，安全、文明、对环境的影响符合有关的规定和要求。5)社会评价和信誊目标干一个工程，树一座丰碑。通过施工经营活动，对企业形象和社会信誊有大的提高。管理范围风险管理范围以施工承包合同为主要依据，包括实施该工程承包合同规定的工作内容、要求涉及的风险及执行相关设计、施工验收规范、安全生产法及相关法律法规涉及的风险。对具体项目而言，包括合同风险、费用风险、进度风险、质量风险、安全风险、环境风险、法律风险。由于质量风险、安全风险直接和间接形成费用、进度和法律产生的后果方面的后果，所以也可以将风险归为费用风险、进度风险、法律风险二大类。2n大连理工大学专业学位硕士学位论文风险管理的范围可以根据施工承包合同
