1、 , , ( 福 州 大 学 管 理 学 院, 福 州350002) : 、 , 、 , . : ; ; . , / 0 , I 3 DS S . : ; ; :O 212.1 :A :1007-9807(2004)02-0069-11 0 综 合 评 价 是 指 对 多 属 性 体 系 结 构 描 述 的 对 象 系 统 做 出 全 局 性 、 整 体 性 的 评 价 1 . 目 前 对 评 价 问 题 的 研 究 大 致 可 以 分 为 两 类: 一 类 是 对 评 价 指 标 体 系 的 研 究; 另 一 类 是 对 综 合 评 价 方 法 的 研 究. 后 者 是 评 价 研 究 领
2、域 中 最 重 要 且 最 具 研 究 前 景 的 研 究 方 向, 因 为 前 者 是 解 决( 某 类) 个 性 问 题, 后 者 则 针 对 评 价 中 的 共 性 问 题. 评 价 方 法 的 科 学 性 是 客 观 评 价 的 基 础, 因 此 对 综 合 评 价 方 法 的 研 究 具 有 广 泛 的 意 义. 综 合 评 价 面 临 的 常 常 是 复 杂 系 统, 正 确 评 价 难 度 甚 大, 在 评 价 方 法 方 面 有 许 多 理 论 问 题 和 实 践 问 题 尚 待 解 决, 因 而 具 研 究 前 景. 综 合 评 价 方 法 研 究 吸 引 理 论 工 作 者
3、 在 该 领 域 开 展 了 大 量 的 研 究, 用 于 综 合 评 价 的 方 法 很 多, 但 由 于 各 种 方 法 出 发 点 不 同, 解 决 问 题 的 思 路 不 同, 适 用 对 象 不 同, 又 各 有 优 缺 点, 以 至 人 们 遇 到 综 合 评 价 问 题 时 不 知 该 选 择 哪 一 种 方 法, 也 不 知 评 价 结 果 是 否 可 靠. 基 于 这 种 现 状, 本 文 试 图 根 据 不 同 方 法 的 思 路 、 特 征 、 优 缺 点 及 适 用 范 围 对 目 前 常 用 评 价 方 法 进 行 分 类, 探 讨 综 合 评 价 方 法 研 究 的
4、 新 进 展, 并 根 据 目 前 综 合 评 价 方 法 在 应 用 中 存 在 的 问 题, 提 出 改 进 综 合 评 价 方 法 的 思 路. 综 合 评 价 方 面 的 学 术 论 文, 一 般 刊 于 管 理 类 的 综 合 性 期 刊. 国 际 性 的 综 合 期 刊, 如 M a n a g e 2 m e n t S c i e n c e , D e c i s i o n S c i e n c e s , E u r o p e a n J o u r n a l o f O p e r a t i o n a l R e s e a r c h , J o u r n
5、 a l o f S s t e m s S c i e n c e a n d S s t e m E n g i n e e r i n g ,O p e r a t i o n s R e s e a r c h 等. 专 业 性 的 期 刊 包 括 F u z z S e t s a n d S s t e m s , A r t i f i c i a l I n t e l l i 2 g e n c e , I n t e r n a t i o n a l J o u r n a l o f P r o j e c t M a n a g e m e n t 等. 国 内 期
6、刊, 包 括5 管 理 科 学 学 报6 、 5 管 理 工 程 学 报6 、 5 系 统 工 程 理 论 与 实 践6 、 5 数 量 经 济 技 术 经 济 研 究6 等. 国 内 的 研 究 与 国 际 上 的 研 究 进 展 相 比, 多 属 跟 踪 研 究 和 具 体 性 、 经 验 性 的 总 结. 1 目 前, 常 用 的 评 价 方 法 大 致 可 分 为9 大 类( 按 学 科 分 类 的 单 一 的 综 合 评 价 方 法). 现 归 纳 如 表1 所 示. 第7 卷 第2 期 2004 年4 月管 理 科 学 学 报 J O U R N ALO FM AN AGE M E
7、 N T S CIE N CE S IN CHIN AV o l.7N o .2 Ap r. 2004 收 稿 日 期:2002-06-23; 修 订 日 期: 2004-01-08. 基 金 项 目: 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目(70171026). 作 者 简 介: 陈 衍 泰(1979) ), 男, 福 建 三 明 人, 硕 士 生. 1 T a b le 1 Co m p a r is o n a n d s u m m a r iz in g ta b le o f c o m m o n ly 2 u s e d c om p r e h e n s iv e
8、e v a lu a tio n m e th o d s 方 法 类 别 方 法 名 称 方 法 描 述 优 点 缺 点 适 用 对 象 11 定 性 评 价 方 法 专 家 会 议 法 组 织 专 家 面 对 面 交 流, 通 过 讨 论 形 成 评 价 结 果 De lp h i 法 征 询 专 家, 用 信 件 背 靠 背 评 价 、 汇 总 、 收 敛 操 作 简 单, 可 以 利 用 专 家 的 知 识, 结 论 易 于 使 用 主 观 性 比 较 强, 多 人 评 价 时 结 论 难 收 敛 战 略 层 次 的 决 策 分 析 对 象, 不 能 或 难 以 量 化 的 大 系 统
9、, 简 单 的 小 系 统 21 技 术 经 济 分 析 方 法 经 济 分 析 法 通 过 价 值 分 析 、 成 本 效 益 分 析 、 价 值 功 能 分 析, 采 用N P V 、IR R 、T 等 指 标 技 术 评 价 法 通 过 可 行 性 分 析 、 可 靠 性 评 价 等 方 法 的 含 义 明 确, 可 比 性 强 建 立 模 型 比 较 困 难, 只 适 用 评 价 因 素 少 的 对 象 大 中 型 投 资 与 建 设 项 目, 企 业 设 备 更 新 与 新 产 品 开 发 效 益 等 评 价 31 多 属 性 决 策 方 法 (M O DM ) 多 属 性 和 多
10、目 标 决 策 方 法 (M O DM ) 2 通 过 化 多 为 少 、 分 层 序 列 、 直 接 求 非 劣 解 、 重 排 次 序 法 来 排 序 与 评 价 对 评 价 对 象 描 述 比 较 精 确, 可 以 处 理 多 决 策 者 、 多 指 标 、 动 态 的 对 象 刚 性 的 评 价, 无 法 涉 及 有 模 糊 因 素 的 对 象 优 化 系 统 的 评 价 与 决 策 3,4 , 应 用 领 域 广 泛 41 运 筹 学 方 法( 狭 义) 数 据 包 络 分 析 模 型 (C 2 R 、 C 2 GS 2 等) 以 相 对 效 率 为 基 础, 按 多 指 标 投 入
11、 和 多 指 标 产 出, 对 同 类 型 单 位 相 对 有 效 性 进 行 评 价, 是 基 于 一 组 标 准 来 确 定 相 对 有 效 生 产 前 沿 面 可 以 评 价 多 输 入 多 输 出 的 大 系 统, 并 可 用/ 窗 口0 技 术 找 出 单 元 薄 弱 环 节 加 以 改 进 只 表 明 评 价 单 元 的 相 对 发 展 指 标, 无 法 表 示 出 实 际 发 展 水 平 评 价 经 济 学 中 生 产 函 数 的 技 术 、 规 模 有 效 性, 产 业 的 效 益 评 价 、 教 育 部 门 的 有 效 性 5 7 51 统 计 分 析 方 法 8,9 主 成
12、 分 分 析 相 关 的 经 济 变 量 间 存 在 起 着 支 配 作 用 的 共 同 因 素, 可 以 对 原 始 变 量 相 关 矩 阵 内 部 结 构 研 究, 找 出 影 响 某 个 经 济 过 程 的 几 个 不 相 关 的 综 合 指 标 来 线 形 表 示 原 来 变 量 因 子 分 析 根 据 因 素 相 关 性 大 小 把 变 量 分 组, 使 同 一 组 内 的 变 量 相 关 性 最 大 聚 类 分 析 计 算 对 象 或 指 标 间 距 离, 或 者 相 似 系 数, 进 行 系 统 聚 类 判 别 分 析 计 算 指 标 间 距 离, 判 断 所 归 属 的 主 体
13、 全 面 性, 可 比 性, 客 观 合 理 性 因 子 负 荷 符 号 交 替 使 得 函 数 意 义 不 明 确, 需 要 大 量 的 统 计 数 据, 没 有 反 映 客 观 发 展 水 平 可 以 解 决 相 关 程 度 大 的 评 价 对 象 需 要 大 量 的 统 计 数 据, 没 有 反 映 客 观 发 展 水 平 对 评 价 对 象 进 行 分 类 反 映 各 类 评 价 对 象 的 依 赖 关 系, 并 应 用 于 分 类 证 券 组 合 投 资 选 择, 地 区 发 展 水 平 评 价 主 体 结 构 的 选 择, 经 济 效 益 综 合 评 价 61 系 统 工 程 方
14、法 评 分 法 对 评 价 对 象 划 分 等 级 、 打 分, 再 进 行 处 理 关 联 矩 阵 法 确 定 评 价 对 象 与 权 重, 对 各 替 代 方 案 有 关 评 价 项 目 确 定 价 值 量 层 次 分 析 法 针 对 多 层 次 结 构 的 系 统, 用 相 对 量 的 比 较, 确 定 多 个 判 断 矩 阵, 取 其 特 征 根 所 对 应 的 特 征 向 量 作 为 权 重, 最 后 综 合 出 总 权 重, 并 且 排 序 方 法 简 单, 容 易 操 作 只 能 用 于 静 态 评 价 新 产 品 开 发 计 划 与 结 果, 交 通 系 统 安 全 性 评 价
15、 等 10 可 靠 度 比 较 高, 误 差 小 评 价 对 象 的 因 素 不 能 太 多( 一 般 不 多 于9 个) 成 本 效 益 决 策 、 资 源 分 配 次 序 、 冲 突 分 析 等 11,12 71 模 糊 数 学 方 法 模 糊 综 合 评 价 模 糊 积 分 模 糊 模 式 识 别 引 入 隶 属 函 数 L I : C y 0,1 , 实 现 把 人 类 的 直 觉 确 定 为 具 体 系 数( 模 糊 综 合 评 价 矩 阵) R = L I i j (x j h ) n m , 其 中, L I i j ( x j h ) 表 示 指 标 U I i j 在 论 域
16、 上 评 价 对 象 属 性 值 的 隶 属 度, 并 将 约 束 条 件 量 化 表 示, 进 行 数 学 解 答. 可 以 克 服 传 统 数 学 方 法 中/ 唯 一 解0 的 弊 端. 根 据 不 同 可 能 性 得 出 多 个 层 次 的 问 题 题 解, 具 备 可 扩 展 性, 符 合 现 代 管 理 中/ 柔 性 管 理0 的 思 想 不 能 解 决 评 价 指 标 间 相 关 造 成 的 信 息 重 复 问 题, 隶 属 函 数 、 模 糊 相 关 矩 阵 等 的 确 定 方 法 有 待 进 一 步 研 究 消 费 者 偏 好 识 别 、 决 策 中 的 专 家 系 统 、
17、证 券 投 资 分 析 、 银 行 项 目 贷 款 对 象 识 别 等 13 16 , 拥 有 广 泛 的 应 用 前 景 ) 70 ) 管 理 科 学 学 报 2004 年4 月 1 方 法 类 别 方 法 名 称 方 法 描 述 优 点 缺 点 适 用 对 象 81 对 话 式 评 价 方 法 逐 步 法(S T E M ) 序 贯 解 法(S E M O P ) Ge o ffr io n 法 用 单 目 标 线 性 规 划 法 求 解 问 题, 每 进 行 一 步, 分 析 者 把 计 算 结 果 告 诉 决 策 者 来 评 价 结 果. 如 果 认 为 已 经 满 意 则 迭 代 停
18、 止; 否 则 再 根 据 决 策 者 意 见 进 行 修 改 和 再 计 算, 直 到 满 意 为 止 17 人 机 对 话 的 基 础 性 思 想, 体 现 柔 性 化 管 理 没 有 定 量 表 示 出 决 策 者 的 偏 好 各 种 评 价 对 象 18 91 智 能 化 评 价 方 法 基 于B P 人 工 神 经 网 络 的 评 价 模 拟 人 脑 智 能 化 处 理 过 程 的 人 工 神 经 网 络 技 术, 通 过BP 算 法, 学 习 或 训 练 获 取 知 识, 并 存 储 在 神 经 元 的 权 值 中, 通 过 联 想 把 相 关 信 息 复 现. 能 够/ 揣 摩0
19、 / 提 炼0 评 价 对 象 本 身 的 客 观 规 律, 进 行 对 相 同 属 性 评 价 对 象 的 评 价 网 络 具 有 自 适 应 能 力 、 可 容 错 性, 能 够 处 理 非 线 形 、 非 局 域 性 与 非 凸 性 的 大 型 复 杂 系 统 精 度 不 高, 需 要 大 量 的 训 练 样 本 等 应 用 领 域 不 断 扩 大, 涉 及 银 行 贷 款 项 目 、 股 票 价 格 的 评 估 、 城 市 发 展 综 合 水 平 的 评 价 等 19,20 2 随 着 科 学 的 发 展, 不 同 知 识 领 域 出 现 相 互 融 合 和 交 叉 的 趋 势, 管
20、理 科 学 的 发 展 正 是 如 此. 一 方 面, 管 理 科 学 不 断 引 入 系 统 科 学( 系 统 论 、 信 息 论 等) 以 及 许 多 技 术 方 法( 计 算 机 技 术 、 工 程 技 术 等) 的 研 究 成 果, 以 全 新 的 视 觉 和 方 法 促 进 管 理 科 学 取 得 新 的 突 破; 另 一 方 面, 不 同 方 法 的 综 合 和 交 叉 也 促 进 新 方 法 和 新 思 想 的 产 生. 综 合 评 价 方 法 的 研 究 也 是 如 此. 近 年 来, 许 多 学 者 针 对 综 合 评 价 问 题 提 出 新 的 研 究 思 路, 综 合 起
21、 来 大 致 有 以 下 几 类. 2 . 1 是 以 反 馈 控 制 理 论 为 基 础, 用 模 拟 为 手 段 的 方 法. 引 进 动 态 时 间 概 念, 用 计 算 机 技 术 进 行 系 统 仿 真, 进 而 进 行 过 程 分 析 与 评 价. 传 统 的 系 统 仿 真 方 法 有 蒙 特 卡 罗 方 法 、 离 散 时 间 和 连 续 时 间 模 拟 、 离 散 事 件 模 拟 仿 真 等 21 24 . 实 现 的 工 具 包 括 传 统 的 计 算 机 程 序 语 言 、 GP S S 语 言 、 S LAM 语 言 和 M AT LAB 语 言 中 的S IM U L
22、IN K 软 件 包 等. 主 要 的 应 用 领 域 为 复 杂 的 社 会 大 系 统, 如 高 速 公 路 建 设 、 大 型 水 利 工 程 建 设 等 22 . 优 点 是 可 以 实 现 动 态 评 价, 能 解 决 高 阶 次 、 非 线 性 等 复 杂 特 征 的 系 统, 能 对 数 学 模 型 很 难 表 示 的 系 统 评 价; 缺 点 是 建 立 模 型 的 难 度 大. 有 关 这 种 方 法 的 研 究 正 在 深 入 之 中. 2 . 2 目 前 主 要 应 用 信 息 熵 理 论 评 价.S h a n n o n 在 信 息 熵 广 义 化 基 础 上 提 出
23、, 任 何 一 个 活 动 的 信 息 总 量 是 不 变 的, 可 以 从 客 观 角 度 测 度. 不 少 学 者 将 其 应 用 到 综 合 评 价 领 域, 主 要 分 两 类: 2.2.1 设 系 统 在 生 命 周 期 内 的 综 合 信 息 熵 为 H , q i ,k 为 第i 个 对 象 第k 个 时 刻 的 概 率,q i 0 表 示 该 对 象 选 择 的 基 准. 则 H = - E n k = 1 ( q i ,k / q i0) ln ( q i ,k / q i0) i = 1,2, ,m ; k = 1,2, ,n (1) 将 不 同 程 度 地 反 映 出 投
24、 资 项 目 各 时 期 成 功 或 者 失 败 消 息 出 现 的 概 率, 将 不 同 方 案 的 熵 排 序, 可 以 为 决 策 提 供 依 据. 2.2.2 对 不 同 方 案 的 相 对 重 要 性 进 行 比 较, 得H ( i )= - E n k = 1 ( q i ,k / q i0) ln ( q i ,k / q i0) / ln m i = 1,2, ,m ; k = 1,2, ,n (2) 式(2) 提 供 一 个 相 对 重 要 度 的 测 度, 并 可 以 引 入 评 价 者 主 观 判 断 权 值, 合 成 一 个 实 用 权 值 K ( i ) , 进 行
25、相 关 处 理 后, 最 后 根 据 权 重 大 小 对 评 价 方 案 排 序. 现 代 管 理 科 学 广 泛 引 入 系 统 论 、 信 息 论 、 控 制 论 的 成 果, 并 且 取 得 很 好 的 效 果. 信 息 熵 目 前 主 要 应 用 在 宏 观 财 税 政 策 评 价 、 项 目 生 命 周 期 投 资 评 价 等 广 泛 领 域 25 ,26 . 这 种 方 法 的 优 点 是 可 以 排 除 人 为 因 素 、 风 险 因 素 等 的 干 扰, 反 映 评 价 对 象 的 客 观 信 息. 2 . 3 灰 色 系 统 理 论 是 中 国 学 者 邓 聚 龙 教 授 首 先 提 出 的, 包 括 灰 关 联 度 评 价 方 法 、 灰 色 聚 类 分 析 方 法 ) 71 ) 第2 期 陈 衍 泰 等: 综 合 评 价 方 法 分 类 及 研 究 进 展
